为满足广大投资者个人养老金投资公募基金的投资需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》等法律法规，以及相关基金基金合同等规定，经协商基金托管人同意，并报中国证监会备案，华夏基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定对旗下华夏养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）（简称“华夏养老2040三年持有混合（FOF）”）和华夏养老目标日期2045三年持有期混合型基金中基金（FOF）（简称“华夏养老2045三年持有混合（FOF）”）新增Y类基金份额（以下简称“Y类基金份额”），即仅面向个人养老金，根据相关规定可通过个人养老金资金账户申购的一类基金份额，并据此修订上述基金基金合同、托管协议等法律文件。现将主要情况公告如下：

　　一、新增Y类基金份额

　　（一）基金份额类别设置

　　本次新增份额类别为Y类基金份额，Y类基金份额是仅面向个人养老金，根据相关规定可通过个人养老金资金账户申购的一类基金份额。华夏养老2040三年持有混合（FOF）Y类基金份额简称为“华夏养老2040三年持有混合（FOF）Y”，代码为“017247”；华夏养老2045三年持有混合（FOF）Y类基金份额简称为“华夏养老2045三年持有混合（FOF）Y”，代码为“017248”。

　　华夏养老2040三年持有混合（FOF）根据申购费、销售对象或其他条件的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的，称为A类基金份额；仅面向个人养老金，根据相关规定可通过个人养老金资金账户申购的，称为Y类基金份额。A类、Y类基金份额分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

　　华夏养老2045三年持有混合（FOF）根据申购费、销售服务费收取方式的不同，以及销售对象或其他条件的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为A类基金份额；不收取前后端认购/申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额；仅面向个人养老金，根据相关规定可通过个人养老金资金账户申购的，称为Y类基金份额。A类、C类、Y类基金份额分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

　　（二）Y类基金份额管理费与托管费

　　1、基金管理人的管理费

　　（1）华夏养老2040三年持有混合（FOF）

　　A类基金份额的管理费年费率为0.9%，Y类基金份额的管理费年费率为0.45%，各类别基金份额的管理费计算方法如下：

　　H＝E×R÷当年天数

　　H为各类别基金份额每日应计提的基金管理费

　　E为前一日各类别基金份额应计提管理费的基金资产净值。此处应计提管理费的基金资产净值指基金资产净值扣除基金中本基金管理人管理的基金份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则E取0。

　　R为各类别基金份额适用的管理费年费率。

　　（2）华夏养老2045三年持有混合（FOF）

　　A类、C类基金份额的管理费年费率为0.9%，Y类基金份额的管理费年费率为0.45%，各类别基金份额的管理费计算方法如下：

　　H＝E×R÷当年天数

　　H为各类别基金份额每日应计提的基金管理费

　　E为前一日各类别基金份额应计提管理费的基金资产净值。此处应计提管理费的基金资产净值指基金资产净值扣除基金中本基金管理人管理的基金份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则E取0。

　　R为各类别基金份额适用的管理费年费率。

　　2、基金托管人的托管费

　　（1）华夏养老2040三年持有混合（FOF）

　　A类基金份额的托管费年费率为0.2%，Y类基金份额的托管费年费率为0.1%，各类别基金份额的托管费计算如下：

　　H＝E×R÷当年天数

　　H为各类别基金份额每日应计提的基金托管费

　　E为前一日各类别基金份额应计提托管费的基金资产净值。此处应计提托管费的基金资产净值指基金资产净值扣除基金中本基金托管人托管的基金份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则E取0。

　　R为各类别基金份额适用的托管费年费率。

　　（2）华夏养老2045三年持有混合（FOF）

　　A类、C类基金份额的托管费年费率为0.2%，Y类基金份额的托管费年费率为0.1%，各类别基金份额的托管费计算方法如下：

　　H＝E×R÷当年天数

　　H为各类别基金份额每日应计提的基金托管费

　　E为前一日各类别基金份额应计提托管费的基金资产净值。此处应计提托管费的基金资产净值指基金资产净值扣除基金中本基金托管人托管的基金份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则E取0。

　　R为各类别基金份额适用的托管费年费率。

　　（三）Y类基金份额收益分配方式

　　华夏养老2040三年持有混合（FOF）收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资。对于Y类基金份额，若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是红利再投资；对于A类基金份额，若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。

　　华夏养老2045三年持有混合（FOF）收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资。对于Y类基金份额，若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是红利再投资；对于A类、C类基金份额，若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。

　　二、基金合同修订

　　本基金管理人已就新增Y类基金份额事项修订上述基金基金合同、托管协议，并将据此修订上述基金的招募说明书及产品资料概要。基金合同具体修订详见附件。基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据现时有效的法律法规对基金合同、托管协议、招募说明书等进行其他修订或必要补充。本次修订内容自本公告发布之日起生效，投资者可登录基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）查阅修订后的基金合同、托管协议。

　　本基金管理人将另行公告上述基金Y类基金份额开放申购、赎回等业务的具体安排，并提前在基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露开放业务公告及上述基金更新后的招募说明书及产品资料概要，敬请投资者关注。投资者如有疑问，可拨打本基金管理人客户服务电话（400-818-6666）了解、咨询相关信息。

　　特此公告

　　华夏基金管理有限公司

　　二〇二二年十一月十一日

　　附件：基金合同修订说明

　　附件：基金合同修订说明

　　1、华夏养老2040三年持有混合（FOF）基金合同修订说明

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　　2、华夏养老2045三年持有混合（FOF）基金合同修订说明

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　　华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告

　　根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定，在履行规定审批程序并经基金托管人同意后，华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分公募基金参与了杭州天元宠物用品股份有限公司（以下简称“天元宠物”）及广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称“鼎泰高科”）首次公开发行人民币普通股（A股）的网下申购。本公司控股股东中信证券股份有限公司为天元宠物及鼎泰高科本次发行的保荐机构（主承销商）。现将有关情况公告如下：

　　一、参与天元宠物首次公开发行A股的网下申购情况

　　天元宠物本次发行价格为人民币49.98元/股，由发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人所处行业、可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素协商确定。本公司旗下部分公募基金参与天元宠物本次发行网下申购的相关信息如下：

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　　二、参与鼎泰高科首次公开发行A股的网下申购情况

　　鼎泰高科本次发行价格为人民币22.88元/股，由发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人所处行业、可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素协商确定。本公司旗下部分公募基金参与鼎泰高科本次发行网下申购的相关信息如下：

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　　特此公告

　　华夏基金管理有限公司

　　二○二二年十一月十二日