证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2023-001

　　首创证券股份有限公司

　　第一届董事会第三十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届董事会第三十次会议于2022年12月23日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2022年12月30日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事11名；实际出席董事11名，其中现场出席的董事2名，以视频方式出席的董事9名。

　　本次会议由董事长苏朝晖先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

　　同意聘任付家伟先生为公司副总经理（简历详见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　（二）审议通过《关于聘任公司总审计师的议案》

　　同意聘任陈征女士为公司总审计师（简历详见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于聘任公司总法律顾问的议案》

　　1.同意史彬先生不再兼任公司总法律顾问职务，自本次董事会审议通过之日起生效。

　　2.同意聘任郭雪飞先生为公司总法律顾问（简历详见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于建设公司ESG治理体系有关工作方案的议案》

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2021年度及2022年上半年洗钱和恐怖融资风险自评估报告〉的议案》

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司董事会

　　2023年1月3日

　　附件：

　　1.付家伟先生，1978年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。付家伟先生于2007年加入公司，曾任华夏证券有限公司成都马家花园营业部职员、公司成都高升桥东路证券营业部职员、成都科华北路证券营业部总经理、成都府城大道证券营业部总经理、四川分公司总经理、公司总经理助理等职务。现任公司总经理助理。

　　截至本公告披露日，付家伟先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的情形。

　　2.陈征女士，1971年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。陈征女士于2002年加入公司，曾任北京市朝阳区城市建设综合开发公司职员、中国新技术创业投资公司职员、公司资金运营部副总经理、合规部副经理、清算部总经理、稽核审计部总经理等职务。现任公司稽核审计部总经理。

　　3.郭雪飞先生，1987年出生，中国国籍，无境外居留权，法学硕士。郭雪飞先生曾任北京市石景山区人民法院刑事审判庭法官助理（科员级）、北京市石景山区人民法院民事三庭助理审判员（副科级）、汉能控股集团有限公司法律事务部法务主管、北京首都创业集团有限公司法律部经理、北京首都创业集团有限公司法律部高级经理、北京首都创业集团有限公司法律部总经理助理等职务。

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券   公告编号：2023-002

　　首创证券股份有限公司

　　第一届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届监事会第十三次会议于2022年12月23日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2022年12月30日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；实际出席监事5名，其中现场出席的监事3名，以视频方式出席的监事2名。

　　本次会议由监事会主席张建同先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于建设公司ESG治理体系的工作方案的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2021年度及2022年上半年洗钱和恐怖融资风险自评估报告〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司监事会

　　2023年1月3日