华泰联合证券有限责任公司承销费、律师费、审计验资费、法定信息披露等其他不含税发行费用1,345.03万元后，公司本次募集资金净额为78,115.34万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕78号）。

　　2. 2021年非公开发行股票募集资金

　　经贵会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3604号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票71,642,857股，发行价为每股人民币84.00元，共计募集资金601,800.00万元，坐扣保荐及承销费用5,920.60万元（含税，其中不含税保荐及承销费用为5,585.47万元）后的募集资金为595,879.40万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2021年2月1日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、信息披露等其他不含税发行费用714.16万元后，公司本次募集资金净额为595,500.37万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕50号）。

　　3. 2022年公开发行可转换公司债券募集资金

　　经贵会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕209号）核准，本公司本次发行采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过网上向社会公众投资者发行，发行认购金额不足760,000.00万元的部分由主承销商中信证券股份有限公司包销方式，实际发行可转换公司债券76,000,000张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，共计募集资金760,000.00万元，坐扣保荐及承销费用4,100.00万元（含税，其中不含税保荐及承销费用为3,867.92万元）后的募集资金为755,900.00万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2022年3月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、资信评级费、信息披露等其他不含税发行费用748.11万元后，公司本次募集资金净额为755,383.96万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2022〕72号）。

　　(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况

　　1. 2020年发行股份购买资产并募集配套资金

　　截至2022年9月30日，本公司前次募集资金余额为4,043.89万元（包括累计收到的现金管理收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额959.74万元），存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　2. 2021年非公开发行股票募集资金

　　截至2022年9月30日，本公司前次募集资金余额为104,082.06万元（包括累计收到的现金管理收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及外币报表折算差异合计8,690.80万元），其中，使用闲置募集资金暂时补充流动资金94,200.00万元，募集资金专户余额为9,882.06万元，存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　[注]外币账户余额系按2022年9月30日汇率折算为人民币列示

　　3. 2022年公开发行可转换公司债券募集资金

　　截至2022年9月30日，本公司前次募集资金余额为360,111.75万元（包括累计收到的现金管理收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额1,562.06万元），其中，使用闲置募集资金暂时补充流动资金356,700.00万元，募集资金专户余额为3,411.75万元，存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、前次募集资金使用情况

　　(一) 2020年发行股份购买资产并募集配套资金

　　前次募集资金使用情况详见本报告附件1。

　　(二) 2021年非公开发行股票募集资金

　　前次募集资金使用情况详见本报告附件2。

　　(三) 2022年公开发行可转换公司债券募集资金

　　前次募集资金使用情况详见本报告附件3。

　　三、前次募集资金变更情况

　　(一) 2020年发行股份购买资产并募集配套资金

　　根据公司2021年8月16日五届二十次董事会决议审议通过的《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户的议案》，本次增加子公司衢州华友资源再生科技有限公司（以下简称资源再生）作为募投项目实施主体，与华友衢州共同实施募投项目“年产3万吨（金属量）高纯三元动力电池级硫酸镍项目”。除新增资源再生作为实施主体外，公司募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不存在变化。

　　(二) 2021年非公开发行股票募集资金

　　2021年非公开发行股票募集资金不存在变更情况。

　　(三) 2022年公开发行可转换公司债券募集资金

　　2022年公开发行可转换公司债券募集资金不存在变更情况。

　　四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

　　(一) 2020年发行股份购买资产并募集配套资金

　　1. 本公司年产3万吨（金属量）高纯三元动力电池级硫酸镍项目承诺投资总额78,000.00万元，截至2022年9月30日，该项目已使用募集资金投资金额为75,031.19万元，与承诺投资差异2,968.81万元，系该项目个别产线仍在建设中，尚未使用完募集资金所致。

　　2. 本公司支付中介机构费用及本次交易相关税费承诺投资总额2,000.00万元，截至2022年9月30日，该项目已使用募集资金投资金额为1,884.66万元，与承诺投资差异115.34万元，主要系中介机构费用相应的进项税差异。

　　(二) 2021年非公开发行股票募集资金

　　1. 本公司年产4.5万吨镍金属量高冰镍项目承诺投资总额300,000.00万元，截至2022年9月30日，该项目已使用募集资金投资金额为239,266.52万元，与承诺投资差异60,733.48万元，系该项目仍在建设中，尚未使用完募集资金所致。

　　2. 本公司年产5万吨高镍型动力电池用三元前驱体材料项目承诺投资总额130,000.00万元，截至2022年9月30日，该项目已使用募集资金投资金额为88,928.51万元，与承诺投资差异41,071.49万元，系该项目部分产线仍在建设中，尚未使用完募集资金所致。

　　3. 本公司华友总部研究院建设项目承诺投资总额30,000.00万元，截至2022年9月30日，该项目已使用募集资金投资金额为30,114.08万元，与承诺投资差异114.08万元，系本公司使用累计收到的现金管理收益、银行存款利息支付项目投资款114.08万元所致。

　　(三) 2022年公开发行可转换公司债券募集资金

　　1. 本公司年产5万吨高镍型动力电池三元正极材料、10万吨三元前驱体材料一体化项目承诺投资总额460,000.00万元，截至2022年9月30日，该项目已使用募集资金投资金额为138,865.55万元，与承诺投资差异321,134.45万元，系该项目仍在建设中，尚未使用完募集资金所致。

　　2. 本公司年产5万吨高性能动力电池三元正极材料前驱体项目承诺投资总额100,000.00万元，截至2022年9月30日，该项目已使用募集资金投资金额为57,968.72万元，与承诺投资差异42,031.28万元，系该项目仍在建设中，尚未使用完募集资金所致。

　　五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件4、附件5、附件6。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　2021年非公开发行募投项目华友总部研究院建设项目的实施，系为应对公司不断增长的研发需求，为企业在未来的发展中始终保持技术领先奠定良好的基础，为实现企业的长期可持续发展提供技术保障，因此较难单独核算效益。

　　(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

　　2021年非公开发行股票募集资金之募投项目年产5万吨高镍型动力电池用三元前驱体材料项目累计实现收益低于承诺，详见本报告附件5。

　　七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

　　2020年发行股份购买华友衢州15.68%股权

　　(一) 资产权属变更情况

　　2020年2月13日，华友衢州已办理工商变更手续，信达新能持有的华友衢州15.68%股权已过户至本公司名下，华友衢州成为本公司的全资子公司。

　　(二) 华友衢州资产账面价值变化情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：公司上述发行股份购买资产评估基准日为2019年6月30日。上述2019年6月30日、2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日数据业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年9月30日数据未经审计

　　(三) 华友衢州经营情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述2019年1-6月、2019年度、2020年度、2021年度数据业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 2022年1-9月数据未经审计

　　(四) 承诺事项的履行情况

　　根据公司与信达新能签署的《发行股份购买资产协议》、《发行股份购买资产协议之补充协议》及《发行股份购买资产协议之补充协议（二）》，关于期间损益约定如下：在评估基准日至交割日期间（下称“过渡期”），标的公司华友衢州产生的收益归本公司所有，如存在亏损，则由信达新能按其持有的华友衢州股权比例向本公司承担补偿责任。

　　华友衢州过渡期间损益业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具了《关于衢州华友钴新材料有限公司资产交割过渡期损益的专项审计报告》（天健审〔2020〕3447 号）。根据上述专项审计报告，过渡期内华友衢州实现净利润 14,064.96万元，未发生经营亏损，因而信达新能无需承担补偿责任，过渡期内华友衢州产生的收益由本公司享有。

　　八、闲置募集资金的使用

　　(一) 2020年发行股份购买资产并募集配套资金

　　根据公司2020年4月29日五届二次董事会决议，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币60,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过12个月。截至2021年4月21日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金60,000.00万元全部归还至募集资金专户。

　　(二) 2021年非公开发行股票募集资金

　　1. 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

　　根据公司2021年3月19日五届十一次董事会决议，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币270,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过12个月。截至2022年3月18日，公司已将上述用于资金管理的募集资金全部归还至募集资金专户。

　　根据公司2022年4月7日五届三十一次董事会决议，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币160,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过12个月。截至2022年9月30日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金为 94,200.00万元。

　　2. 使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　根据公司2021年3月19日五届十一次董事会决议，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币180,000.00万元进行资金管理，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过12个月。截至2021年7月21日，公司已将上述用于资金管理的募集资金全部归还至募集资金专户。

　　(三) 2022年公开发行可转换公司债券募集资金

　　根据公司2022年3月17日五届三十次董事会决议，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币300,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过12个月。截至2022年9月30日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金为176,700.00万元。

　　根据公司2022年4月27日五届三十四次董事会决议，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币200,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过12个月。截至2022年9月30日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金为180,000.00万元。

　　九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

　　(一) 2020年发行股份购买资产并募集配套资金

　　截至2022年9月30日，本公司前次募集资金余额为4,043.89万元（包括累计收到的现金管理收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额959.74万元）。本公司募集资金总额80,000.00万元，未使用金额占前次募集资金总额的比例为5.05%，该等资金将继续用于实施承诺投资项目。

　　(二) 2021年非公开发行股票募集资金

　　截至2022年9月30日，本公司前次募集资金余额为104,082.06万元（包括累计收到的现金管理收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及外币报表折算差异合计8,690.80万元）,其中，募集资金专户余额为9,882.06万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金94,200.00万元。本公司募集资金总额595,500.37万元，未使用金额占前次募集资金总额的比例为17.48%，该等资金将继续用于实施承诺投资项目。

　　(三) 2022年公开发行可转换公司债券募集资金

　　截至2022年9月30日，本公司前次募集资金余额为360,111.75万元（包括累计收到的现金管理收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额1,562.06万元），其中，募集资金专户余额为3,411.75万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金356,700.00万元。本公司募集资金总额755,383.96万元，未使用金额占前次募集资金总额的比例为47.67%，该等资金将继续用于实施承诺投资项目。

　　十、其他差异说明

　　本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

　　附件：

　　1. 前次募集资金使用情况对照表(2020年发行股份购买资产并募集配套资金)

　　2. 前次募集资金使用情况对照表(2021年非公开发行股票募集资金)

　　3. 前次募集资金使用情况对照表(2022年公开发行可转换公司债券募集资金)

　　4. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表(2020年发行股份购买资产并募集配套资金)

　　5. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表(2021年非公开发行股票募集资金)

　　6. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表(2022年公开发行可转换公司债券募集资金)

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　二〇二二年十月二十八日

　　附件1

　　前次募集资金使用情况对照表

　　（2020年发行股份购买资产并募集配套资金）

　　截至2022年9月30日

　　编制单位：浙江华友钴业股份有限公司                   金额单位：人民币万元

　　■

　　附件2

　　前次募集资金使用情况对照表

　　（2021年非公开发行股票募集资金）

　　截至2022年9月30日

　　编制单位：浙江华友钴业股份有限公司                   金额单位：人民币万元

　　■

　　[注]本次发行扣除不含税发行费用后的募集资金净额为595,500.37万元，低于本次募集资金承诺投资额，本公司将按照项目的轻重缓急投入募集资金投资项目，不足部分由本公司自筹解决

　　附件3

　　前次募集资金使用情况对照表

　　(2022年公开发行可转换公司债券募集资金)

　　截至2022年9月30日

　　编制单位：浙江华友钴业股份有限公司                   金额单位：人民币万元

　　■

　　[注]本次发行扣除不含税发行费用后的募集资金净额为755,383.96万元，低于本次募集资金承诺投资额，本公司将按照项目的轻重缓急投入募集资金投资项目，不足部分由本公司自筹解决

　　附件4

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　（2020年发行股份购买资产并募集配套资金）

　　截至2022年9月30日

　　编制单位：浙江华友钴业股份有限公司                   单位：人民币万元

　　■

　　[注]实际效益为募投项目产出产品实现的净利润，按以下公式计算：营业收入-营业成本-税金及附加-销售费用－管理费用－所得税

　　附件5

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　（2021年非公开发行股票募集资金）

　　截至2022年9月30日

　　编制单位：浙江华友钴业股份有限公司                   单位：人民币万元

　　■

　　[注1]实际效益为募投项目产出产品实现的净利润，按以下公式计算：营业收入-营业成本-税金及附加-销售费用－管理费用－所得税

　　[注2]该项目部分产线于2022年5-9月陆续达到预定可使用状态，故截止日累计产能利用率为产线转固次月至2022年9月实际产量与设计产能之比，最近一期及截止日实现效益为产线转固次月至2022年9月实现的净利润。由于产线陆续达到预定可使用状态，且产能尚在爬坡过程中，故该项目实现效益低于预计效益

　　附件6

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　(2022年公开发行可转换公司债券募集资金)

　　截至2022年9月30日

　　编制单位：浙江华友钴业股份有限公司                   单位：人民币万元

　　■

　　股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2022-159

　　转债代码：113641 转债简称：华友转债

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　关于修改公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）第五届董事会第四十三次会议于2022年10月28日召开，会议审议通过了《关于制定公司GDR上市后适用的〈公司章程（草案）〉及其附件（〈股东大会议事规则（草案）〉〈董事会议事规则（草案）〉）的议案》，同意公司对章程部分条款进行修订，上述议案尚需提交股东大会审议。现将有关内容公告如下：

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　除上述部分条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。本次修订后的《公司章程》见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：603799证券简称：华友钴业公告编号：2022-160

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　关于召开2022年第五次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年11月14日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第五次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年11月14日13 点30 分

　　召开地点：浙江省桐乡经济开发区梧振东路18号浙江华友钴业股份有限公司行政大楼一楼一号会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年11月14日至2022年11月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2022年10月28日召开的公司第五届董事会第四十三次会议和第五届监事会第三十七次会议审议通过。会议决议公告刊登在 2022 年10月29日的《中国证券报》《上海证券报》等指定披露媒体和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　2、 特别决议议案：议案1、2、3、4、5、6、7、8、9

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续

　　1、法人股东法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件 （加盖公章）、股票账户卡、 法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

　　2、个人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理登记。

　　3、异地股东可用传真或邮件方式进行登记，须在登记时间 2022 年 11 月 10日下午 17:00 前送达，传真或邮件登记需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

　　4、根据《证券公司融资融券业务管理办法》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使。

　　（二）登记地点：浙江华友钴业股份有限公司证券管理部

　　联系地址：浙江省桐乡经济开发区梧振东路 18 号

　　联系人：李瑞、王光普

　　联系电话：0573-88589981 传真：0573-88585810

　　邮箱：information@huayou.com

　　（三）登记时间：2022年11月10日上午 9:30-11:30，下午 13:30-17:00。

　　六、 其他事项

　　本次股东大会出席现场会议的股东自行安排食宿、交通。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　浙江华友钴业股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月14日召开的贵公司2022年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月  日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2022-161

　　转债代码：113641 转债简称：华友转债

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　关于召开2022年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2022年11月04日(星期五) 下午14:00-15:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　●会议召开方式：网络互动

　　●投资者可于2022年10月28日(星期五)至11月03日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱information@huayou.com进行提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、说明会类型

　　浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第三季度报告将于2022年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关指定媒体披露。为方便广大投资者更加全面、深入地了解公司2022年第三季度业绩及经营情况，公司拟于2022年11月04日(星期五)下午14:00-15:00通过网络互动方式召开2022年第三季度业绩说明会，就公司2022年第三季度业绩和经营情况与投资者进行交流，并就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2022年11月04日(星期五) 下午14:00-15:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com）

　　三、参加人员

　　参加本次业绩说明会的人员包括：总经理陈红良先生；独立董事钱柏林先生；副总经理、财务总监胡焰辉先生；董事会秘书李瑞先生（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可于2022年11月04日(星期五)下午14:00-15:00，通过互联网登录上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com）在线参与本次业绩说明会。

　　（二）投资者可于2022年10月28日(星期五)至11月03日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱information@huayou.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：李瑞、王光普

　　联系电话：0573-88589981

　　传真：0573-88585810

　　联系邮箱：information@huayou.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com）查看本次说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2022-162

　　转债代码：113641 转债简称：华友转债

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　关于对外担保的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：衢州华友钴新材料有限公司（以下简称“华友衢州”）

　　●浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）为控股子公司华友衢州分别向中国进出口银行浙江省分行、中信银行股份有限公司衢州分行、中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、广发银行股份有限公司嘉兴分行、北京银行股份有限公司衢州分行、信达金融租赁有限公司、浙江信安国际贸易集团有限公司等金融机构申请总额不超过804,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。截至本公告日，公司为华友衢州提供的担保余额为1,466,503.80万元人民币。

　　●被担保人名称：华友新能源科技（衢州）有限公司（以下简称“新能源衢州”）

　　●公司为全资子公司新能源衢州分别向中信银行股份有限公司衢州分行、北京银行股份有限公司衢州分行等金融机构申请总额不超过69,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。截至本公告日，公司为新能源衢州提供的担保余额为510,605.49万元人民币。

　　●被担保人名称：浙江巴莫科技有限责任公司（以下简称“浙江巴莫”）

　　●公司为控股子公司浙江巴莫向上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行申请总额不超过55,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。浙江华友控股集团有限公司（以下简称“华友控股”）为公司本次担保提供连带责任反担保。截至本公告日，公司为浙江巴莫提供的担保余额为55,000.00万元人民币。

　　●被担保人名称：衢州华友资源再生科技有限公司（以下简称“资源再生”）

　　●公司为控股子公司资源再生分别向北京银行股份有限公司衢州分行、平安银行股份有限公司杭州分行申请总额不超过40,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。公司和华友衢州为资源再生向中国农业银行股份有限公司衢州绿色专营支行申请总额不超过12,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。截至本公告日，公司为资源再生提供的担保余额为82,200.00万元人民币，公司和华友衢州为资源再生提供的担保余额为12,000.00万元人民币。

　　●被担保人名称：成都巴莫科技有限责任公司（以下简称“成都巴莫”）

　　●天津巴莫科技有限责任公司（以下简称“天津巴莫”）为成都巴莫分别向成都农村商业银行股份有限公司高新支行、大连银行股份有限公司成都分行、成都银行股份有限公司金堂支行、中信银行股份有限公司成都分行等金融机构申请总额不超过126,600.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过四年。截至本公告日，天津巴莫为成都巴莫提供的担保余额为442,922.35万元人民币。

　　●被担保人名称：浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）

　　●公司控股子公司华友衢州为公司向中国农业银行股份有限公司桐乡支行、广发银行股份有限公司嘉兴分行、中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司嘉兴分行申请总额不超过89,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。截至本公告日，华友衢州为公司提供的担保余额为521,500.00万元人民币。

　　●本次担保为前一次担保公告进展日至本公告日期间的公司及子公司担保执行情况。

　　●本次担保事项被担保人为上市公司自身或其控股子公司，均不为上市公司关联人。

　　●对外担保逾期的累计数量：无

　　●公司实施的担保在2022年担保预计范围内，已履行过股东大会审议程序。

　　●特别风险提示：截至公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%、担保金额超过上市公司最近一期经审计净资产50%、存在对资产负债率超过70%的单位提供担保（均为公司控股子公司），敬请投资者注意投资风险。

　　一、担保情况概述

　　公司于2022年5月13日召开的2021年年度股东大会审议通过《关于公司及子公司2022年度提供担保额度预计的议案》，在2021年度股东大会召开之日至2022年度股东大会召开之日的期间内预计担保金额为1,225亿人民币（含等值外币），其中公司为控股子公司提供的担保额度为450亿元人民币（含等值外币），控股子公司为公司提供的担保额度为200亿元人民币（含等值外币），控股子公司为控股子公司提供的担保额度为250亿元人民币（含等值外币），公司和控股子公司为自身融资提供抵押、质押等担保额度为300亿元人民币（含等值外币），以及公司及控股子公司为参股公司提供的担保额度为25亿元人民币（含等值外币）。上述担保包括但不限于保证、抵押与质押等担保形式。在上述预计总额度及上述授权有效期内的担保，授权公司董事长决定，公司董事会和股东大会将不再对具体担保另行审议，并授权公司及子公司法定代表人签署与担保有关的文件、协议（包括在有关文件上加盖公司印章）。

　　经上述授权，根据实际业务需要，公司为华友衢州分别向中国进出口银行浙江省分行、中信银行股份有限公司衢州分行、中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、广发银行股份有限公司嘉兴分行、北京银行股份有限公司衢州分行、信达金融租赁有限公司、浙江信安国际贸易集团有限公司等金融机构申请总额不超过804,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年；公司为新能源衢州分别向中信银行股份有限公司衢州分行、北京银行股份有限公司衢州分行等金融机构申请总额不超过69,000万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年；公司为浙江巴莫向上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行申请总额不超过55,000万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年，浙江巴莫为天津巴莫全资子公司，除华友控股为公司本次担保提供连带责任反担保外，天津巴莫其他股东未提供担保；公司为资源再生分别向北京银行股份有限公司衢州分行、平安银行股份有限公司杭州分行申请总额不超过40,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年；公司和华友衢州为资源再生向中国农业银行股份有限公司衢州绿色专营支行申请总额不超过12,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年；天津巴莫为成都巴莫分别向成都农村商业银行股份有限公司高新支行、大连银行股份有限公司成都分行、成都银行股份有限公司金堂支行、中信银行股份有限公司成都分行等金融机构申请总额不超过126,600.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过四年；华友衢州为公司向中国农业银行股份有限公司桐乡支行、广发银行股份有限公司嘉兴分行、中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司嘉兴分行申请总额不超过89,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。

　　截至本公告日，公司为华友衢州提供的担保余额为1,466,503.80万元人民币，公司为新能源衢州提供的担保余额为510,605.49万元人民币，公司为浙江巴莫提供的担保余额为55,000.00万元人民币，公司为资源再生提供的担保余额为82,200.00万元人民币，公司和华友衢州为资源再生提供的担保余额为12,000.00万元人民币，天津巴莫为成都巴莫提供的担保余额为442,922.35万元人民币，华友衢州为公司提供的担保余额为521,500.00万元人民币。

　　本次担保为公司2021年年度股东大会至本公告日期间的公司及子公司担保执行情况。本次担保事项被担保人为上市公司自身或其控股子公司，均不为上市公司关联人。

　　截至本公告日，公司及其控股子公司无逾期对外担保。

　　二、被担保人的基本情况

　　（一）华友钴业

　　公司名称：浙江华友钴业股份有限公司

　　统一社会信用代码：913300007368873961

　　成立时间：2002年5月22日

　　法定代表人：陈雪华

　　注册资本：159813.3418万人民币

　　注册地点：浙江省桐乡经济开发区二期梧振东路18号

　　经营范围：研发、生产、销售：钴、镍、铜氧化物，钴、镍、铜盐类，钴、镍、铜金属及制品，钴粉，镍粉，铜粉，氢氧化钴，钴酸锂，氯化铵；金属矿产品和粗制品进口及进口佣金代理，生产设备进口及进口佣金代理。（上述涉及配额、许可证及专项规定管理的商品按国家有关规定办理），对外承包工程业务（范围详见《中华人民共和国对外承包工程资格证书》）。

　　主要股东：华友控股及一致行动人陈雪华合计持有公司23.17%的股份。

　　截至2021年12月31日，公司总资产为5,798,905.63万元，净资产为1,938,359.09万元，净利润为389,750.35万元。截至2022年6月30日，公司总资产为9,064,859.90万元，净资产为2,881,932.05万元，净利润为302,316.43万元。

　　（二）华友衢州

　　公司名称：衢州华友钴新材料有限公司

　　统一社会信用代码：91330800575349959F

　　成立时间：2011年5月30日

　　法定代表人：陈红良

　　注册资本：201601.7316万人民币

　　注册地点：浙江省衢州高新技术产业园区(二期)廿新路18号

　　经营范围：一般项目：资源再生利用技术研发；化工产品销售（不含许可类化工产品）；货物进出口；技术进出口；四氧化三钴、陶瓷氧化钴、碳酸钴、草酸钴、金属钴、三元前驱体及金属铜、海绵铜、粗硫化铜、金属镍、氯化铵、硫酸铵（固体和液体）、硫酸锰、硫酸锌、磷酸铵镁、磷酸铁、碳酸锂、碳酸镁（中间产品）、氧化镁、氢氧化钴、铝片、陶粒、透水砖、粗制锗的氢氧化物、硫化铜钴、粗制碳酸镍、粗制碳酸锰、铁精粉、无水硫酸钠、粗制碳酸锌生产；锂离子电池检测、拆解、重组、回收处理、销售（含拆解物，不含危险化学品）；梯次利用产品和系统的技术开发、租赁、销售；钴系新材料、锂电新能源相关材料的研发(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：危险化学品生产(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

　　主要股东：华友钴业持股99.16%，浙江力科钴镍有限公司持股0.84%。

　　截至2021年12月31日，华友衢州总资产为1,267,759.44万元，净资产为498,551.62万元，净利润为136,601.82万元。截至2022年6月30日，华友衢州总资产为1,634,991.43万元，净资产为521,382.95万元，净利润为42,831.33万元。

　　（三）新能源衢州

　　公司名称：华友新能源科技（衢州）有限公司

　　统一社会信用代码：91330800MA28F4L393

　　成立时间：2016年5月16日

　　法定代表人：徐伟

　　注册资本：190000万人民币

　　注册地点：浙江省衢州市廿新路18号9幢1号

　　经营范围：新能源技术研发；三元正极材料前驱体生产；三元正极材料及前驱体、钴酸锂、四氧化三钴、磷酸铁锂销售；货物及技术进出口（法律法规限制的除外，应当取得许可证的凭许可证经营）。

　　主要股东：华友钴业持股100%。

　　截至2021年12月31日，新能源衢州总资产为674,820.71万元，净资产为225,239.59万元，净利润为17,350.22万元。截至2022年6月30日，新能源衢州总资产为913,889.68万元，净资产为261,956.98万元，净利润为23,717.39万元。

　　（四）浙江巴莫

　　公司名称：浙江巴莫科技有限责任公司

　　统一社会信用代码：91330800MA7C6U5K0C

　　成立时间：2021年11月18日

　　法定代表人：陈要忠

　　注册资本：20000万人民币

　　注册地点：浙江省衢州市廿新路18号41幢1号

　　主营业务：锂离子电池正极材料研发、制造与销售。

　　主要股东：天津巴莫科技有限责任公司持股 100%。

　　截至 2021 年 12 月 31 日，浙江巴莫总资产为 499.97 万元，净资产为 499.84万元，净利润为-0.16 万元。截至2022年6月30日，浙江巴莫总资产为44,681.93万元，净资产为19,904.86万元，净利润为-94.98万元。

　　（五）资源再生

　　公司名称：衢州华友资源再生科技有限公司

　　统一社会信用代码：91330800MA28FWG5XR

　　成立时间：2017年4月28日

　　法定代表人：陈红良

　　注册资本：113800万人民币

　　注册地点：浙江省衢州市柯城区廿新路18号8幢3层

　　主要业务：资源再生技术研发；循环利用技术开发、技术服务；工业设计；废旧电池回收、处置（危险品除外）；碳酸锂、磷酸锂、铜箔、铝箔、硫酸锰、硫酸钠生产及销售；电子产品销售。

　　主要股东：浙江华友循环科技有限公司持股87.87%，公司持股12.13%。

　　截至 2021 年 12 月 31 日，资源再生总资产为 185,392.56万元，净资产为

　　95,718.10万元，2021年度实现净利润29,336.33万元。截至2022年6月30日，资源再生总资产为311,078.08万元，净资产为144,411.36万元，净利润为39,893.26万元。

　　（六）成都巴莫

　　公司名称：成都巴莫科技有限责任公司

　　统一社会信用代码：91510121350570652Q

　　成立时间：2015年8月17日

　　法定代表人：吴孟涛

　　注册资本：103000万人民币

　　注册地点：四川省成都市金堂县成都-阿坝工业集中发展区蓉州街成阿商务中心三楼6908室

　　主要业务：电子元器件、通信设备研发、生产及销售；研制、开发、生产高科技电池材料产品；与信息产业配套的电源产品及相关材料、机电产品（小轿车除外）批发兼零售；产品及技术的进出口；锂离子电池检测、拆解、重组、回收处理、销售（含拆解物，不含危险化学品）；梯次利用产品和系统的技术开发、租赁、销售；技术咨询、转让、分析检测及其他服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）。

　　主要股东：天津巴莫科技有限责任公司持股 100%。

　　截至 2021 年 12 月 31 日，成都巴莫总资产为 751,735.52 万元，净资产为

　　178,878.77 万元，2021 年度实现净利润 20,457.30 万元。截至2022年6月30日，成都巴莫总资产为1,500,036.83万元，净资产为211,420.06万元，净利润为32,541.28万元。

　　三、担保协议主要内容

　　华友衢州分别向中国进出口银行浙江省分行、中信银行股份有限公司衢州分行、中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、广发银行股份有限公司嘉兴分行、北京银行股份有限公司衢州分行、信达金融租赁有限公司、浙江信安国际贸易集团有限公司等金融机构申请总额不超过804,000.00万元人民币授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年；

　　新能源衢州分别向中信银行股份有限公司衢州分行、北京银行股份有限公司衢州分行等金融机构申请总额不超过69,000.00万元人民币授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年；

　　浙江巴莫向上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行申请总额不超过55,000.00万元人民币授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年，浙江巴莫为天津巴莫全资子公司，天津巴莫其他股东未提供担保，华友控股为公司本次担保提供连带责任反担保；

　　资源再生分别向北京银行股份有限公司衢州分行、平安银行股份有限公司杭州分行申请总额不超过40,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年；为资源再生向中国农业银行股份有限公司衢州绿色专营支行申请总额不超过12,000.00万元人民币授信融资，公司和华友衢州为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年；

　　成都巴莫分别向成都农村商业银行股份有限公司高新支行、大连银行股份有限公司成都分行、成都银行股份有限公司金堂支行、中信银行股份有限公司成都分行等金融机构申请总额不超过126,600.00万元人民币授信融资，天津巴莫为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过四年；

　　公司向中国农业银行股份有限公司桐乡支行、广发银行股份有限公司嘉兴分行、中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司嘉兴分行申请总额不超过89,000.00万元人民币授信融资，华友衢州为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。

　　四、担保的必要性和合理性

　　本次担保主要为满足公司及控股子公司日常生产经营需要，公司及控股子公司当前经营状况良好，无重大违约情形，不存在重大诉讼、仲裁事项，不存在影响偿债能力的重大事项，公司及控股子公司具备债务偿还能力，担保风险总体可控，不存在损害公司及中小股东利益的情形，具有必要性和合理性。

　　五、董事会意见

　　公司于2022年5月13日召开的2021年年度股东大会审议通过年度担保预计事项，公司董事会认为上述担保行为主要是为了保障公司和子公司生产经营活动的正常开展，不会损害公司及子公司利益，不会对公司及子公司产生不利影响，符合公司及子公司整体利益。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司对外担保累计数量：6,152,364.39万元人民币，其中公司为控股子公司担保3,703,025.87万元人民币；控股子公司为公司担保668,486.8万元人民币；控股子公司为控股子公司担保988,673.84万元人民币；公司及控股子公司抵押金额792,177.88万元人民币。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2022年10月28日