证券代码：600909        证券简称：华安证券     公告编号：2022-077

　　华安证券股份有限公司第三届

　　董事会第四十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月28日以电子邮件方式发出第三届董事会第四十六次会议通知和文件。本次会议于2022年11月30日以书面审议、通讯表决方式召开。会议应参加董事11名，实际参加董事11名。本次会议的召集、召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议通过了以下议案：

　　1、审议通过了《关于修订〈华安证券股份有限公司工作人员廉洁从业管理办法〉的议案》；

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《关于制定〈华安证券股份有限公司工资总额管理实施办法〉的议案》；

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过了《关于对董事会授权经理层决策事项执行评估的议案》；

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2022年12月1日

　　证券代码：600909        证券简称：华安证券        公告编号：2022-078

　　华安证券股份有限公司第三届

　　监事会第二十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月28日以电子邮件方式发出第三届监事会第二十六次会议的通知及文件，本次会议于11月30日以书面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加监事6人，实际参加监事6人。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定。

　　本次会议审议通过了《关于修订〈华安证券股份有限公司工作人员廉洁从业管理办法〉的议案》；

　　会议认为，公司本次对廉洁从业管理办法的修订，有利于落实中国证监会、中国证券业协会等监管要求，有利于规范公司廉洁从业工作的开展及管理，监事会同意此次修订事项。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司

　　监事会

　　2022年12月1日