证券代码：603906     证券简称：龙蟠科技     公告编号：2022-136

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　关于2022年第三季度业绩说明会召开情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月29日上午9:00-10:00在上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）召开了2022年第三季度业绩说明会，就公司经营业绩及未来发展规划等具体情况与投资者进行了交流与沟通。现将说明会召开情况公告如下：

　　一、本次业绩说明会召开情况

　　2022年11月19日，公司于在上海证券交易所网站发布了《江苏龙蟠科技股份有限公司关于召开2022年第三季度业绩说明会的公告》。2022年11月29日，公司在上海证券交易所上证路演中心以网络文字互动形式召开了公司2022年第三季度业绩说明会。

　　公司董事长石俊峰先生、财务总监沈志勇先生、独立董事叶新先生和董事会秘书张羿先生参加了本次业绩说明会，与投资者进行互动交流和沟通，就投资者普遍关注的问题进行了回复。

　　二、投资者提出的主要问题及公司回复情况

　　在说明会上，公司与投资者进行互动交流和沟通，对投资者提出的问题给予了回答，主要问题及回复整理如下：

　　1、投资者问：董秘你好，请问公司目前磷酸铁锂产能及建设中产能各有多少？铁锂一号预计何时量产？订单情况如何？近期疫情对公司生产影响如何，是否因为疫情导致停产减产库存堆压等情况发生？

　　回答：尊敬的投资者，您好！公司目前磷酸铁锂产能约15万吨/年，现有湖北、山东在建产能合计约10万吨。铁锂一号预计2023年一季度建成投产，对该产品客户需求量较多。近期疫情对公司生产无较大影响，但物流发货周期略有延长，不存在停产减产、库存积压等情况。感谢您的关注！

　　2、投资者问：请问公司的铁锂一号产品是否可与磷酸锰铁锂材料进行参混？

　　回答：尊敬的投资者，您好！铁锂一号和磷酸铁锂正极材料、三元正极材料均可进行参混。感谢您的关注！

　　3、投资者问：请介绍一下磷酸铁锂行业的供需情况以及未来2年的看法？

　　回答：尊敬的投资者，您好！锂电产业未来长期的发展趋势是非常明确的，空间也是非常巨大的。在大的行业发展趋势下，有阶段性的产能过剩也是正常的。感谢您的关注！

　　4、投资者问：请问龙蟠关于与宁德的合资碳酸锂项目目前是怎样的一个规划？项目预计何时启动，选址建厂达产时间是否已规划完成？

　　回答：尊敬的投资者，您好！公司与宜春时代合资建设7万吨碳酸锂产能，一期项目即年产3万吨碳酸锂建设项目预计于本次交易完成后且项目实施场地具备入场施工条件之日起7个月内完成建设，二期项目即年产4万吨碳酸锂建设项目预计于2023年底完成建设。最终以实际建设情况为准。目前合资公司宜丰时代已设立。感谢您的关注！

　　5、投资者问：1，关于先前国外印尼的项目现今进展如何？2，铁锂1号的产能是多少，下游客户有哪些？3，非公开发行的股票所得资金具体落实到哪几个项目？4，所发行债券所得资金具体落实到哪几个项目？5，碳酸锂材料现在高价，作为磷酸铁锂正极材料的主要原料，请问贵司销售价格所得利润是多少？碳酸锂的进货价格是多少？现有存量是多少？

　　回答：尊敬的投资者，您好！1、公司印尼项目目前正在办理开工前的相关手续。2、铁锂一号规划产能约5万吨，预计2023年一季度建成投产。下游覆盖动力电池、储能领域、启停电源等方面。3、本次非公开发行募投项目为“新能源汽车动力与储能电池正极材料规模化生产项目”、“年产60万吨车用尿素项目”和“补充流动资金项目”。4、本次可转债募投项目为“新能源汽车动力与储能正极材料规模化生产项目”、“磷酸铁及配套项目”和“补充流动资金及偿还银行贷款”。5、财务数据请关注公司的定期报告。感谢您的关注！

　　6、投资者问：毛利率第四季度将如何改善？公司会考虑买锂矿吗？

　　回答：尊敬的投资者，您好！具体财务数据请关注公司的定期报告，产业链一体化布局请关注公司披露的临时公告。感谢您的关注！

　　关于本次业绩说明会的具体情况详见上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），公司对长期以来关注和支持公司发展的投资者表示衷心感谢。

　　特此公告！

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2022年11月30日

　　证券代码：603906     证券简称：龙蟠科技     公告编号：2022-137

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　及下属公司关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回

　　并继续购买理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●现金管理投资种类：银行理财产品。

　　●现金管理投资金额：人民币30,000万元。

　　●履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月7日召开第三届董事会第三十一次会议与第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置可转换公司债券募集资金不超过人民币1.8亿元和闲置自有资金不超过人民币8亿元适时进行现金管理；并于2022年6月13日召开第三届董事会第三十四次会议与第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置非公开发行股票募集资金不超过人民币16亿元进行现金管理。

　　●特别风险提示：尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。

　　一、前次理财产品到期赎回的情况

　　2022年8月16日，公司使用闲置募集资金7,500万元购买了招商银行股份有限公司南京南昌路支行的理财产品。

　　上述理财产品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币7,500万元，获得理财收益人民币567,123.29元，本金及利息已归还至募集资金账户。

　　2022年10月12日，公司使用闲置募集资金20,000万元购买了中国银行股份有限公司南京新港支行的理财产品。

　　上述理财产品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币20,000万元，获得理财收益人民币653,172.6元，本金及利息已归还至募集资金账户。

　　2022年10月18日，公司使用闲置募集资金15,000万元购买了中国银行股份有限公司南京新港支行的理财产品。

　　上述理财产品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币15,000万元，获得理财收益人民币489,879.45元，本金及利息已归还至募集资金账户。

　　2022年10月19日，公司使用闲置募集资金10,000万元购买了中国工商银行股份有限公司南京汉府支行的理财产品。

　　上述理财产品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币10,000万元，获得理财收益人民币243,998.9元，本金及利息已归还至募集资金账户。

　　二、本次委托理财概况

　　（一）委托理财的目的

　　公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设期较长，存在暂时闲置的募集资金，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率和存储效益，增加资金收益，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实现公司和股东利益最大化。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理、有序。

　　（二）现金管理投资金额

　　截至本公告日，公司已使用可转换公司债券募集资金10,800万元购买理财产品，已使用非公开发行股票募集资金11,000万元购买理财产品（不含本次），未超过公司董事会对使用各项闲置募集资金进行现金管理的授权额度。

　　（三）资金来源

　　1、资金来源的一般情况

　　本次现金管理的资金来源系公司非公开发行股票的暂时闲置募集资金。

　　2、募集资金的情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2022】621号）核准，江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”或“龙蟠科技”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）82,987,551股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币26.51元/股，募集资金总额为人民币2,199,999,977.01元，扣除各项发行费用人民币24,468,856.18元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币2,175,531,120.83元。上述募集资金已于 2022年5月18日到账，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进了审验，并于出具了《江苏龙蟠科技股份有限公司验资报告》（中天运[2022]验字第90024号）。

　　3、募投项目情况

　　根据《江苏龙蟠科技股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》，募集资金在扣除发行费用后用于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　备注：鉴于扣除发行费用后实际募集资金净额少于拟使用募集资金总额，公司根据实际募集资金净额和各项目具体情况对募集资金使用计划进行调整。

　　4、是否影响募投项目实施进度

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于进一步提高募集资金使用效率，募投项目按计划有序推进，本次现金管理不会影响募投项目实施进度，不存在变相改变募集资金用途的行为。

　　（四）投资方式

　　1、本次委托理财的基本信息

　　公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的具体情况如下：

　　■

　　2、现金管理合同主要条款

　　（1）中国银行挂钩型结构性存款

　　■

　　（2）中国工商银行结构性存款产品

　　■

　　3、使用募集资金进行现金管理的说明

　　公司本次使用募集资金进行现金管理购买的投资产品为保本型银行理财产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为。公司严格遵守审慎投资原则，不断健全和完善内部控制制度，严格控制投资风险，确保不影响募投项目的正常进行。

　　（五）投资期限

　　本次现金管理产品期限为14天、28天。

　　三、审议程序

　　公司于2022年4月7日召开第三届董事会第三十一次会议与第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含下属公司）使用闲置可转换公司债券募集资金不超过人民币1.8亿元和闲置自有资金不超过人民币8亿元适时进行现金管理，期限自2021年年度股东大会起至2022年年度股东大会止公司。该议案已经公司2021年年度股东大会审议通过。独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事项发表了同意的意见。具体请详见公司于2022年4月9日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-030）。

　　公司于2022年6月13日召开第三届董事会第三十四次会议与第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含下属公司）使用闲置非公开发行股票募集资金不超过人民币16亿元进行现金管理，期限自2022年第二次临时股东大会起至2022年年度股东大会止。该议案已经公司2022年第二次临时股东大会审议通过。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事项发表了同意的意见。具体请详见公司于2022年6月14日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-052）。

　　四、投资风险分析及风控措施

　　（一）投资风险分析

　　公司购买的上述理财产品为保本浮动收益型的投资产品，公司经营管理层已经对其投资风险进行了严格的事前评估，评估符合公司内部资金管理的要求，使用额度未超过董事会的授权范围。尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

　　（二）针对投资风险拟采取的措施

　　（1）投资产品不存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金投资项目正常进行及公司正常运营。

　　（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（3）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定及时履行相关披露义务。

　　（4）公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　五、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期主要财务指标

　　单位：元

　　■

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买保本型的理财产品，在不影响募集资金投资项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下进行，不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。

　　截止到2022年9月30日，公司资产负债率为55.45%，公司本次使用闲置募集资金购买理财产品金额为30,000万元，占公司最近一期期末（2022年9月30日）货币资金的比例为23.47%，占公司最近一期期末净资产的比例为5.42%，占公司最近一期期末资产总额的比例为2.42%。

　　（二）对公司的影响

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不构成关联交易，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东谋取更多的投资回报，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

　　（三）委托理财的会计处理方式及依据

　　公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。

　　特此公告！

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2022年11月30日