证券代码：603300 证券简称：华铁应急 公告编号：临2023-001

　　浙江华铁应急设备科技股份有限公司

　　关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2022年10月24日、2022年11月9日召开第四届董事会第三十四次会议、2022年第七次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。2022年11月11日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的回购报告书》（公告编号：临2022-116）。

　　公司本次股份回购方案的主要内容如下：公司拟使用不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）的自有或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股股份，用于员工持股计划或股权激励。回购期限自公司股东大会审议通过回购方案之日起不超过12个月。回购价格不超过10元/股（含）。

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，公司应在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司本次回购股份的进展情况公告如下：

　　2022年12月，公司以集中竞价交易方式累计回购股份7,768,700股，占公司当前总股本的比例为0.56%，回购成交的最高价为6.75元/股，最低价为6.26元/股，成交总金额为人民币5,100.15万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　截至2022年12月31日，公司以集中竞价交易方式累计回购公司股份7,768,700股，占公司当前总股本的比例为0.56%，回购成交的最高价为6.75元/股，最低价为6.26元/股，成交总金额为人民币5,100.15万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　上述回购符合相关法律法规的要求，符合公司既定的回购方案。公司后续将根据《上市公司股份回购规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的规定及本次回购计划方案，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江华铁应急设备科技股份有限公司董事会

　　2023年1月4日

　　证券代码：603300   证券简称：华铁应急   公告编号：临2023-002

　　浙江华铁应急设备科技股份有限公司

　　关于2021年股票期权激励计划2022年第四季度行权结果暨股份上市公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次行权股票数量：浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）于2022年第四季度行权且完成过户登记的股份共计0股。截至2022年12月31日，累计行权并完成股份过户登记0股股票，占本次可行权股票期权总量的0%。

　　●本次行权股票上市流通时间：公司2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，行权所得股票于行权日后的第二个交易日上市交易。

　　一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　2021年6月3日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》及《浙江华铁应急设备科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），关联董事均回避表决。同日，监事会、独立董事就公司实施本次激励计划发表了核查意见或独立意见。

　　2021年6月4日至2021年6月13日，公司在公司内部办公区域公示了本次拟激励对象名单及职务，在上述公示期限内，公司员工未对本次拟激励对象符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件提出任何异议。2021年6月15日，公司召开第四届监事会第九次会议，结合公示情况对激励对象人员名单进行了核查。

　　2021年6月21日，公司召开2021年第三次临时股东大会，以特别决议审议通过了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司2021年股票期权激励计划》及《考核管理办法》，并授权董事会处理本次激励计划的有关事宜。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　2021年6月21日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，同意确定以2021年6月21日为首次授予及预留股票期权授予日，向符合条件的797名激励对象首次授予3,570.7515万份股票期权，向符合条件的133名激励对象预留授予600.00万份股票期权，行权价格均为10.50元/股。同日，监事会、独立董事就本次调整、首次授予及预留部分授予的相关事项发表了核查意见或独立意见。

　　2021年8月18日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予登记结果的公告》（公告编号：临2021-094），本次激励计划首次授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，实际登记股票期权3,559.90万份，实际授予人数为763人。

　　2021年9月3日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划预留授予登记结果的公告》（公告编号：临2021-097），本次激励计划预留授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，实际登记股票期权598.65万份，实际授予人数为127人。

　　2022年7月11日，公司第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第三十次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格、权益数量及注销部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　二、本次激励计划行权的基本情况

　　（一）激励对象行权情况

　　本次激励计划首次及预留授予股票期权的第一个行权期为2022年8月18日至2023年6月20日，第一个行权期具体行权情况如下：

　　1、首次授予激励对象第一个行权期行权情况

　　■

　　2、预留授予激励对象第一个行权期行权情况

　　■

　　注：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易，以上数据为截止2022年12月31日已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的数据。

　　（二）行权股票来源情况：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。

　　（三）行权人数

　　首次授予第一个行权期可行权人数为664人，2022年第四季度共0人行权且完成登记。

　　预留授予第一个行权期可行权人数为117人，2022年第四季度共0人行权且完成登记。

　　三、本次激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次行权股票的上市流通日：本次激励计划采用自主行权方式，行权所得股票于行权日后的第二个交易日上市交易。

　　（二）本次行权股票的上市流通数量：2022年第四季度，本次激励计划行权股票的上市流通数量为0股。

　　激励对象为公司董事、高级管理人员的，行权股票的锁定和转让限制应遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理的相关规定。截至2022年12月31日，本次激励计划首次及预留授予部分股票期权第一个行权期暂无董事、高级管理人员行权。

　　（三）公司股本结构变动情况

　　单位：股

　　■

　　注：以上股本结构情况中的有限售条件股份包含尚未完成回购注销的37,100股限制性股票。

　　本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

　　四、股份登记情况及募集资金使用计划

　　2022年第四季度，本次激励计划首次及预留授予的股票期权在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记的行权股票数量为0股，共募集资金0元。

　　五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　特此公告。

　　浙江华铁应急设备科技股份有限公司董事会

　　2023年1月4日