证券代码：002963          证券简称：豪尔赛         公告编号：2022-035

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　第二届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议于2022年12月2日以现场结合通讯方式召开，本次会议于2022年11月29日以电子邮件方式向全体董事发送了会议通知。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议由董事长戴宝林先生主持，会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于选举公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》

　　公司第二届董事会即将届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的相关规定，公司将开展董事会换届选举工作。经公司第二届董事会提名委员会审核，董事会逐项表决，提名戴宝林先生、贺洪朝先生、侯春辉先生、闻国平先生、戴聪棋先生、刘姝女士为公司第三届董事会非独立董事候选人。公司第三届董事会自公司股东大会审议通过之日起任期三年。具体为：

　　（1）提名戴宝林先生为公司第三届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项子议案获得通过。

　　（2）提名贺洪朝先生为公司第三届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项子议案获得通过。

　　（3）提名侯春辉先生为公司第三届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项子议案获得通过。

　　（4）提名闻国平先生为公司第三届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项子议案获得通过。

　　（5）提名戴聪棋先生为公司第三届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项子议案获得通过。

　　（6）提名刘姝女士为公司第三届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项子议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届选举的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于选举公司第三届董事会独立董事候选人的议案》

　　公司第二届董事会即将届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的相关规定，公司将开展董事会换届选举工作。经公司第二届董事会提名委员会审核，董事会逐项表决，提名张善端先生、傅穹先生、许峰先生为公司第三届董事会独立董事候选人。公司第三届董事会自公司股东大会审议通过之日起任期三年。具体为：

　　（1）提名张善端先生为公司第三届董事会独立董事候选人

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项子议案获得通过。

　　（2）提名傅穹先生为公司第三届董事会独立董事候选人

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项子议案获得通过。

　　（3）提名许峰先生为公司第三届董事会独立董事候选人

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项子议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届选举的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　3、审议通过《关于公司第三届董事会非独立董事薪酬（津贴）方案的议案》

　　为了完善公司的治理结构，加强和规范公司董事薪酬的管理，根据《公司法》、 《公司章程》及公司内部相关制度的规定，结合公司实际情况，参考行业及地区的收入水平，经公司董事会薪酬与考核委员会研究并提议，拟定公司第三届董事会非独立董事薪酬（津贴）具体方案如下：

　　公司董事在公司担任管理职务者，按照所担任的管理职务领取薪酬，不再单独领取董事津贴；未担任管理职务的董事不领取薪酬。本方案自第三届董事会完成选举之日起执行至第三届董事会非独立董事任职结束之日止。如第三届董事会非独立董事薪酬方案不发生变动，则第三届董事会任期内不再上会审议。

　　表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权，关联董事戴宝林先生、贺洪朝先生、侯春辉先生、闻国平先生、戴聪棋先生回避表决，该项议案获得通过。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　4、审议通过《关于公司第三届董事会独立董事津贴方案的议案》

　　依据《上市公司独立董事规则》、《公司章程》及公司内部相关制度的规定，并结合目前整体经济环境、公司经营规模、同行业上市公司薪酬水平，经公司董事会薪酬与考核委员会研究并提议，拟将公司第三届董事会独立董事津贴标准确定为人民币96,000.00元/年/人（税前），独立董事津贴按月发放，本方案自第三届董事会完成选举之日起执行至第三届董事会独立董事任职结束之日止。如第三届董事会独立董事津贴不发生变动，则第三届董事会任期内不再上会审议。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权，关联董事许峰先生回避表决，该项议案获得通过。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　5、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　为提高资金使用效率、增加股东回报，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和有效控制风险的前提下，使用不超过人民币6,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买满足保本需求且安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的理财产品或者定期存款、结构性存款、通知存款等存款，该额度自股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循环滚动使用。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。同时，提请股东大会授权公司管理层行使现金管理决策权并签署相关文件，具体现金管理活动由财务部门负责组织实施。授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　6、审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》

　　同意公司（含子公司）在确保不影响公司正常运营的情况下，使用不超过人民币10亿元（含本数）闲置的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的投资理财品种或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款。上述额度在股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循环滚动使用。同时，提请股东大会授权公司管理层行使现金管理决策权并签署相关文件，具体现金管理活动由财务部门负责组织实施。授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用自有资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过《关于拟聘任会计师事务所的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于拟聘任会计师事务所的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　本项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　8、审议通过《关于房屋租赁暨关联交易的议案》

　　为满足公司日常办公需要，同意公司向关联方戴宝林先生租赁其位于北京市海淀区中关村南大街17号3号楼1902室和1903室房屋用于日常办公，并就上述所涉房屋分别签订《房屋租赁合同》。租赁房屋建筑面积合计430.84平方米，租赁期为2022年12月3日至2023年12月2日。租赁期内房屋租赁费用合计为691,929.04元。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于房屋租赁暨关联交易的公告》。

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。关联董事戴宝林先生、侯春辉先生、戴聪棋先生回避表决。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　9、审议通过《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》

　　董事会决定于2022年12月20日召开2022年第一次临时股东大会，具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：9 票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

　　三、备查文件

　　1、第二届董事会第十八次会议决议；

　　2、独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；

　　4、《独立董事候选人声明》；

　　5、《独立董事提名人声明》；

　　6、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月3日

　　证券代码：002963          证券简称：豪尔赛         公告编号：2022-036

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　第二届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于2022年12月2日以现场结合通讯方式召开，本次会议于2022年11月29日以电子邮件方式向全体监事发送了会议通知。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席林境波先生主持，会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案》

　　公司第二届监事会即将届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的相关规定，公司将开展监事会换届选举工作。公司第三届监事会由3名监事组成，监事会成员包括2名股东代表和1名职工代表。第二届监事会决定提名林境波先生、刘强先生为公司第三届股东代表监事候选人。上述2名股东代表监事候选人经股东大会表决通过后，将与公司职工选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。具体为：

　　（1）提名林境波先生为公司第三届监事会股东代表监事候选人

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项子议案获得通过。

　　（2）提名刘强先生为公司第三届监事会股东代表监事候选人

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项子议案获得通过。

　　具体内容详见公司同日披露在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于监事会换届选举的公告》。

　　本项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于公司第三届监事会监事薪酬（津贴）方案的议案》

　　为了完善公司的治理结构，加强和规范公司监事薪酬管理，根据《公司法》、《公司章程》及公司内部相关制度的规定，结合公司实际情况，参考行业及地区的收入水平，拟定公司第三届监事会监事薪酬（津贴）具体方案如下：

　　公司监事薪酬按其在公司担任的具体职务与实际工作岗位领取薪酬外，不领取监事津贴。本方案自第三届监事会完成选举之日起执行至第三届监事会监事任职结束之日止。如第三届监事会监事薪酬方案不发生变动，则第三届监事会任期内不再上会审议。

　　公司监事林境波先生、刘强先生、周立圆女士均回避表决。

　　根据相关法律法规的规定，本议案直接提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合相关规定，在确保不影响募集资金项目建设和公司日常经营的前提下，使用不超过人民币6,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。监事会同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

　　本项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　4、审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司（含子公司）在不影响公司正常运营的情况下，使用不超过人民币10亿元闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的投资理财品种或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款。该额度在股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循环滚动使用。

　　表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，该项议案获得通过。

　　本项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　5、审议通过《关于拟聘任会计师事务所的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于拟聘任会计师事务所的公告》。

　　表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，该项议案获得通过。

　　本项议案尚需提请公司股东大会审议。

　　6、审议通过《关于房屋租赁暨关联交易的议案》

　　监事会认为：公司与关联方签订的关联交易协议为公司正常办公经营所需要，遵循了公允的市场价格和条件，决策程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，不会影响公司的独立性，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，同意本次房屋租赁暨关联交易事项。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

　　三、备查文件

　　1、第二届监事会第十五次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　监事会

　　2022年12月3日

　　证券代码：002963          证券简称：豪尔赛         公告编号：2022-037

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　关于董事会换届选举的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《主板上市公司规范运作指引》”）、《上市公司独立董事规则》、《公司董事会议事规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，公司于2022年12月2日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于选举公司第三届董事会独立董事候选人的议案》。独立董事对本次换届选举的提名程序、表决程序及董事候选人的任职资格等进行了审查，发表了明确同意的独立意见。

　　公司第三届董事会将由9名董事组成，其中6名非独立董事，3名独立董事。经第二届董事会提名委员会资格审核后，公司董事会同意提名戴宝林先生、贺洪朝先生、侯春辉先生、闻国平先生、戴聪棋先生、刘姝女士为公司第三届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），提名张善端先生、傅穹先生、许峰先生为公司第三届董事会独立董事候选人（简历详见附件）。

　　上述董事候选人具备担任上市公司董事的资格，未发现有《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》、《主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等法律法规、规范性文件规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　公司第三届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一，独立董事候选人数未低于董事会成员总数的三分之一。傅穹先生、许峰先生已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，其中，许峰先生为会计专业人士。张善端先生尚未取得独立董事资格证书，其本人已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

　　根据《上市公司独立董事规则》、《主板上市公司规范运作指引》等相关规定，独立董事候选人的任职资格和独立性须经深圳证券交易所备案审查无异议后，方可与其他六名非独立董事候选人一并提交公司股东大会审议。

　　公司第三届董事会董事采取累积投票制分别对非独立董事候选人和独立董事候选人进行逐项表决。上述董事候选人如经股东大会表决当选，任期为自股东大会审议通过之日起三年。

　　为确保公司董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，原董事仍将继续依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行董事义务和职责。

　　公司第二届董事会董事在任职期间勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司对各位董事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　备查文件

　　1、第二届董事会第十八次会议决议；

　　2、独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月3日

　　附件：

　　第三届董事会董事候选人简历

　　一、第三届董事会非独立董事候选人简历

　　1、戴宝林

　　戴宝林，男，1965年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，国家一级注册照明设计师。2000年6月起任公司执行董事兼经理；2016年10月至今，任公司董事长兼总经理；2015年12月至今，任上海高好投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2016年10月至今，任杭州龙玺投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2008年6月至今，任中国照明学会常务理事；2009年6月至今，任北京照明学会副理事长；2013年1月至今，任中国照明学会室外照明专业委员会副主任；2013年6月至今，任中国照明工程系统集成商常务理事；2015年9月至今，任中国照明学会照明设计师工作委员会副主任委员；2021年2月至今，任CSA城市与文旅照明专业委员会副主任；2021年9月至今，任全联旅游业商会文旅夜游专业委员会常务副会长；2021年10月至今，任中国照明学会照明工程技术专委会副主任，兼任照明系统建设运营专业委员会副主任。

　　戴宝林先生、刘清梅女士、戴聪棋先生直接和间接持有公司股份合计占总股本的48.99%，为公司的共同实际控制人。戴宝林先生与刘清梅女士系夫妻关系，与董事戴聪棋系父子关系，与董秘、董事、高管侯春辉先生系亲戚关系，与高管刘墩煌系亲戚关系，是持有公司5%以上股份的股东上海高好投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，除此之外，戴宝林先生与持有公司5%以上股份的公司股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。戴宝林先生不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司董事的其他情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。戴宝林先生的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求。

　　2、贺洪朝

　　贺洪朝，男，1983年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在读硕士研究生。2007年10月至2016年9月，历任公司业务员、施工员、项目经理、工程中心副经理、经理等职务；2016年10月至今，任公司董事、副总经理。

　　贺洪朝先生是持有公司5%以上股份的股东上海高好投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙人，除此之外，贺洪朝先生与持有公司5%以上股份的公司股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。贺洪朝先生不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司董事的其他情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。贺洪朝先生的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求。

　　3、侯春辉

　　侯春辉，男，1985年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在读硕士研究生。2006年8月至2008年2月，任福建欧德生光电科技有限公司设备工程师；2008年3月起，历任公司销售员、营销中心副经理、昆明分公司负责人、重庆分公司负责人、重庆豪尔赛执行董事兼经理、天津分公司负责人、天津豪尔赛执行董事兼经理；2016年10月至今，任公司董事；2017年8月至今，任公司副总经理、董事会秘书。

　　侯春辉先生与戴宝林先生、刘清梅女士、戴聪棋先生系亲戚关系，是持有公司5%以上股份的股东上海高好投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙人，除此之外，侯春辉先生与持有公司5%以上股份的公司股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。侯春辉先生不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司董事的其他情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。侯春辉先生的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求。

　　4、闻国平

　　闻国平，男，1975年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师（非执业会员）、税务师。1997年8月至2001年3月，任中京富会计师事务所审计师；2001年4月至2015年12月，历任北京科瑞易联节能科技发展有限公司、北京市云柏商贸有限公司、北京华远意通供热科技发展有限公司、北京虹杉科技有限公司财务总监；2016年1月至股份公司设立前，任公司财务总监；自2016年10月至今，任公司副总经理兼财务总监；2017年9月至今，任公司董事兼副总经理、财务总监。

　　闻国平先生是持有公司5%以上股份的股东上海高好投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙人，除此之外，闻国平先生与持有公司5%以上股份的公司股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。闻国平先生不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司董事的其他情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。闻国平先生的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求。

　　5、戴聪棋

　　戴聪棋，男，1989年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2013年1月至2016年8月，历任北京市建筑设计研究院有限公司建筑师、项目助理；2016年9月至今，历任公司工程助理、采购员、采购中心经理；2017年9月至今，任公司董事、智慧城域事业部总经理。

　　戴聪棋先生系戴宝林先生、刘清梅女士之子，戴宝林先生、刘清梅女士、戴聪棋先生直接和间接持有公司股份合计占总股本的48.99%，为公司的共同实际控制人。戴聪棋先生与董秘、董事、高管侯春辉先生、高管刘墩煌先生系亲戚关系，除此之外，戴聪棋先生与持有公司5%以上股份的公司股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。戴聪棋先生不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司董事的其他情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。戴聪棋先生的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求。

　　6、刘姝

　　刘姝，女，1979年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，正高级工程师。2007年7月至2017年7月，历任国家电光源质量监督检验中心（北京）化学检验室主任；2017年8月至2021年4月，历任公司技术总监；2021年5月至今，任公司首席技术专家；2021年1月至今，任北京交通大学硕士研究生企业导师；2022年3月至今，任全国照明电器标准化技术委员会委员；2022年9月至今，代表国际电工委员会照明技术委员IEC/TC34担任IEC/TC65信息安全联络官。

　　刘姝女士未直接或间接持有公司股份，与持有公司5%以上股份的公司股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。刘姝女士不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司董事的其他情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。刘姝女士的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求。

　　二、第三届董事会独立董事候选人简历

　　1、张善端

　　张善端，男，1974年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，研究员、博士生导师。2003年7月至2020年12月，历任复旦大学光源与照明工程系讲师、副教授、副系主任、研究员；2021年1月至今，任复旦大学信息学院光源与照明工程系主任，复旦大学电光源研究所所长；2022年9月至今，任海洋王照明科技股份有限公司独立董事。

　　张善端先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司5%以上股份的公司股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。张善端先生不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司董事的其他情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。张善端先生的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求。

　　2、傅穹

　　傅穹，男，1970年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授、博士生导师。2006年至今，任吉林大学法学院教授，公司治理与融资中心主任；2008年8月至2016年12月，历任吉林财经大学法学院院长；2019年6月至今，任孚能科技（赣州）股份有限公司独立董事；2020年11月至今，任吉林省盛融资产管理有限责任公司董事；2021年11月至今，任爱迪特（秦皇岛）科技股份有限公司独立董事；2021年4月至今，任汎好丽友有限公司独立董事。

　　傅穹先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司5%以上股份的公司股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。傅穹先生不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司董事的其他情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。傅穹先生的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求。

　　3、许峰

　　许峰，男，1977年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师、资产评估师、高级会计师。2008年2月至今在大信会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，任合伙人；2016年6月至今，在大金重工股份有限公司任独立董事；2019年12月至今，任公司独立董事。

　　许峰先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司5%以上股份的公司股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。许峰先生不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司董事的其他情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。许峰先生的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求。

　　证券代码：002963          证券简称：豪尔赛         公告编号：2022-042

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　关于召开2022年第一次

　　临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议于2022年12月2日召开，会议决定于2022年12月20日（星期二）召开2022年第一次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2022年第一次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司第二届董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》，会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的时间：

　　（1）现场会议召开时间：2022年12月20日（星期二）下午14:00

　　（2）网络投票时间：2022年12月20日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年12月20日上午9:15--9:25、9:30--11:30，下午13:00--15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年12月20日9:15--15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2022年12月15日（星期二）

　　7、会议出席对象

　　（1）截至股权登记日2022年12月15日下午15:00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东（授权委托书样式详见附件二）。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的见证律师及董事会邀请的其他相关人员。

　　8、现场会议地点：北京市丰台区南四环西路128号诺德中心1号楼5层。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会提案编码表

　　■

　　（二）特别提示和说明

　　1、上述议案已经公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，具体内容详见在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》以及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。议案4关联董事戴宝林先生、贺洪朝先生、侯春辉先生、闻国平先生、戴聪棋先生回避表决；议案5关联董事许峰先生回避表决；议案6全体监事作为关联方回避表决，直接提交本次股东大会审议。

　　2、议案1、议案2、议案3属于影响中小投资者利益的重大事项，需要对中小投资者的表决单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东：（1）公司董事、监事及高级管理人员；（2）单独或者与其一致行动人合计持有公司5%以上股份的股东。

　　3、上述议案4、议案6，关联股东需回避表决。

　　4、上述议案1至议案3采用累积投票方式选举董事及非职工代表监事，应选非独立董事6人，独立董事3人，股东代表监事2人。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　5、独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

　　三、会议登记办法

　　1、登记时间：2022年12月19日（上午9:00--11:30，下午14:00--17:00）。采用信函或传真方式登记的须在2022年12月19日17:00之前送达或传真到公司。

　　2、登记方式：

　　（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

　　（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还须持股东授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

　　（3）异地股东登记：异地股东可在登记截止时间之前以信函或传真方式登记（须在2022年12月19日17:00之前送达或传真至公司证券部）。

　　（4）股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件三），以便登记确认。本次股东大会不接受电话登记。

　　3、登记地点：公司证券部

　　地址：北京市丰台区南四环西路128号诺德中心1号楼5层

　　邮编：100070

　　（如通过信函方式登记，信封请注明“股东大会”字样）。

　　4、股东大会联系方式：

　　联系人：戴程玲

　　联系电话：010-88578857-9966

　　传真号码：010-88578858

　　联系邮箱：haoersai@hes0501.com.cn

　　5、会议为期半天，与会人员交通及食宿费用自理。

　　6、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件于会前半小时到会场，以便办理签到入场手续。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、其他

　　为保护参会股东的健康、防止新型冠状病毒扩散，不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护措施，配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作，并对个人健康状况信息进行签字确认。

　　六、备查文件

　　1、第二届董事会第十八次会议决议；

　　2、第二届监事会第十五次会议决议。

　　特此公告。

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：授权委托书

　　附件三：参会股东登记表

　　豪尔赛科技集团股份有限公司董事会

　　2022年12月3日

　　附件一

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362963

　　2、投票简称：豪尔投票

　　3、填报表决意见或选举票数：

　　（1）本次股东大会的议案1至议案3为累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　选举非独立董事

　　（如提案1，采用等额选举，应选人数为6位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

　　股东可以将所拥有的选举票数在6位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（2）本次股东大会的议案4至议案9为非累积投票议案，对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年12月20日的交易时间，即上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统投票时间: 2022年12月20日9:15-15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com. cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东可根据获取的服务密码或数字证书登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内进行互联网投票系统投票。

　　附件二

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会授权委托书

　　兹委托       先生（女士）代表本人出席豪尔赛科技集团股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人姓名（名称）：

　　委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

　　委托人持有股数：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托人对本次股东大会议案的表决意见如下

　　■

　　注：

　　1、请在表决意见的“同意”、“反对”、“弃权”相应栏中选择一项，用画“√”的方式填写。

　　2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票进行指示。如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。

　　委 托 人：

　　委托日期：

　　有效期限：自签署日至本次股东大会结束

　　附件三

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会参会股东登记表

　　■

　　证券代码：002963          证券简称：豪尔赛         公告编号：2022-043

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　关于监事会换届选举的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《主板上市公司规范运作指引》”）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，公司于2022年12月2日召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案》。

　　公司第三届监事会由3名监事组成，监事会成员包括2名股东代表和1名职工代表。公司监事会提名林境波先生、刘强先生为公司第三届监事会股东监事候选人（简历详见附件）。两位股东代表监事候选人不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律法规所规定的不得担任公司监事的情形，符合《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等法律法规规定的关于担任上市公司监事的任职要求和条件。

　　上述股东代表监事候选人尚需提交公司股东大会审议，并采取累积投票制进行表决。上述2名股东代表监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

　　为确保公司监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，原监事仍将继续依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行监事职责。

　　公司第二届监事会监事在任职期间勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司对各位监事任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

　　备查文件

　　1、第二届监事会第十五次会议决议。

　　特此公告。

　　豪尔赛科技集团股份有限公司

　　监事会

　　2022年12月3日

　　附件：

　　第三届监事会股东代表监事候选人简历

　　1、林境波

　　林境波，男，1986年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005年3月至2010年9月，自由职业。2010年10月至2015年2月，历任重庆豪尔赛业务员、重庆分公司副总经理、重庆分公司负责人；2015年3月至2016年9月，任重庆豪尔赛执行董事兼经理；2016年10月至今，任公司监事会主席。

　　林境波先生是持有公司5%以上股份的股东上海高好投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙人，除此之外，林境波先生与持有公司5%以上股份的公司股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。林境波先生不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司监事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司监事的其他情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。林境波先生的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求。

　　2、刘强

　　刘强，男，1978年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001年7月至2008年7月，历任中商房地产开发有限公司电气工程师；2008年8月至2009年8月，历任阿特金斯顾问（深圳）有限公司上海分公司电气工程师；2010年1月至今，历任豪尔赛电气工程师、预结算中心总经理；2019年12月至今，任公司监事。

　　刘强先生是持有公司5%以上股份的股东上海高好投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙人，除此之外，刘强先生与持有公司5%以上股份的公司股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。刘强先生不存在《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所规定的不得担任上市公司监事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司监事的其他情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。刘强先生的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求。