证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2022-093

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　第三届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2022年11月14日以通讯的方式召开。本次应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议由监事会主席陈为林召集和主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，形成决议如下：

　　（一）审议《关于作废处理部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》

　　监事会认为：公司本次作废处理2020年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，事项审议和表决履行了必要的程序。综上所述，我们一致同意《关于作废处理部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废处理2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-094）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（二）审议《关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》

　　监事会认为：根据《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《股票激励计划（草案）》”）和《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定,本激励计划第二个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的82名激励对象归属34.80万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《股票激励计划（草案）》等相关规定,不存在损害公司及股东利益的情形。因此，公司监事会同意公司在归属期内实施本次限制性股票的归属登记。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-095）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（三）审议《关于续聘会计师事务所的议案》

　　监事会认为：公司拟聘请的上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格及从事上市公司审计工作的丰富经验，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2022年财务和内部控制审计工作的要求。本次续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形。综上所述，我们一致同意本次《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-096）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司监事会

　　2022年11月15日

　　证券代码：688155   证券简称：先惠技术   公告编号：2022-094

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于作废处理2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月14日召开的第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于作废处理部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的审批程序

　　1、2020年9月28日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划发表了核查意见，并核实了列入激励计划名单的授予激励对象的主体资格。

　　2、2020年9月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-010），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王鸿祥先生作为征集人就2020年第三次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2020年9月29日至2020年10月8日，公司内部对授予激励对象的姓名和国籍进行了公示。公示期内，监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。2020年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-019）。

　　4、2020年10月16日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

　　5、2020年10月17日，公司形成《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，认为：在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。该报告于2020年10月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（公告编号：2020-020）。

　　6、2020年11月13日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，认为授予条件已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会核实了授予激励对象的名单（截至授予日）并发表了核查意见。

　　7、2021年11月15日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废处理部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对2020年限制性股票激励计划授予部分第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

　　8、2022年11月14日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于作废处理部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

　　二、本次作废处理部分限制性股票的具体情况

　　鉴于公司2020年限制性股票激励计划授予的激励对象中有1名激励对象因个人原因离职，1名激励对象因个人原因放弃本次归属，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。原限制性股票激励对象由84人调整为82人，作废处理限制性股票1.0万股。

　　三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励继续实施。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司本次作废处理部分已授予尚未归属的2020年限制性股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及本次激励计划的相关规定，事项审议和表决履行了必要的程序。综上所述，我们一致同意公司作废处理2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　五、监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次作废处理2020年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，事项审议和表决履行了必要的程序。综上所述，我们一致同意《关于作废处理部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　上海市广发律师事务所认为，本次股权激励计划所涉第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项已经取得了必要的批准和授权，本次股权激励计划所涉授予的限制性股票已进入第二个归属期、第二个归属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象及归属数量、部分限制性股票作废原因及数量等事项均符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《股票激励计划（草案）》的规定。公司已依法履行了现阶段应当履行的信息披露义务，符合《管理办法》《上市规则》的相关规定。公司尚需按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》的相关规定继续履行后续的信息披露义务。

　　七、上网公告附件

　　（一）上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见；

　　（二）上海市广发律师事务所关于上海先惠自动化技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2022年11月15日

　　证券代码：688155   证券简称：先惠技术   公告编号：2022-095

　　上海先惠自动化技术股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划授予部分第二个归属期符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●限制性股票拟归属数量：34.80万股

　　●归属股票来源：向激励对象定向发行上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）A股普通股股票

　　一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况

　　（一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序

　　1、本次限制性股票激励计划的主要内容

　　（1）股权激励方式：第二类限制性股票

　　（2）授予数量：公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予的限制性股票总量为70.60万股，约占本激励计划公告时公司股本总额7,632.8136万股的0.9250%。

　　（3）授予价格（调整后）：24.60元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股24.60元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。

　　（4）激励人数：82人。

　　（5）激励计划限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　■

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　（6）任职期限和业绩考核要求

　　①激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

　　②公司层面业绩考核要求

　　第一个归属期，对应考核年度为2020年度，以2019年营业收入或净利润为基数，2020年营业收入增长率不低于10%或净利润增长率不低于10%。

　　第二个归属期，对应考核年度为2021年度，以2019年营业收入或净利润为基数，2021年营业收入增长率不低于40%或净利润增长率不低于40%。

　　■

　　注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。

　　③个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的年度绩效考核结果划分为A、B、C、D四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　■

　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2020年9月28日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划发表了核查意见，并核实了列入激励计划名单的授予激励对象的主体资格。

　　（2）2020年9月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-010），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王鸿祥先生作为征集人就2020年第三次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（3）2020年9月29日至2020年10月8日，公司内部对授予激励对象的姓名和国籍进行了公示。公示期内，监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。2020年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-019）。

　　（4）2020年10月16日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

　　（5）2020年10月17日，公司形成《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，认为：在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。该报告于2020年10月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（公告编号：2020-020）。

　　（6）2020年11月13日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，认为授予条件已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会核实了授予激励对象的名单（截至授予日）并发表了核查意见。

　　（7）2021年11月15日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废处理部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

　　（8）2022年11月14日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于作废处理部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

　　（二）限制性股票授予情况

　　■

　　（三）激励计划计划各限制性股票归属情况

　　截至本公告出具日，公司2020年限制性股票激励计划归属情况如下：

　　■

　　二、限制性股票归属条件说明

　　（一）董事会限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2022年11月14日，公司召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于作废处理部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》以及《关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2020年第三次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2020年限制性股票激励计划授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为34.80万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

　　（二）关于本次激励计划授予激励对象第二个归属期符合归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，激励计划授予限制性股票已进入第二个归属期

　　根据《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，授予的第二个归属期为“自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起36个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划授予日为2020年11月13日，因此授予的限制性股票的第二个归属期为2022年11月14日至2023年11月13日。

　　2、授予限制性股票符合归属条件的说明

　　根据公司2020年第三次临时股东大会的授权，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》和《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划授予部分限制性股票第二个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

　　■

　　（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废处理，详见《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废处理2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-094）。

　　（四）监事会意见

　　监事会认为：根据《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《股票激励计划（草案）》”）和《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定,本激励计划第二个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的82名激励对象归属34.80万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《股票激励计划（草案）》等相关规定,不存在损害公司及股东利益的情形。因此，公司监事会同意公司在归属期内实施本次限制性股票的归属登记。

　　（五）独立董事意见

　　根据《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》和《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司2020年限制性股票激励计划授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的82名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为34.80万股。本次归属安排和审议程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　综上所述，我们一致同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记，为符合归属条件的激励对象办理第二个归属期的相关归属手续。

　　三、本次归属的具体情况

　　（一）授予日：2020年11月13日

　　（二）归属数量：34.80万股

　　（三）归属人数：82人

　　（四）授予价格：24.60元/股（公司2020年季度权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由25元/股调整为24.60元/股）

　　（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　（六）激励对象名单及归属情况

　　■

　　四、本次归属的具体情况

　　监事会核查后认为：除1名激励对象因个人原因离职，1名激励对象因个人原因放弃本次归属而不具备激励对象资格外，公司2020年限制性股票激励计划授予部分第二个归属期82名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

　　监事会同意本次符合条件的82名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量34.80万股，上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　归属将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更手续当日确定为归属日。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　综上所述，本所认为，本次股权激励计划所涉第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项已经取得了必要的批准和授权，本次股权激励计划所涉授予的限制性股票已进入第二个归属期、第二个归属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象及归属数量、部分限制性股票作废原因及数量等事项均符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《股票激励计划（草案）》的规定。公司已依法履行了现阶段应当履行的信息披露义务，符合《管理办法》《上市规则》的相关规定。公司尚需按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》的相关规定继续履行后续的信息披露义务。

　　八、上网公告附件

　　（一）上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见；

　　（二）上海市广发律师事务所关于上海先惠自动化技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2022年11月15日

　　证券代码：688155   证券简称：先惠技术   公告编号：2022-096

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月14日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构。该议案尚需提交公司2022年第七次临时股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　统一社会信用代码：91310106086242261L

　　执行事务合伙人：张健、耿磊、张晓荣、朱清滨、杨滢、沈佳云、巢序

　　成立日期：2013年12月27日

　　注册地址：上海市静安区威海路755号25层

　　执业资质：（1）会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）；（2）会计师事务所执业证书（编号31000008）；（3）首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发（2000)358号；（4）中国银行间市场交易商协会会员资格；（5）军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。

　　是否曾从事证券服务业务：是

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。

　　2、人员信息

　　首席合伙人：张晓荣。截至2021年末，合伙人数量为74人，注册会计师人数为445人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数115人。

　　3、业务规模

　　2021年度业务收入6.20亿元，其中审计业务收入3.63亿元，证券业务收入1.55亿元。

　　2021年度上市公司年报审计情况：41家上市公司年报审计客户，收费总额0.45亿元，涉及采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业。其中，公司同行业（制造业）上市公司审计客户22家。

　　4、投资者保护能力

　　截至2021年末，上会会计师事务所（特殊普通合伙）职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和：30,076.64万元。

　　根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）的规定，证券资格会计师事务所职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于8,000万元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）符合相关要求。

　　近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　■

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，并符合独立性要求。

　　（三）审计收费

　　2022年度审计收费定价原则与以前年度保持一致。具体审计费用将依照市场公允、合理的定价原则，根据公司股东大会的授权，由公司经营层根据行业标准及公司审计的实际工作量，与上会会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定上会会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会审查意见

　　报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构上会会计师事务所（特殊普通合伙）执行2021年度财务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责。2022年11月10日，公司第三届董事会审计委员会召开第四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　公司独立董事对上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构的事项发表了事前认可意见和独立意见。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见》和《独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见》。

　　（三）公司董事会审议和表决情况

　　2022年11月14日公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构。

　　（四）公司监事会审议和表决情况

　　2022年11月14日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构。

　　（五）本次聘任尚需履行的审批程序

　　本次续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构的事项尚需提请公司2022年第七次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2022年11月15日

　　证券代码：688155    证券简称：先惠技术    公告编号：2022-097

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于召开2022年第七次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年11月30日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2022年第七次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年11月30日14点00分

　　召开地点：上海市松江区文翔路6201号小昆山镇社区文化中心三楼315会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年11月30日至2022年11月30日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2022年11月14日召开的第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。

　　公司将在2022年第七次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年第七次临时股东大会会议资料》。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员。

　　五、会议登记方法

　　（一）会议登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记；

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

　　（二）会议登记时间

　　登记时间：2022年11月28日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00）

　　（三）会议登记地点

　　上海市松江区光华路518号会议室

　　六、其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：上海市松江区光华路518号

　　联系电话：021-57858808

　　联系人：何佳川

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2022年11月15日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海先惠自动化技术股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月30日召开的贵公司2022年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。