本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）非公开发行股票（以下简称“本次定增”）新增股份已于2022年5月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。具体详见公司于2022年5月12日在上海证券交易所网站披露的《非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》。

　　成都产业资本控股集团有限公司（以下简称“成都产投”）认购股数364,619,975股，占公司总股本的9.79%；成都交子金融控股集团有限公司（以下简称“成都交子”）认购股数148,382,563股，占公司总股本的3.98%。另外，本次定增前成都交子还直接持有公司股数48,800,097股，其全资子公司成都鼎立资产经营管理有限公司持有公司股数11,828,096股，其控股子公司成都市第三产业实业发展公司持有公司股数1,000,000股。小计后成都交子直接持有公司股数197,182,660股，占公司总股本的5.29%；成都交子及其子公司合计持有公司股数210,010,756股，占公司总股本的5.64%。根据《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号）等相关条款的要求，证券公司变更5%以上股权的主要股东，应当依法报中国证监会核准。

　　近日，公司收到中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司变更主要股东的批复》（证监许可[2022]3093号），核准成都产投、成都交子成为公司主要股东，对成都产投依法认购公司364,619,975股股份（占公司股份总数9.79%）、成都交子依法认购公司148,382,563股股份（占公司股份总数3.98%）无异议。

　　公司将按照法律法规及批复文件的要求，依法办理上述股权的相关手续。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年十二月十六日