公告送出日期:2022年11月2日
1、 公告基本信息
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2、 其他需要提示的事项
1、由于天气原因,香港交易所于2022年11月2日临时停市。根据本基金基金合同的规定,本基金管理人决定于当日暂停本基金A类及C类基金份额的申购、赎回等业务。投资者于当日提交的申购、赎回等业务申请,本基金管理人将不予确认,申购和定投款项将退回投资者账户。由此给投资者带来的不便,敬请谅解。
2、若2022年11月3日香港交易所恢复正常交易,本基金也将于同日恢复申购、赎回等业务。若香港交易所继续暂停交易,本基金也将继续暂停当日申购、赎回等业务,详情见届时公告。
3、投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
南方基金管理股份有限公司
2022年11月2日
南方恒生香港上市生物科技交易型
开放式指数证券投资基金(QDII)
暂停申购、赎回业务的公告
因香港交易所临时停市,为保护基金份额持有人的利益,保障基金平稳运作,经向深圳证券交易所申请,南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称:“生物科技ETF港股”,基金代码:159615)于2022年11月2日盘中即时起至收市暂停申购、赎回业务。若2022年11月3日香港交易所继续暂停交易,本基金拟继续暂停申购、赎回业务,本公司将另行公告相关事宜。若2022年11月3日香港交易所恢复正常交易,本基金将同步恢复办理申购、赎回业务,届时本公司将不再另行公告。敬请投资者留意。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2022年11月2日
南方基金关于旗下部分基金增加
海通证券为销售机构及开通相关业务的公告
根据南方基金管理股份有限公司(简称“本公司”)与海通证券股份有限公司(简称“海通证券”)签署的销售合作协议,海通证券将自2022年11月03日起代理销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:
一、 适用基金及业务范围
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从2022年11月03日起,投资人可通过海通证券办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回、定投、转换等业务。
上述列表中的基金可参与费率优惠活动,具体优惠规则以海通证券的安排为准。
二、 重要提示
1、上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期、募集期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
2、投资人可与海通证券约定定投业务的每期固定投资金额。目前,海通证券可办理上述适用基金列表中开通定投业务的基金,具体的定投业务规则请参考海通证券的相关规定。
3、基金转换是指投资人可将其通过销售机构购买并持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额,转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。上述适用基金列表中的基金,若同时采用前端收费和后端收费,则只开通前端收费模式下的转换业务。
三、 投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
海通证券客服电话:95553
海通证券网址:www.htsec.com
南方基金客服电话:400-889-8899
南方基金网址:www.nffund.com
四、 风险提示:
1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等基金法律文件及相关公告,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
2、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定投并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
3、投资人购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
特此公告
南方基金管理股份有限公司
2022年11月03日
南方基金管理股份有限公司关于旗下部分上海证券交易所ETF暂停申购、
赎回业务的公告
因香港交易所临时停市,为保护基金份额持有人的利益,保障基金平稳运作,经向上海证券交易所申请,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金”)旗下部分上海证券交易所ETF于2022年11月2日盘中即时起至收市暂停申购、赎回业务。具体基金明细如下:
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2022年11月2日上述基金暂停申购、赎回期间,投资者仍可进行二级市场交易。
若2022年11月3日香港交易所继续暂停交易,本基金拟继续暂停申购、赎回业务,本公司将另行公告相关事宜。若2022年11月3日香港交易所恢复正常交易,本基金将同步恢复办理申购、赎回业务,届时本公司将不再另行公告。敬请投资者留意。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2022年11月2日
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金暂停申购、赎回
业务的公告
因香港交易所临时停市,为保护基金份额持有人的利益,保障基金平稳运作,经向深圳证券交易所申请,南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金(以下简称:“湾区100ETF”,基金代码:159984)于2022年11月2日盘中即时起至收市暂停申购、赎回业务。若2022年11月3日香港交易所继续暂停交易,本基金拟继续暂停申购、赎回业务,本公司将另行公告相关事宜。若2022年11月3日香港交易所恢复正常交易,本基金将同步恢复办理申购、赎回业务,届时本公司将不再另行公告。敬请投资者留意。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2022年11月2日
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金份额持有人大会(二次召开)表决结果暨决议生效的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,现将南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金二次召开基金份额持有人大会的表决结果、决议及相关事项公告如下:
一、本次基金份额持有人大会会议情况
南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)旗下南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“本基金”)以通讯开会方式重新召开了基金份额持有人大会,权益登记日仍为2022年5月10日。大会表决投票时间自2022年10月1日起至2022年11月1日17:00止(投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准)。2022年11月2日,在本基金的基金托管人中国工商银行股份有限公司授权代表的监督下,基金管理人对本次大会表决进行了计票,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,深圳市深圳公证处对计票过程及结果进行了公证。
经统计,本次基金份额持有人大会出具表决意见的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额共计593,671,095.12份,占权益登记日本基金总份额1,733,700,052.58份的34.24%,达到重新召开基金份额持有人大会的法定条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和基金合同的有关规定。
会议审议了《关于南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金修改投资范围并修订基金合同、调整C类基金份额赎回费率有关事项的议案》(以下简称“本次会议议案”),并由出具表决意见的基金份额持有人或其代理人对本次会议议案进行表决。表决结果为:570,316,324.41份基金份额同意,5,803,047.61份基金份额反对,17,551,723.10份基金份额弃权。同意本次会议议案的基金份额占出具表决意见的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额总数的二分之一以上,符合《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和基金合同的有关规定,本次会议议案获得通过。
本次基金份额持有人大会费用由基金资产列支,本次基金份额持有人大会律师费1万元,公证费1万元,合计为2万元。
二、本次基金份额持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,本次会议决议生效日为2022年11月2日。基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备案。本次会议通过的表决事项为本公司于2022年9月30日在《中国证券报》及基金管理人网站(www.nffund.com)发布的《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式二次召开南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额持有人大会的公告》之附件《关于南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金修改投资范围并修订基金合同、调整C类基金份额赎回费率有关事项的议案》。
三、持有人大会决议相关事项的实施情况
1、投资范围及C类份额赎回费率的修改安排
(1)根据本次会议议案,本基金将修改投资范围,并相应修订基金合同。修改后的投资范围具体如下:
“本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
本基金可投资存托凭证。
基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。”
本基金投资策略、投资限制、估值方法、费用收支、信息披露等相关内容将根据上述内容同步进行相应修改。
本基金托管协议及招募说明书将根据上述内容同步进行相应修改。
(2)本基金管理人将对本基金C类基金份额的赎回费率进行调整,并相应修订招募说明书。修改后的C类基金份额赎回费率具体如下:
“C类份额赎回费
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赎回费全额计入基金财产。”
2、修改后的投资范围及C类基金份额赎回费率的执行
自本次基金份额持有人大会决议通过之日起,即2022年11月2日起,本基金执行修改后的投资范围及C类基金份额赎回费率。
四、备查文件
1、《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式二次召开南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额持有人大会的公告》
2、《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式二次召开南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》
3、《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式二次召开南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》
4、《公证书》
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2022年11月3日
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