本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年11月29日

　　(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦

　　(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事14人，出席14人；

　　2、 公司在任监事9人，出席9人；

　　3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司其他高级管理人员均列席会议；

　　4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：关于公司与中国远洋海运集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：关于选举公司非执行董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：关于选举公司独立非执行董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司独立董事制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、议案名称：关于制定《招商证券股份有限公司对外捐赠管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　招商局集团有限公司的子公司招商局金融控股有限公司（持有公司2,047,900,517股A股股份）、深圳市集盛投资发展有限公司（持有公司1,703,934,870股A股股份）、Best Winner Investment Limited（持有公司89,042,607股H股股份）对议案1回避表决；中国远洋海运集团有限公司的子公司中国远洋运输有限公司（持有公司544,632,418股A股股份）、中远海运（广州）有限公司（持有公司109,199,899股A股股份）、广州市三鼎油品运输有限公司（持有公司748,194股A股股份）、COSCO SHIPPING Investment Holdings Co., Limited（持有公司8,857,004股A股股份和207,797,720股H股股份）对议案2回避表决。

　　议案8为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的1/2以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

　　律师：林文博、钟嘉欣

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 公司2022年第二次临时股东大会决议；

　　2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年11月29日