中国证券报 - 西南证券股份有限公司

西南证券股份有限公司

　　证券代码：600369 证券简称：西南证券

　　西南证券股份有限公司

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

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　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

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　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

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　　单位：元币种：人民币

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　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　(一)诉讼仲裁进展情况

　　报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2022年半年度报告。报告期内，公司新增或有新进展且金额超过人民币1,000万元的诉讼、仲裁事项如下：

　　1.孙凤娟诉公司、公司上海浦东新区陆家嘴东路证券营业部确权及合同违约纠纷案。该案件一审判决驳回孙凤娟全部诉讼请求。2022年3月，孙凤娟因不服一审判决提请上诉。2022年9月，上海金融法院出具终审判决书，驳回上诉维持原判，二审案件受理费由孙凤娟承担。

　　2.公司诉正源房地产开发有限公司债券违约纠纷案。2022年5月，公司收齐重庆市第一中级人民法院出具的全部一审《民事判决书》，判决被告正源房地产开发有限公司于判决生效之日起十日内向公司支付债券本金和利息约5.46亿元及相关逾期利息、违约金、律师费（以下简称“正源应负担债务”），公司就正源应负担债务对被告重庆正源溢沣置业有限公司、重庆正源房地产开发有限公司、重庆润丰源投资有限公司、大连海汇房地产开发有限公司相关抵押物享有抵押权，并就相关抵押物折价或者拍卖、变卖后所得价款享有相应的优先受偿权；被告北京世纪润丰源资产管理有限公司就正源应负担债务在抵押协议约定的抵押财产的价值范围内承担连带清偿责任或不能清偿部分的二分之一的赔偿责任；被告富彦斌对正源应负担的部分债务承担连带清偿责任。因正源房地产开发有限公司不服全部一审判决以及公司对两起判决不服，提请上诉。2022年9月法院出具书面裁定，正源房地产开发有限公司未按期预交上诉费的4起案件按自动撤回上诉处理。目前，该系列案件中2起案件的一审判决已生效，5起案件尚在二审程序进行中。

　　(二)关于公司董事、高级管理人员变动的情况说明

　　1.2022年8月，张宏伟先生因工作需要申请辞去首席风险官职务，林林先生因达退休年龄申请辞去首席信息官职务。有关内容详见2022年8月20日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于首席风险官、首席信息官辞职的公告》。

　　2.2022年8月，经公司第九届董事会第二十一次会议审议通过，同意变更公司首席风险官为赵天才先生，首席信息官为华明先生，赵天才先生、华明先生自2022年8月30日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。有关内容详见2022年8月31日刊载于公司选定信息披露媒体的《第九届董事会第二十一次会议决议公告》。

　　3.2022年9月，彭作富先生因到龄退休，提出辞去公司第九届董事会董事、第九届董事会战略与ESG委员会委员职务。有关内容详见2022年9月14日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于董事辞职的公告》。

　　4.2022年10月，经公司2022年第三次临时股东大会审议通过，同意增补韦思羽女士为公司第九届董事会董事，韦思羽女士自2022年10月10日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。同月，经公司第九届董事会第二十三次会议审议通过，同意增补韦思羽女士为公司第九届董事会战略与ESG委员会委员。有关内容详见2022年10月11日和2022年10月29日刊载于公司选定信息披露媒体的《2022年第三次临时股东大会决议公告》和《第九届董事会第二十三次会议决议公告》。

　　(三)关于公司股东所持公司股份解除质押的情况说明

　　2022年9月，公司股东重庆城投集团解除其质押给重庆农村商业银行股份有限公司渝中支行的公司158,060,000股股份（占公司总股本的2.38%）。有关内容详见2022年9月16日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于股东所持公司股份解除质押的公告》。

　　(四)关于公司部分非公开发行股票募集资金用途变更的情况说明

　　2022年10月，经公司2022年第三次临时股东大会审议通过，同意拟变更部分非公开发行股票募集资金的用途。有关内容详见2022年10月11日刊载于公司选定信息披露媒体的《2022年第三次临时股东大会决议公告》。

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:西南证券股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

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