证券代码：000961         证券简称：中南建设          公告编号：2022-197

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　2022年第五次临时股东大会提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）2022年10月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及深圳证券交易所（简称“深交所”）网站和巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn/）上公布《2022年第五次临时股东大会通知》，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式举行，为保护投资者权益，方便股东行使表决权，现将本次股东大会的召开情况进一步提示如下：

　　一、会议的基本情况

　　1、届次：2022年第五次临时股东大会

　　2、召集人：第八届董事会

　　3、合法、合规性：本次股东大会召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关法律法规和《公司章程》等有关规定

　　4、会议时间：

　　（1）现场会议时间：2022年11月18日（星期五）下午15：30

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统（简称“深交所”）进行投票的时间为2022年11月18日上午9:15~9:25和9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的开始时间（2022年11月18日上午9:15）至投票结束时间（2022年11月18日下午15:00）间的任意时间

　　5、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式

　　公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种进行投票，出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2022年11月14日（星期一）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；

　　于2022年11月14日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权出席本次股东大会，并可书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该股东代理人不必是公司股东。（授权委托书模板详见附件2）

　　（2）公司董事、监事及高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A座9楼

　　若因疫情防控需要，无法设置现场会议，为依法保障股东的合法权益，本次股东大会将以电话（或视频）会议的方式召开。公司将向登记参加本次股东大会的股东提供电话（或视频）会议接入方式。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会提案编码表

　　■

　　注：以上议案均可表决。股东对总议案进行投票，视为对所有提案投出相同的表决意见。股东重复投票，如能区分投票先后的，则以第一次投票为准；如不能区分投票先后的，视为弃权。

　　（二）审议内容

　　1、关于2023年度担保额度的议案；

　　2、关于放弃增持计划的议案。

　　提案2控股股东中南城市建设投资有限公司提交的议案，中南城市建设投资有限公司及其关联股东需要回避表决，且不得接受其他股东委托进行投票。

　　以上提案均属于普通决议表决事项，需经出席会议股东所持有表决权股份总数的二分之一以上（含本数）通过。

　　以上提案均属于影响中小投资者利益的重大事项，需要对中小投资者单独计票。

　　具体内容详见公司2022年10月31日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及深交所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《第八届董事会第三十一次会议决议公告》、《第八届监事会第十七次会议决议公告》、《关于2023年度担保额度的公告》、《关于控股股东拟放弃增持计划的股东大会提案公告》。

　　三、会议登记等事项

　　1、法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证；

　　2、个人股东登记。个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书；

　　3、登记时间：2022年11月14日至18日（可用信函、邮箱或传真方式登记）；

　　4、登记地点：上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A座9楼；

　　5、会议联系方式：

　　邮政编码：200335

　　联系电话：（021）61929799

　　传    真：（021）61929733

　　电子邮件：zhongnanconstruction@zhongnangroup.cn

　　联 系 人：汪菁

　　6、注意事项：

　　（1）疫情期间，公司建议股东通过网络投票方式参加本次股东大会。由于疫情形势变化，为配合疫情防控要求，保护股东、股东代理人和其他参会人员的健康安全，本次股东大会存在无法设置现场会议的风险。如无法设置现场会议，为依法保障股东的合法权益，本次股东大会将以电话（或视频）会议的方式召开。公司将向登记参加本次股东大会的股东提供电话（或视频）会议接入方式。参加电话（视频）会议的股东需提供、出示的资料与公司会议室现场召开股东大会要求一致；

　　（2）出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件；

　　（3）根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会现场会议，需要提供本人身份证（如果是法人主体，还需提供有关法人相关身份证明文件），受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，及受托证券公司的有关股东账户卡复印件等办理登记手续；

　　（4）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统参加投票，通过交易系统进行网络投票类似于买入股票，通过互联网投票系统进行投票为通过网页填写选择项，其具体操作流程详见附件1。

　　合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有公司股票的股东，如通过网络投票方式进行投票，仅能通过互联网投票系统投票，不能通过交易系统投票。

　　五、备查文件

　　1、第八届董事会第三十一次会议决议。

　　附件1：参加网络投票的具体操作程序

　　附件2：授权委托书

　　江苏中南建设集团股份有限公司董事会

　　二〇二二年十一月十五日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作程序

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360961

　　2、投票简称：中南投票

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年11月18日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年11月18日上午9:15，结束时间为2022年11月18日下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，请访问http://wltp.cninfo.com.cn，按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可查阅（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可访问http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　2022年第五次临时股东大会

　　授权委托书

　　兹委托         先生（女士）代表本人（本单位）出席江苏中南建设集团股份有限公司2022年第五次临时股东大会，本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

　　受托人姓名：               受托人身份证号码：

　　委托人姓名：               委托人证券帐号：

　　委托人身份证号码（或法人股东营业执照号码）：

　　委托人持股数：             委托日期：    年   月    日

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

　　■

　　注：

　　1、请用正楷填委托人和受托人全名（中文或英文名，委托人姓名须与股东名册上所载的相同）。委托人为法人的，应当加盖单位印章；

　　2、委托人持股数请填写数字，如未填数字，则被视为委托人登记的所有股份均做出授权；

　　3、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效；

　　4、如委托人对议案没有明确投票指示的，则被委托人可自行决定投票意见。

　　证券代码：000961      证券简称：中南建设       公告编号：2022-198

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　关于控股股东质押股份变动的公告（11月15日）

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示

　　公司控股股东中南城市建设投资有限公司（简称“中南城投”）及其一致行动人所持公司股份累计质押比例超过80%，请投资者注意相关风险。

　　公司日前收到中南城投通知称，其质押的部分公司股份因股票质押式回购业务纠纷被金融机构违反约定擅自处置减少12,702,547股，另外补充质押了部分股份，具体情况如下：

　　一、质押股份变动基本情况

　　1、本次质押股份减少情况

　　■

　　2、本次质押股份增加情况

　　■

　　3、累计质押情况

　　截至11月14日，中南城投及其一致行动人所持公司股份质押情况如下：

　　■

　　注：股东持股数包含参与转融通证券出借的股份

　　二、控股股东及其一致行动人质押相关情况

　　1、中南城投本次质押为补充质押。

　　2、以2022年11月14日起算，中南城投及一致行动人未来半年内和一年内分别到期的质押股份情况如下表所示：

　　■

　　3、中南城投及一致行动人资信情况

　　（1）控股股东基本情况

　　中南城市建设投资有限公司

　　成立日期：2005年2月1日

　　法定代表人：陈锦石

　　注册资本：165,424.253138万元人民币

　　统一社会信用代码：9132060076987740XG

　　企业地址：江苏省南通市海门区常乐镇常青路188号

　　经营范围包含：城市建设投资、商品房开发、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　许可项目：建设工程施工；药品零售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

　　一般项目：化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属材料销售；建筑材料销售；建筑工程机械与设备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　（2）一致行动人基本情况

　　陈昱含，女，1985年出生，本科学历。2009年6月起任公司董事，2018年4月起任公司副总经理，2019年5月起任董事会战略委员会委员，2021年4月起任公司总经理。目前还任中南城投的控股股东中南控股集团有限公司董事局副主席。

　　（3）中南城投最近一年又一期主要财务数据

　　■

　　（4）中南城投及其一致行动人不存在重大诉讼和仲裁情况。

　　三、相关提示

　　1、目前中南城投正积极与相关金融机构沟通，减少不利影响。公司将持续关注后续情况，并督促其及时、依法履行信息披露义务；

　　2、上述质押股份变动，与公司主营业务、持续经营能力无关，不会导致公司的实际控制权发生变更，不会对公司生产经营、公司治理等方面产生不利影响，不涉及业绩补偿义务；

　　3、中南城投及一致行动人最近一年不存在与上市公司发生未披露的资金往来、关联交易、对外担保、对外投资等重大利益往来情况，不存在侵害上市公司利益的情形；

　　4、中南城投股份质押不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形；

　　5、中南城投质押的公司股份设立风险预警线和平仓线，若因股价下跌，达到履约保障警戒线或最低线时，中南城投将采取补充质押、追加保证金等方式积极应对，避免触发约定的平仓风险。

　　四、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。

　　2、质押证明。

　　特此公告。

　　江苏中南建设集团股份有限公司董事会

　　二〇二二年十一月十五日