证券代码：601878    证券简称：浙商证券    公告编号：2022-078

　　浙商证券股份有限公司

　　第四届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会第四次会议于2022年11月9日以书面方式通知全体董事，于2022年11月21日以通讯表决方式召开。会议应表决董事9人，实际表决董事9人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。

　　经审议，作出决议如下：

　　一、审议通过公司《关于聘任胡南生为公司高级管理人员的议案》

　　各位董事一致同意聘任胡南生先生为公司高级管理人员，履行相关职责，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为：经审查胡南生先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司高级管理人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和职业素养。上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》的规定。我们同意聘任胡南生先生担任公司高级管理人员。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于聘任公司高级管理人员的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二、审议通过公司《关于申请调整权益类证券自营投资业务董事会限额的议案》

　　同意权益类证券自营投资业务将《关于2022年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标的议案》中的投资规模指标、风险容忍度指标进行调整。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过公司《关于审议开展上市证券做市交易业务的议案》

　　同意公司向外部机构申请开展上市证券做市交易业务，在取得相关部门核准后依据相关法律法规及业务规则开展相关业务；同意上市证券做市交易业务风险容忍度指标单列，设定上限1亿元，并授权经营管理层根据上市证券做市交易业务规模，在1亿元的风险容忍度上限内进行调整。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过公司《关于增加公司经营范围并修订〈浙商证券股份有限公司章程〉的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《关于增加公司经营范围并修订〈公司章程〉的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　五、审议通过公司《关于浙商证券股份有限公司高级管理人员薪酬和考核方案（2022修订稿）的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2022年11月23日

　　证券代码：601878   证券简称：浙商证券   公告编号：2022-079

　　浙商证券股份有限公司

　　关于聘任公司高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　经浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月21日召开第四届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于聘任胡南生为公司高级管理人员的议案》，聘任胡南生先生为公司高级管理人员，履行相关职责，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对此发表独立意见如下：经审查胡南生先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司高级管理人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和职业素养。上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》的规定。我们同意聘任胡南生先生担任公司高级管理人员。

　　特此公告。

　　附件：胡南生先生简历

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2022年11月23日

　　附件：

　　胡南生先生简历

　　胡南生先生，1973年4月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，硕士研究生。曾任中信证券(浙江)有限责任公司理财顾问部总经理、福建分公司总经理、绍兴越王城证券营业部总经理。2017年1月至2021年3月历任浙商证券股份有限公司经纪业务总部总经理、财富管理事业部总经理；2021年3月至今任浙商证券股份有限公司总裁助理兼任财富管理事业部总经理。

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券    公告编号：2022-080

　　浙商证券股份有限公司

　　关于增加公司经营范围并修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月21日召开第四届董事会四次会议，审议通过了《关于增加公司经营范围并修订〈浙商证券股份有限公司章程〉的议案》，根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙商证券股份有限公司上市证券做市业务资格的批复》（证监许可〔2022〕2456号）及相关规定和要求，公司经营范围增加，并结合公司实际情况，拟对公司《章程》相关条款进行修订。现将公司《章程》具体修订情况公告如下：

　　《浙商证券股份有限公司章程》修订对照表

　　■

　　除上述修订外，原公司《章程》其他条款内容保持不变。

　　本次修订后的公司《章程》与本公告同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　本次修改公司《章程》尚需经公司股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2022年11月23日