股票代码：002772     股票简称：众兴菌业    公告编号：2022-089

　　债券代码：128026     债券简称：众兴转债 

　　天水众兴菌业科技股份有限公司

　　可转换公司债券2022年付息公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、“众兴转债”将于2022年12月13日按面值支付第五年利息，每10张“众兴转债”（票面金额1,000元）利息为18.00元（含税）。

　　2、付息债权登记日：2022年12月12日

　　3、除息日：2022年12月13日

　　4、付息日：2022年12月13日

　　5、“众兴转债” 票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

　　6、“众兴转债”本次付息的债权登记日为2022年12月12日，凡截至2022年12月12日（含当日）下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的“众兴转债”持有人都享有本次派发的利息，凡2022年12月12日（含当日）前卖出或已转股的“众兴转债”的投资者不享有本次派发的利息。

　　7、下一付息期起息日为2022年12月13日。

　　8、下一年度付息利率为2.0%。

　　天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月13日公开发行可转换公司债券920万张（债券简称：众兴转债，债券代码：128026），根据《天水众兴菌业科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《天水众兴菌业科技股份有限公司可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）等有关条款的规定，公司将于付息日（2022年12月13日）支付“众兴转债”第五年的利息，具体付息事项公告如下：

　　一、“众兴转债”基本情况

　　1、可转换公司债券简称：众兴转债

　　2、可转换公司债券代码：128026

　　3、可转换公司债券发行量：9.20亿元（920万张）

　　4、可转换公司债券上市量：9.20亿元（920万张）

　　5、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所

　　6、可转换公司债券上市时间：2018年01月03日

　　7、可转换公司债券存续的起止日期：2017年12月13日至2023年12月13日

　　8、可转换公司债券转股的起止日期：2018年06月19日至2023年12月13日

　　9、票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

　　10、付息的期限和方式

　　（1）本次付息是“众兴转债”第五年付息，期间为2021年12月13日至2022年12月12日，票面利率为1.8%。

　　（2）付息方式

　　本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转换公司债券发行的发行首日（即2017年12月13日）。

　　（3）年利息计算

　　年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自本次可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。

　　年利息计算公式为： I=B1×i ，其中，I：指年利息额； B1：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额； i：可转换公司债券的当年票面利率。

　　（4）付息日：每年的付息日为本可转换公司债券发行的发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

　　（5）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的5个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）已转换或已申请转换为公司股票的可转换公司债券，公司不再向其支付利息。

　　（6）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。

　　11、可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　12、保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

　　13、可转换公司债券的担保情况：本次可转换公司债券未提供担保

　　14、可转换公司债券信用级别及资信评估机构：大公国际资信评估有限公司

　　（以下简称“大公国际”）对“众兴转债”进行了评级，根据大公国际出具的《天水众兴菌业科技股份有限公司2017年公开发行可转换公司债券信用评级报告》（大公报D【2017】508号），公司主体信用级别评级为AA-，“众兴转债”信用级别评级为AA-。

　　根据大公国际出具的《天水众兴菌业科技股份有限公司主体与相关债项2018年度跟踪评级报告》（大公报SD【2018】083号），公司主体信用级别评级为AA-，“众兴转债”信用级别评级为AA-。

　　根据大公国际出具的《天水众兴菌业科技股份有限公司主体与相关债项2019年度跟踪评级报告》（大公报SD【2019】033号），公司主体信用级别评级为AA-，“众兴转债”信用级别评级为AA-。

　　根据大公国际出具的《天水众兴菌业科技股份有限公司主体与相关债项2020年度跟踪评级报告》（大公报SDB【2020】075号），公司主体信用级别评级为AA-，“众兴转债”信用级别评级为AA-。

　　根据大公国际出具的《天水众兴菌业科技股份有限公司主体与相关债项2021年度跟踪评级报告》（大公报SDB【2021】010号），公司主体信用级别评级为AA-，“众兴转债”信用级别评级为AA-。

　　根据大公国际出具的《天水众兴菌业科技股份有限公司主体与相关债项2022年度跟踪评级报告》（DGZX-R【2022】00278），公司主体信用级别评级为AA-，“众兴转债”信用级别评级为AA-。

　　二、“众兴转债”本次付息方案

　　根据《募集说明书》等相关规定，本期为“众兴转债”第五年付息，计息期间为2021年12月13日至2022年12月12日，票面利率为1.8%，每10张“众兴转债”（面值1,000元）派发利息为人民币18.00元（含税）。

　　对于持有“众兴转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，实际每10张派发利息为14.40元；对于持有“众兴转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），实际每10张派发利息18.00元（即暂免征收所得税）；对于持有“众兴转债”的其他债券持有者，公司不代扣代缴所得税，每10张派发税前利息18.00元，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。

　　三、付息债权登记日、除息日及付息日

　　根据《募集说明书》和《上市公告书》等有关条款的规定，本次可转债的付息债权登记日、除息日及付息日如下：

　　1、付息债权登记日：2022年12月12日 （星期一）

　　2、除息日：2022年12月13日（星期二）

　　3、付息日：2022年12月13日（星期二）

　　四、债券付息对象

　　本次债券付息对象为：截至2022年12月12日（付息债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体“众兴转债”持有人。

　　五、债券付息方法

　　公司将委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行本次付息，并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定的银行账户划付用于支付本期利息的资金。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将“众兴转债”本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司认可的其他机构）。

　　在付息债权登记日前（含当日）已申请转换成公司股票的可转换公司债券， 不享受当年度及以后计息年度利息。

　　六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

　　1、个人（包括证券投资基金）缴纳公司债券利息所得税的说明

　　根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函【2003】612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

　　2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

　　根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税【2018】108号）及《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号）等规定，自2018年11月07日起至2025年12月31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。故本期债券非居民企业（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂免征收企业所得税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。

　　3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明

　　其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。

　　七、联系方式

　　1、联系部门：公司证券与投资部

　　2、联系地址：甘肃省天水市麦积区中滩镇天水国家农业科技园区公司办公室

　　3、联系人：钱晓利

　　4、联系电话：0938-2851611

　　5、传真号码：0938-2855051

　　八、备查文件

　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认有关付息具体时间安排的文件

　　特此公告

　　天水众兴菌业科技股份有限公司董事会

　　2022年12月05日

　　股票代码：002772 股票简称：众兴菌业    公告编号：2022-090

　　债券代码：128026 债券简称：众兴转债 

　　天水众兴菌业科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年03月23日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第六次会议及于2022年04月15日召开的2021年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司（包括子公司）在确保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用不超过150,000万元闲置自有资金（含审议时未到期的委托理财产品金额）进行委托理财，额度使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内。在额度和有效期内资金可以滚动使用，期限内任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得超过150,000万元。公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层行使投资决策权并签署相关文件。公司独立董事发表了同意的意见。相关内容详见2022年03月24日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　一、本次赎回委托理财产品情况

　　近日，公司于2022年05月11日认购的3,000万元人民币的“世纪证券东盈8号集合资产管理计划”产品已赎回，相应的本金和收益已到账。

　　二、对公司的影响

　　公司使用部分闲置自有资金进行委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常经营和资金正常周转需要，且公司进行适度的委托理财，有利于提高闲置自有资金的使用效率和收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　三、可能存在的风险及风险防控措施

　　（一）可能存在的风险

　　1、尽管公司在认购理财产品时均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，可能受到市场波动的影响，主要面临收益波动风险、流动性风险等投资风险，理财产品的实际收益不可预期；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投 资的实际收益不可预期；

　　3、理财产品本身的一般风险及特殊性风险；

　　4、相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。

　　（二）拟存在风险的防控措施

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则，投资金额严格按照股东大会审批的额度进行操作，严格按照相关法律法规、规范性文件及公司委托理财管理制度的相关规定执行；

　　2、公司财务部门将持续关注跟踪并监督委托理财活动的执行进展，落实各项风险控制措施；

　　3、公司内审部门负责审查理财业务的审批情况、实际办理情况、资金使用情况、盈亏情况、负责对委托理财项目的审计与监督；

　　4、独立董事有权对公司理财业务进行核查，必要时由两名以上独立董事提议，有权聘请独立的外部审计机构进行委托理财资金的专项审计；

　　5、监事会有权定期或不定期对委托理财资金使用情况进行检查和监督。

　　四、截至本公告日尚未赎回的委托理财产品情况

　　1、2021年05月06日，公司认购了10,000万元人民币的“善缘金206号私募证券投资基金”产品。《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2021-054）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、2022年05月20日，公司认购了5,000万元人民币的“太平洋证券金元宝9号集合资产管理计划”产品。《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2022-051）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3、2022年08月25日，公司认购了5,000万元人民币的“平安信托君享尊华6月期8号集合资金信托计划”；2022年08月24日，公司认购了5,000万元人民币的“海通期货致享鸿利2号FOF单一资产管理计划”、2022年08月29日，公司认购了5,000万元人民币的“浙商金惠瑞成1号2期集合资产管理计划”及于2022年08月26日公司认购了5,000万元人民币的“太平洋证券金元宝11号集合资产管理计划”。《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2022-072）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　4、2022年10月17日，公司认购了10,000万元人民币的“交通银行蕴通财富定期型结构性存款63天”产品及5,000万元人民币的“华龙证券金智汇金债5号集合资产管理计划”产品。《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2022-081）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　截至本公告日，公司持有使用闲置自有资金进行委托理财的产品金额为50,000万元人民币。

　　特此公告

　　天水众兴菌业科技股份有限公司董事会

　　2022年12月05日