证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2022-064

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　GUANGZHOU YUEXIU FINANCIAL HOLDINGS GROUP CO., LTD.

　　股票简称：越秀金控/股票代码：000987

　　2022年10月

　　重要提示

　　公司、董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司法定代表人王恕慧先生、主管会计工作负责人吴勇高先生及会计机构负责人潘永兴先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　公司第三季度报告未经审计。

　　释　义

　　■

　　注：本报告中，部分合计数与各数据直接加总数在尾数上略有差异，该差异是由四舍五入造成的。

　　第一节主要财务数据

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　■

　　注：以上2021年1-9月、7-9月的基本每股收益及稀释每股收益，均按公司2022年6月完成资本公积转增股本后的当前总股本5,017,132,462股调整计算，相关增减变动亦同步调整。

　　二、非经常性损益项目和金额

　　■

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：

　　■

　　三、主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　1、公司资产负债表科目大幅变动的情况及主要原因

　　单位：元

　　■

　　2、公司利润表及现金流量表科目大幅变动的情况及主要原因

　　单位：元

　　■

　　第二节股东信息

　　一、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　二、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　第三节其他重要事项

　　一、战略增持中信证券股权

　　重大资产出售项目完成后，公司持有中信证券A股8.10亿股，占中信证券彼时总股本的6.26%。

　　2021年第一季度，根据经营管理层的授权，广州越秀金控使用资金15亿元，通过沪港通累计增持中信证券H股1.06亿股。

　　2021年8月5日，公司召开第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于拟增持中信证券股份的议案》，同意公司或控股/全资子公司使用不超过23亿港币（含本数）或等值人民币继续增持中信证券股份，并授权公司经营管理层根据市场情况决定具体实施。

　　2022年第一季度，根据经营管理层的授权，公司参与中信证券A股配股及H股供股认购，该部分股份分别于2022年2月15日及2022年3月4日在上海证券交易所及香港交易所上市。

　　截至2022年9月30日，公司直接、间接合计持有中信证券11.80亿股股份，占中信证券当前总股本的7.96%，进一步巩固了公司在中信证券的第二大股东地位，所持股份全部按照权益法予以核算。

　　二、设立新能源子公司

　　为切实践行绿色发展理念，服务经济社会绿色转型，根据经营管理层的授权，越秀租赁投资设立全资子公司广州越秀新能源投资有限公司，注册资本1.5亿元。新能源子公司作为越秀租赁新能源产业平台，将深耕光伏、储能和风电等新能源领域，培育专业化业务团队，打造成为新能源领域的专业产业运营商。

　　广州越秀新能源投资有限公司已于2022年6月16日注册登记成立。

　　三、设立江苏越秀租赁公司

　　为进一步聚焦区域深耕，推动融资租赁业务专业化升级，增强业务发展后劲，越秀租赁与公司关联方成拓有限公司共同投资发起设立江苏越秀融资租赁有限公司，注册资本8亿元，越秀租赁的股权占比为65%。本次投资事项已经公司第九届董事会第三十三次会议、2022年第一次临时股东大会审议通过，详见公司于2022年3月24日披露在巨潮资讯网的《关于控股子公司越秀租赁拟对外投资设立融资租赁子公司暨关联交易的公告》（公告编号：2022-007）。

　　江苏越秀融资租赁有限公司已于2022年7月1日注册登记成立。

　　第四节季度财务报表

　　一、财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司单位：元

　　■

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司            单位：元

　　■

　　■

　　注：上期发生额的基本每股收益及稀释每股收益，均按公司2022年6月完成资本公积转增股本后的当前总股本5,017,132,462股调整计算。

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司            单位：元

　　■

　　二、审计报告

　　公司第三季度报告未经审计。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2022-061

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　第九届董事会第四十六次会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四十六次会议通知于2022年10月24日以电子邮件方式发出，会议于2022年10月28日在广州国际金融中心63楼公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，其中非独立董事朱晓文、姚朴和独立董事谢石松通讯参加，会议由董事长王恕慧主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会董事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于拟变更公司名称、证券简称及相应修订公司〈章程〉的议案》

　　内容详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）的《关于拟变更公司名称、证券简称及相应修订公司〈章程〉的公告》（公告编号：2022-063）及《公司章程（2022年10月）》。

　　独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网发布的相关公告。

　　本议案需提交公司2022年第四次临时股东大会审议。

　　二、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2022年第三季度报告的议案》

　　报告内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《2022年第三季度报告》（公告编号：2022-064）。

　　三、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于调整公司第九届董事会薪酬与考核委员会组成人员的议案》

　　根据公司实际管理需要，董事会依法同意对公司第九届董事会薪酬与考核委员会组成人员做出如下调整：

　　调整前：

　　主任委员：刘中华

　　委员：王恕慧、姚朴、沈洪涛、王曦

　　调整后：

　　主任委员：刘中华

　　委员：贺玉平、姚朴、沈洪涛、王曦

　　调整后薪酬与考核委员会成员任期与第九届董事会任期一致，任期自本次董事会决议通过之日起，至本届董事会任期届满为止。

　　四、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于全资子公司越秀金融国际向关联方借款暨关联交易的议案》

　　关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决。

　　内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于全资子公司越秀金融国际向关联方借款暨关联交易的公告》（公告编号：2022-065）。

　　独立董事对该项议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网发布的相关公告。

　　公司董事会将择时另行审议召开2022年第四次临时股东大会事项，有关情况请留意公司日后发布在巨潮资讯网的关于召开2022年第四次临时股东大会的通知公告。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2022-062

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　第九届监事会第二十二次会议

　　决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二十二次会议通知于2022年10月24日以电子邮件方式发出，会议于2022年10月28日在广州国际金融中心63楼公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，其中李红、姚晓生通讯参加，会议由监事会主席李红主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会监事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2022年第三季度报告的议案》

　　经审议，监事会认为：董事会编制和审议公司2022年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　二、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于全资子公司越秀金融国际向关联方借款暨关联交易的议案》

　　以上全部议案的具体内容详见公司董事会同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司监事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：000987   　　 证券简称：越秀金控　　　公告编号：2022-063

　　债券代码：149109.SZ　　 债券简称：20越控01

　　债券代码：149352.SZ　　 债券简称：21越控01

　　债券代码：149456.SZ　　 债券简称：21越控02

　　债券代码：149597.SZ　　 债券简称：21越控03

　　债券代码：149598.SZ　　 债券简称：21越控04

　　债券代码：149944.SZ　　 债券简称：22越控01

　　债券代码：148064.SZ　　 债券简称：22越控02

　　债券代码：148097.SZ　　 债券简称：22越控04

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　关于拟变更公司名称、证券简称及相应修订公司《章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开第九届董事会第四十六次会议，审议通过《关于拟变更公司名称、证券简称及相应修订公司〈章程〉的议案》，拟变更公司名称、证券简称，并相应修订公司《章程》。本事项尚需提交公司2022年第四次临时股东大会以特别决议方式审议。公司现将相关情况公告如下：

　　一、公司名称、证券简称变更情况

　　■

　　二、公司《章程》修订情况

　　因公司名称变更，公司拟对《章程》相应条款进行修订，主要修订内容如下：

　　■

　　说明：上表加粗部分为本次修订内容，除此之外，公司《章程》其他条款不变。修订后的公司《章程》全文详见公司同日发布在巨潮资讯网的公告。

　　三、公司关于拟变更公司名称、证券简称及相应修订公司《章程》的说明

　　根据发展需要，公司拟对公司名称、证券简称进行变更，并相应修订公司《章程》。本次变更不涉及公司主营业务调整，变更后的公司名称契合公司构建的“不良资产管理、融资租赁、投资管理+战略投资中信证券”的“3+1”核心产业结构及期货、金融科技等其他业务单元的多元金融服务体系。公司将继续以“金融服务实体经济，推动高质量发展”为导向，以“回报客户、回报员工、回报股东、回报社会”为使命，坚持产业经营与资本运作双轮驱动，持续增强核心竞争力，致力于发展成为国内领先、受人尊敬的资本控股集团。

　　四、独立董事意见

　　公司因发展需要，拟变更公司名称、证券简称，并相应修订公司《章程》。变更后的公司名称及证券简称与公司当前资产及业务结构相匹配，符合监管要求及公司未来发展需要，符合公司股东利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形。公司不存在与其他上市公司的证券简称相同或相似的情形，不存在使用行业通用名称的情形，亦不存在含有可能误导投资者的内容。本事项的表决程序合法、有效，符合法律法规及公司《章程》等的有关规定。我们同意本议案并同意将本议案提交2022年第四次临时股东大会审议。

　　五、其他事项说明

　　（一）公司已向深圳证券交易所提交关于本次拟变更公司名称和证券简称的书面申请，深圳证券交易所未提出异议。

　　（二）本次变更不涉及公司证券代码，公司证券代码“000987”保持不变，股东权益不受影响；公司已发行的公司债券的债券名称、简称及债券代码不变，债权人权益不受影响。

　　（三）本次拟变更公司名称、证券简称及相应修订公司《章程》事项已经公司第九届董事会第四十六次会议审议通过，尚须提交公司2022年第四次临时股东大会以特别决议方式审议通过后方可实施，并以监管部门最终核准为准。

　　（四）更名后的公司依法承继更名前公司的全部债权债务；公司内控制度亦直接更名适用，无需重新制定审议。

　　（五）公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层并同意进一步授权相关人员办理与本次变更公司名称及修订公司《章程》相关的工商变更登记、备案等手续，及与更名相关的其他事项。

　　公司将根据进展情况，依法履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2022-065

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　关于全资子公司越秀金融国际向关联方借款暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开第九届董事会第四十六次会议及第九届监事会第二十二次会议，审议通过《关于全资子公司越秀金融国际向关联方借款暨关联交易的议案》。为满足资金周转及日常经营需要，同意公司全资子公司越秀金融国际控股有限公司（以下简称“越秀金融国际”）向公司控股股东广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）全资子公司越秀企业（集团）有限公司（以下简称“香港越企”）借款不超过100,000万元港币，并与香港越企签署借款协议。关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避本议案的审议与表决。公司现将相关情况公告如下：

　　一、向关联方借款暨关联交易概述

　　（一）为满足资金周转及日常经营需要，越秀金融国际拟向香港越企借款不超过100,000万元港币，可在额度内循环使用。借款期限为自第一笔借款资金实际到账日起一年，可提前还款。借款利率按不超过1个月香港银行同业借款利率（HIBOR）+1.4%计算，浮动利率，从实际借款日开始计息，单笔借款利率根据实际提款情况确定。若越秀金融国际提前还款，则按实际借款金额及借款期限计算利息。本次借款无需越秀金融国际或第三方提供担保。

　　（二）香港越企是公司控股股东越秀集团全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关规定，香港越企为公司的关联方，本次公司全资子公司越秀金融国际拟向香港越企借款构成关联交易。

　　（三）越秀金融国际本次拟向关联方借款金额本息合计超过公司最近一期经审计的归母净资产的0.5%，根据公司《章程》《关联交易管理制度》等相关规定，本事项在公司董事会审议权限范围内。

　　公司于2022年10月28日召开第九届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于全资子公司越秀金融国际向关联方借款暨关联交易的议案》，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避本议案的审议与表决，7名非关联董事以全票同意表决通过本议案。独立董事对本事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。

　　公司同日召开的第九届监事会第二十二次会议审议通过了本议案。

　　（四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦无需有关部门批准。

　　（五）借款协议将于各方履行审批程序后签署。

　　二、关联方基本情况

　　公司名称：越秀企业（集团）有限公司

　　注册资本：676,131.69万元港币

　　成立日期：1984年12月28日

　　注册地址：中国香港特别行政区香港湾仔骆克道160号越秀大厦26楼

　　主营业务：投资管理。

　　股权结构：越秀集团持有香港越企100%股权。

　　关联关系说明：香港越企是公司控股股东越秀集团全资子公司，根据《上市规则》等相关规定，香港越企是公司关联方。

　　截至2021年12月31日，香港越企经审计的主要财务数据如下：总资产58,012,741万元，净资产10,269,569万元；2021年营业收入6,669,067万元，净利润599,569万元。截至2022年6月30日，香港越企未经审计的主要财务数据如下：总资产60,607,551万元，净资产10,539,792万元；2022年1-6月营业收入3,593,081万元，净利润354,393万元。

　　经查询，香港越企不是失信被执行人。

　　三、关联交易标的基本情况

　　越秀金融国际拟向香港越企借款不超过100,000万元港币，可在额度内循环使用。借款期限为自第一笔借款资金实际到账日起一年，可提前还款。

　　四、交易的定价政策及定价依据

　　本次借款利率按不超过1个月香港银行同业借款利率（HIBOR）+1.4%计算，浮动利率，从实际借款日开始计息，单笔借款利率根据实际提款情况确定。若越秀金融国际提前还款，则按实际借款金额及借款期限计算利息。

　　关联交易定价遵循公平、合理、公允原则，不存在损害公司及全体非关联股东利益的情况。

　　五、交易协议的主要内容

　　（一）协议双方：出借方香港越企，借款方越秀金融国际。

　　（二）借款金额：不超过100,000万元港币，可在额度内循环使用。

　　（三）借款利息：借款利率按不超过1个月香港银行同业借款利率（HIBOR）+1.4%计算，浮动利率，从实际借款日开始计息，单笔借款利率根据实际提款情况确定。若越秀金融国际提前还款，则按实际借款金额及借款期限计算利息。

　　（四）借款期限：自第一笔借款资金实际到账日起一年，可提前还款。

　　（五）借款额度有效期：自借款协议生效之日起一年。

　　（六）借款用途：满足越秀金融国际资金周转及日常经营所需。

　　（七）担保措施：本次借款无需越秀金融国际或第三方提供担保。

　　借款协议将于各方履行审批程序后签署。

　　六、关联交易的目的、存在的风险和对公司的影响

　　本次借款主要是为了满足越秀金融国际资金周转及日常经营的需要，有助于推动越秀金融国际发展。本次借款遵循公平、公正及市场化原则，定价公允合理，风险可控，不存在损害公司及全体非关联股东利益的情况，对公司本期及未来财务状况无重大影响。

　　七、年初以来与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　公司年初以来至2022年9月30日与越秀集团（包含同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人）累计已发生各类关联交易总额348,956.54万元，其中向关联方借款本息最高发生额为287,306.81万元，与关联方共同投资设立融资租赁江苏子公司关联交易金额为52,000万元。相关关联交易均已履行必要的审批程序或信息披露义务。

　　除已披露且经公司股东大会审议通过的日常关联交易年度授权、与关联方共同投资、向关联方借款等事项外，公司及控股子公司过去12个月与越秀集团及其控制的公司关联方发生的其他即偶发关联交易共一笔，累计金额2,000万元，具体情况如下：

　　2022年9月，公司并表基金广州越秀金信母基金投资合伙企业（有限合伙）投资2,000万元认缴广州越秀康健二期创业投资基金合伙企业（有限合伙）相关份额。越秀集团是广州越秀康健二期创业投资基金合伙企业（有限合伙）的有限合伙人之一，本交易构成与关联方共同投资的关联交易。

　　八、独立董事事前认可和独立意见

　　（一）独立董事的事前认可意见

　　本次借款主要是为了满足公司全资子公司越秀金融国际资金周转及日常经营所需，借款额度和利率的设定与计收公允合理，相关安排符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。我们同意将本次关联交易事项提交公司第九届董事会第四十六次会议审议，并提醒董事会在对本事项进行审议时，关联董事应回避表决。

　　（二）独立董事发表的独立意见

　　本次公司全资子公司越秀金融国际向公司控股股东的全资子公司借款事项，遵循了公平、公正及市场化原则，借款额度和利率的设定与计收公允合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。公司已事前将本议案及相关材料交予我们审阅，公司董事会审议本事项时，关联董事回避表决，表决程序合法、有效，符合相关法律法规及公司《章程》的有关规定，我们同意本议案。

　　九、备查文件

　　（一）公司第九届董事会第四十六次会议决议；

　　（二）公司第九届监事会第二十二会议决议；

　　（三）独立董事关于公司第九届董事会第四十六次会议相关事项的事前认可意见；

　　（四）独立董事关于公司第九届董事会第四十六次会议相关事项的独立意见；

　　（五）深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2022年10月28日