证券代码：000600              证券简称：建投能源                 公告编号：2022-47

　　证券代码：149516              证券简称：21建能01

　　证券代码：149743              证券简称：21建能02

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　2022年第四次临时股东大会通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　河北建投能源投资股份有限公司第九届董事会第十次临时会议决定于2022年12月12日召开公司2022年第四次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）会议召集人：公司董事会。本次股东大会的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）会议时间：

　　1．现场会议召开时间：2022年12月12日14:30，会期半天。

　　2．网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年12月12日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年12月12日9:15至15:00期间的任意时间。

　　（三）会议方式：本次会议将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（四）股权登记日：2022年12月1日。

　　（五）会议出席对象：

　　1．于2022年12月1日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体普通股股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席和参加表决（被授权人不必为本公司股东）。

　　2．公司董事、监事和高级管理人员。

　　3．公司聘请的律师。

　　（六）现场会议召开地点：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　■

　　本次会议审议事项的详细内容见公司于2022年10月26日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向参股公司中核华电河北核电有限公司提供委托贷款的公告》和与本通知同日在公司上述指定信息披露媒体披露的《关于拟注册发行永续中期票据的公告》。

　　上述向参股公司中核华电河北核电有限公司提供委托贷款事项涉及关联交易，公司将对中小投资者的表决进行单独计票并公开披露。

　　三、会议登记等事项

　　（一）会议登记：具备出席会议资格的个人股东，请持本人身份证原件、股东账户卡；股东代理人持本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东请持单位证明信、法人代表授权书、股东账户卡、出席人身份证原件于2022年12月9日8:30-17:00到本公司董事会办公室登记，异地股东可用信函或传真方式登记。

　　（二）登记地点：河北建投能源投资股份有限公司董事会办公室

　　地址：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层

　　邮政编码：050051

　　联系电话：0311-85518633

　　传真：0311-85518601

　　联系人：孙原、郭嘉

　　（三）出席现场会议的股东住宿费和交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜详见本通知附件1《参加网络投票的具体操作流程》。

　　五、备查文件

　　河北建投能源投资股份有限公司第九届董事会第十次临时会议决议。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董 事 会

　　2022年11月25日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1．普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360600”；投票简称为“建投投票”。

　　2．填报表决意见。

　　本次股东大会审议的提案为非累积投票提案，填报表决意见为同意、反对、弃权。

　　3．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1．投票时间：2022年12月12日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过交易所互联网投票系统投票的程序

　　1．互联网投票系统开始投票的时间为2022年12月12日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托先生/女士代表我单位/个人，出席河北建投能源投资股份有限公司2022年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：

　　■

　　委托人（签名）：受托人（签名）：

　　身份证号码：身份证号码：

　　持有股数：

　　股东账号：

　　委托日期：

　　年  月  日

　　证券代码：000600                证券简称：建投能源               公告编号：2022-46

　　证券代码：149516                证券简称：21建能01

　　证券代码：149743                证券简称：21建能02

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　第九届董事会第十次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　河北建投能源投资股份有限公司董事会于2022年11月22日分别以送达和电子邮件的方式向全体董事发出召开第九届董事会第十次临时会议的通知。本次会议于2022年11月25日以通讯方式召开。公司本届董事会现有董事9人，全部参与表决。

　　本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并经通讯表决，通过以下决议：

　　1、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于拟注册发行永续中期票据的议案》。

　　该事项的详细信息见与本公告同日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟注册发行永续中期票据的公告》。

　　该事项需提交股东大会审议。

　　2、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》。

　　董事会决定于2022年12月12日以现场会议和网络投票相结合的方式召开公司2022年第四次临时股东大会。

　　三、备查文件

　　河北建投能源投资股份有限公司第九届董事会第十次临时会议决议。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年11月25日

　　证券代码：000600                证券简称：建投能源                公告编号：2022-48

　　证券代码：149516                证券简称：21建能01

　　证券代码：149743                证券简称：21建能02

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　关于拟注册发行永续中期票据的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月25日召开第九届董事会第十次临时会议，审议通过了《关于拟注册发行永续中期票据的议案》。为进一步拓宽公司融资渠道，优化财务结构，支持公司业务开展，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币25亿元的永续中期票据。具体情况如下：

　　一、本次债券发行方案的主要内容

　　1、本次债券发行的票面金额、发行规模

　　本次拟申请永续中期票据总额为不超过人民币25亿元（含25亿元），可一次发行或分期发行。具体发行规模和发行方式提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求和发行时市场情况在上述范围内确定。

　　2、发行方式及发行对象

　　由主承销商组织承销团，通过集中簿记建档、集中配售的方式面向全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）公开发行。

　　3、债券期限

　　债券基础期限不超过5年期（5+N年），公司依照发行条款的约定在赎回之前长期存续，并于约定赎回时到期。具体债券期限等事项提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据相关规定及发行时的市场情况确定。

　　4、债券利率及其确定方式

　　本次永续中期票据在基础期限内的每个计息年度的票面利率将由公司与主承销商通过集中簿记建档方式确定，在基础期限内的每个计息年度内保持不变；单利按年计息，不计复利。若公司选择不赎回本次永续中期票据，则从第一个基础期限结束后的下一个计息年度开始，每个基础期限内的票面利率均重置一次，并在每个基础期限内保持不变。利率具体重置方式由公司与主承销商按照国家有关规定协商确定。

　　5、募集资金用途

　　本次注册发行永续中期票据的募集资金扣除发行费用后拟用于以下用途（包括但不限于）：偿还公司（含下属子公司）金融机构借款；补充公司（含下属子公司）流动资金等国家有关规定认可的用途。

　　6、上市场所

　　本次永续中期票据发行结束后，将在银行间债券市场上市交易。

　　二、公司资信情况及偿债保障措施

　　公司最近三年资信情况良好。在偿债保障措施方面，提请股东大会授权董事会或董事会授权人士在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取如下保障措施：

　　1、不向股东分配利润；

　　2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

　　3、调减或停发公司董事和高级管理人员的工资和奖金；

　　4、公司主要责任人不得调离。

　　三、本次发行对董事会的授权事项

　　为有效办理本次永续中期票据注册发行过程中的具体事宜，提请股东大会授权董事会或董事会授权人士依照《公司法》《证券法》及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程（2020版）》等法律法规及《公司章程》的有关规定以及届时的市场条件，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理本次注册发行永续中期票据的相关事宜，包括但不限于：

　　1、依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会决议，根据公司和市场的实际情况，制定及调整本次永续中期票据发行的具体方案，以及修订、调整本次发行永续中期票据的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机（包括是否分期发行及发行期数等）、评级安排、具体申购办法、具体配售安排、还本付息的期限和方式、债券上市、终止发行等与发行条款有关的全部事宜；

　　2、为本次永续中期票据债券聘请中介机构，选择永续中期票据主承销商和存续期管理机构，签署承销协议，制定债券持有人会议规则及信息披露事务管理制度等；

　　3、办理本次永续中期票据发行申报事宜；

　　4、制定、批准、签署、修改、公告与本次注册发行永续中期票据有关的各项申报材料及法律文件，并根据审批机关的要求对申报文件进行相应补充或调整；

　　5、如监管部门对发行永续中期票据的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，根据监管部门的意见对本次永续中期票据有关事项进行相应调整；

　　6、根据中国银行间市场交易商协会的债券发行及上市规则，办理与本次永续中期票据发行及上市有关的其他具体事项；

　　7、办理与本次注册发行永续中期票据有关的其他事项；

　　8、本授权有效期自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　董事会拟授权董事长为本次发行的获授权人士，具体处理与本次发行有关的事务。上述获授权人士有权根据公司股东大会决议确定的授权范围及董事会的授权，代表公司在本次发行过程中处理与本次发行、上市有关的上述事宜。

　　四、决议有效期

　　本次注册发行永续中期票据的决议有效期为自股东大会审议通过之日起至中国银行间市场交易商协会出具中期票据注册通知书届满24个月之日止。

　　五、本次发行中期票据的审批程序

　　经查询，公司不是失信责任主体，符合相关发行条件。本次注册发行永续中期票据事项已经公司第九届董事会第十次临时会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准，并经中国银行间市场交易商协会核准注册后实施。

　　公司将按照有关法律、法规的规定及时披露中期票据的发行情况。

　　六、备查文件

　　河北建投能源投资股份有限公司第九届董事会第十次临时会议决议。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董 事 会

　　2022年11月25日