证券代码：002091                        证券简称：江苏国泰    公告编号：2022-83

　　转债代码：127040                        转债简称：国泰转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　■

　　■

　　■

　　■

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　2021年11月2日，财政部会计司发布了关于企业会计准则相关实施问答，明确规定：“通常情况下，企业商品或服务的控制权转移给客户之前、为了履行客户合同而发生的运输活动不构成单项履约义务，相关运输成本应当作为合同履约成本，采用与商品或服务收入确认相同的基础进行摊销计入当期损益。该合同履约成本应当在利润表‘营业成本’项目中列示”。根据上述准则要求，公司决定自2020年1月1日起执行变更后的会计政策。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用√不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用 □不适用

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1181号文核准，公司于2021年7月7日公开发行了4,557.4186万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值人民币100元，期限6年。本次可转债发行总额为人民币455,741.86万元，扣除发行费用1,513.06万元（不含税），实际募集资金净额为人民币454,228.80万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年7月13日出具信会师报字[2021]第ZA15127号《关于江苏国泰国际集团股份有限公司可转换公司债券募集资金到位情况的鉴证报告》，对公司本次可转债实际募集资金到位情况进行了审验确认。公司可转债（债券简称“国泰转债”，债券代码“127040”）已于2021年8月10日上市交易，并于2022年1月13日起进入转股期，截至2022年9月30日，公司可转债因转股减少570,122,800.00元（5,701,228.00张，每张面值100元），转股数量为64,059,854股，剩余可转债余额为3,987,295,800.00元（39,872,958张，每张面值100元）。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：江苏国泰国际集团股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：张子燕    主管会计工作负责人：张文明      会计机构负责人：张文明

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：张子燕    主管会计工作负责人：张文明    会计机构负责人：张文明

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　江苏国泰国际集团股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：002091          证券简称：江苏国泰        公告编号：2022-82

　　转债代码：127040          转债简称：国泰转债

　　江苏国泰国际集团股份有限公司

　　第八届董事会第三十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十一次会议，于2022年10月17日以电子邮件、传真和送达的方式发出通知，并于2022年10月27日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事九名，实际参加表决董事九名，本次会议的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《江苏国泰国际集团股份有限公司2022年第三季度报告》，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案详细内容见公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《江苏国泰：2022年第三季度报告》。

　　2、审议通过《关于重新制定<信息披露事务管理制度>的议案》，原《信息披露事务管理制度（2021年4月）》同时废止，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案详细内容见公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《江苏国泰：信息披露事务管理制度（2022年10月）》。

　　三、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的第八届董事会第三十一次会议决议；

　　特此公告。

　　江苏国泰国际集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年十月二十九日

　　证券代码：002091          证券简称：江苏国泰          公告编号：2022-84

　　转债代码：127040          转债简称：国泰转债

　　江苏国泰国际集团股份有限公司

　　关于使用暂时闲置的公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月14日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用暂时闲置的公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过370,000.00万元（含本数）的暂时闲置的公开发行可转换公司债券募集资金（含收益）进行现金管理，具体可以选择保本型银行理财产品、通知存款、协定利率、定期存款、结构性存款等方式，在上述额度内，资金可以在股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用，任一时点进行投资理财的金额不超过上述额度。董事会授权公司管理层负责具体实施上述理财事项，授权期限与额度有效期一致。详细内容见2022年8月27日公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《江苏国泰：关于使用暂时闲置的公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理的公告》。

　　根据上述决议，公司向中国建设银行张家港分行购买了18,800万元中国建设银行苏州分行单位人民币定制型结构性存款；向交通银行张家港人民路支行购买了157,000万元交通银行蕴通财富定期型结构性存款105天（挂钩汇率看涨）。

　　具体情况如下：

　　一、 理财产品主要内容

　　（一）、中国建设银行苏州分行单位人民币定制型结构性存款

　　1、名称：中国建设银行苏州分行单位人民币定制型结构性存款

　　2、类型：保本浮动收益型

　　3、金额：18,800万元

　　4、收益率：1.50%-3.40%

　　5、收益起计日：2022年10月13日

　　6、到期日：2022年11月12日

　　7、风险等级：R1级

　　8、资金来源：募集资金

　　9、产品期限：30天

　　10、关联关系说明：公司与中国建设银行张家港分行无关联关系

　　（二）、交通银行蕴通财富定期型结构性存款105天（挂钩汇率看涨）

　　1、名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款105天（挂钩汇率看涨）

　　2、类型：保本浮动收益型

　　3、金额：157,000万元

　　4、收益率：1.70%-2.85%

　　5、成立日：2022年10月19日

　　6、到期日：2023年2月1日

　　7、风险等级：保守型产品（1R）

　　8、资金来源：募集资金

　　9、产品期限：105天

　　10、关联关系说明：公司与交通银行张家港人民路支行无关联关系

　　二、理财产品风险提示

　　（一）、中国建设银行苏州分行单位人民币定制型结构性存款

　　1、政策风险：本期产品是依照现行有效的法律法规、相关监管规定和政策设计的。如国家宏观政策以及市场法律法规、相关监管规定发生变化，可能影响产品的受理、投资运作、清算等业务的正常进行，由此导致本产品预期收益降低；也可能导致本期产品违反国家法律、法规或者其他合同的有关规定，进而导致本产品被宣告无效、撤销、解除或提前终止等。

　　2、信用风险：本产品的基础资产项下义务人可能出现违约情形，如中国建设银行发生信用风险的极端情况下，被宣告破产等，则公司的本金与收益支付可能受到影响。

　　3、流动性风险：本产品的本金及收益将在产品到期后一次性支付，且产品存续期内不接受公司的提前支取，无法满足公司的流动性需求，可能导致公司需要资金时不能随时变现，并可能使公司丧失其他投资机会。

　　4、市场风险：本产品存续期内，可能会涉及到利率风险、汇率风险等多种市场风险，导致单位结构性存款产品实际收益的波动。如市场利率大幅上升，本产品的年化收益率不会随市场利率上升而调整。如参考指标突破参考区间，公司将获得较低收益水平等。

　　5、信息传递风险：中国建设银行将按照本说明书有关“信息披露”的约定，进行产品信息披露。公司应根据“信息披露”的约定及时进行查询。如果公司未主动及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得公司无法及时了解产品信息，并由此影响公司的投资决策，因此而产生的损失和风险由公司自行承担。另外，当预留在中国建设银行的联系方式发生变更时，公司应及时通知中国建设银行。如公司未及时告知联系方式变更，中国建设银行将可能在其认为需要时而无法及时与公司联系，并可能会由此影响公司的投资决策，由此而产生的损失和风险由公司自行承担。

　　6、利率及通货膨胀风险：在本产品存续期限内，如果市场利率大幅上升，本产品的年化收益率不随市场利率上升而提高，即使中国人民银行调整存款利率及/或贷款基准利率，本产品的预期收益率可能并不会随之予以调整。因此，本产品存在公司的预期收益率及/或实际收益率可能低于通货膨胀率或实际市场利率的风险。

　　7、提前终止风险：产品存续期内若市场发生重大变动或突发性事件或中国建设银行认为需要提前终止本产品的其他情形时，中国建设银行有权提前终止产品，在提前终止情形下，公司面临不能按预定期限取得本金及预期收益的风险。

　　8、产品不成立风险：若由于本产品认购总金额未达到产品成立规模下限（如有约定），或其他非中国建设银行的原因导致本产品未能投资于单位结构性存款合同所约定投资范围，或本产品在认购期内市场出现剧烈波动，可能对本产品的投资收益表现带来严重的影响，或出现其他导致本产品难以成立的情况的，经中国建设银行谨慎合理判断难以按照单位结构性存款合同约定向公司提供本产品时，中国建设银行有权宣布本产品不成立，公司将承担投资本产品不成立的风险。

　　9、不可抗力及意外事件风险：包括但不限于自然灾害、金融市场危机、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或银行系统故障、通讯故障、投资市场停止交易等意外事件的发生，可能对产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等造成影响，甚至可能导致产品收益降低乃至本金损失。对于由于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失，公司须自行承担，中国建设银行对此不承担任何责任。

　　10、税收风险：中国建设银行暂不负责代扣代缴公司购买本产品所得收益应缴纳的各项税款。若相关税法法规规定中国建设银行应代扣代缴相关税款，中国建设银行有权依法履行代扣代缴义务，则公司面临其取得的收益扣减相应税费的风险。此外，本产品预期年化收益率根据产品发行时现行法律法规、税收政策测算而得，税收法规的执行及修订可能对本产品存续期间需缴纳的相关税费产生影响，可能影响公司的预期收益。

　　（二）、交通银行蕴通财富定期型结构性存款105天（挂钩汇率看涨）

　　1、政策风险：本产品是根据当前的相关法规和政策设计的，如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。

　　2、市场风险：本产品存续期间，可能会涉及到利率风险、挂钩标的对应的汇率、商品等多种市场风险，导致结构性存款实际收益的波动。

　　3、信用风险：交通银行发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对本结构性存款产品的认购资金及收益产生影响。

　　4、流动性风险：产品存续期内公司无提前终止权，如果公司产生流动性需求，可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。

　　5、产品提前终止风险：在产品期限内，如果发生银行提前终止本产品，公司可能面临无法按预期产品持有期限（若有）取得预期收益的风险。

　　6、产品不成立风险：在产品成立日前，国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，或市场发生剧烈波动，且经银行合理判断难以按照结构性存款协议约定向公司提供本产品，则银行有权决定本产品不成立。

　　7、信息传递风险：公司需要通过登录银行门户网站或到银行营业网点查询等方式，了解产品相关信息公告。公司应根据本产品协议所载明的公告方式及时查询本产品的相关信息。如果公司未及时查询，或由于不可抗力及/或意外事件的影响使得公司无法及时了解产品信息，并影响公司的投资决策，由此产生的责任和风险由公司自行承担。双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

　　8、不可抗力及意外事件风险：由于不可抗力及/或国家政策变化、IT系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所能控制的原因，可能对产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响，可能导致产品收益降低乃至产品遭受损失。对于由不可抗力及意外事件风险导致的损失，公司须自行承担，银行对此不承担责任，双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的，银行有权提前解除产品协议，并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的公司产品资金划付至公司指定结算账户。

　　9、最不利投资情形下的投资结果

　　如本产品成立且银行成功扣划公司认购本金的，则银行向该公司提供本金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，向公司支付应得收益。

　　三、公司采取的风险控制措施

　　针对投资风险，拟采取措施如下：

　　（一）、公司负责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料，根据公司审批结果实施具体操作，并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（二）、公司合规法务部负责合规审查。

　　（三）、公司监察审计部进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

　　（四）、独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。

　　（五）、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

　　（六）、独立财务顾问进行核查。

　　（七）、公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。

　　四、对公司的影响

　　公司以部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　五、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　截至目前，公司用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为45,802万元，占公司最近一期经审计净资产的4.36%；公司使用暂时闲置的公开发行可转换公司债券募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为328,200万元，占公司最近一期经审计净资产的31.25%。

　　六、备查文件

　　（一）、交通银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

　　（二）、中国建设银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

　　特此公告。

　　江苏国泰国际集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年十月二十九日

　　证券代码：002091          证券简称：江苏国泰          公告编号：2022-85

　　转债代码：127040          转债简称：国泰转债

　　江苏国泰国际集团股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月14日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在不影响募集资金投资项目建设及正常经营的前提下，使用不超过人民币60,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金（含利息）进行现金管理，资金自股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用，期间任一时点进行投资理财的金额不超过60,000万元。详细内容见2022年8月27日公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《江苏国泰：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　根据上述决议，公司全资子公司江苏国泰海外技术服务有限公司（以下简称“海外技术”）向交通银行张家港分行购买了3,800万元交通银行蕴通财富定期型结构性存款63天（汇率挂钩看涨）；公司控股子公司江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称“瑞泰新材”）向中信银行张家港支行购买了12,702万元共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11873期。

　　具体情况如下：

　　一、 理财产品主要内容

　　（一）、交通银行蕴通财富定期型结构性存款63天（汇率挂钩看涨）

　　1、名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款63天（汇率挂钩看涨）

　　2、类型：保本浮动收益型

　　3、金额：3,800万元

　　4、收益率：1.25%-2.45%-2.65%

　　5、产品成立日：2022年10月17日

　　6、产品到期日：2022年12月19日

　　7、产品风险评级：保守型产品（1R）

　　8、资金来源：募集资金

　　9、收益计算天数：63天

　　10、关联关系说明：海外技术与交通银行张家港分行无关联关系

　　（二）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11873期

　　1、名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11873期

　　2、类型：保本浮动收益、封闭式

　　3、金额：12,702万元

　　4、收益率：1.60-2.65%-3.05%

　　5、产品成立日：2022年10月12日

　　6、产品到期日：2023年1月12日

　　7、产品风险评级：PR1级（谨慎型、绿色级别）

　　8、资金来源：募集资金

　　9、收益计算天数：92天

　　10、关联关系说明：瑞泰新材与中信银行张家港支行无关联关系

　　二、理财产品风险提示

　　（一）、交通银行蕴通财富定期型结构性存款63天（汇率挂钩看涨）

　　1、政策风险：本产品是根据当前的相关法规和政策设计的，如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。

　　2、市场风险：本产品存续期间，可能会涉及到利率风险、挂钩标的对应的汇率、商品等多种市场风险，导致结构性存款实际收益的波动。

　　3、信用风险：交通银行发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对本结构性存款产品的认购资金及收益产生影响。

　　4、流动性风险：产品存续期内海外技术无提前终止权，如果海外技术产生流动性需求，可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。

　　5、产品提前终止风险：在产品期限内，如果发生银行提前终止本产品，海外技术可能面临无法按预期产品持有期限（若有）取得预期收益的风险。

　　6、产品不成立风险：在产品成立日前，国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，或市场发生剧烈波动，且经银行合理判断难以按照结构性存款协议约定向海外技术提供本产品，则银行有权决定本产品不成立。

　　7、信息传递风险：海外技术需要通过登录银行门户网站或到银行营业网点查询等方式，了解产品相关信息公告。海外技术应根据本产品协议所载明的公告方式及时查询本产品的相关信息。如果海外技术未及时查询，或由于不可抗力及/或意外事件的影响使得海外技术无法及时了解产品信息，并影响海外技术的投资决策，由此产生的责任和风险由海外技术自行承担。双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

　　8、不可抗力及意外事件风险：由于不可抗力及/或国家政策变化、IT系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所能控制的原因，可能对产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响，可能导致产品收益降低乃至产品遭受损失。对于由不可抗力及意外事件风险导致的损失，海外技术须自行承担，银行对此不承担责任，双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的，银行有权提前解除产品协议，并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的海外技术产品资金划付至海外技术指定结算账户。

　　9、最不利投资情形下的投资结果

　　如本产品成立且银行成功扣划海外技术认购本金的，则银行向海外技术提供本金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，向海外技术支付应得收益。

　　（二）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11873期

　　1、收益风险：本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品，中信银行保障存款本金及产品说明书约定的基础利息收益，但不保证浮动收益，由此带来的收益不确定风险由瑞泰新材自行承担，瑞泰新材应充分认识购买本产品的风险，谨慎购买。

　　2、利率风险：如果市场利率上升，该产品的收益率不随市场利率上升而提高，瑞泰新材将承担该产品资产配置的机会成本。

　　3、流动性风险/赎回风险：本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品，瑞泰新材无提前终止本产品的权利，在本产品存续期间内，瑞泰新材不得提前支取/赎回，可能导致瑞泰新材在需要资金时无法随时变现。

　　4、政策风险：本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的，如相关法律法规和政策等发生变化，可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行，从而可能对本产品造成重大影响。

　　5、信息传递风险：瑞泰新材应根据本产品说明书载明的信息披露方式及时查询相关信息。中信银行按照本产品说明书有关信息披露条款的约定，发布产品的信息公告，瑞泰新材应根据信息披露条款的约定到中信银行网站（http://www.citicbank.com/）、营业网点查询，或及时与产品经理联系，以获知有关本产品相关信息。如果瑞泰新材未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得瑞泰新材无法及时了解产品信息，因此而产生的责任和风险由瑞泰新材自行承担。另外，瑞泰新材预留在中信银行的有效联系方式变更的，应及时通知中信银行。如瑞泰新材未及时告知中信银行联系方式变更的，或因瑞泰新材其他原因导致中信银行在其需联系瑞泰新材时无法及时联系上瑞泰新材，可能会由此影响瑞泰新材的购买决策，由此而产生的责任和风险由瑞泰新材自行承担（因中信银行故意或重大过失造成的系统故障、通讯故障除外）。

　　6、不可抗力风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致产品收益降低或损失，甚至影响产品的认购、投资、偿还等正常进行，进而影响产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书履行其全部或部分义务，该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。

　　7、最不利的投资情形：本产品为保本浮动收益产品，联系标的的市场波动可能导致产品浮动收益下降或为零。瑞泰新材到期获得全额本金返还及产品说明书约定的基础利息收益。

　　8、产品不成立风险：如本产品募集期届满，募集总金额未达到规模下限(如有约定)或市场发生剧烈波动或发生本产品难以成立的其他情况，经中信银行判断难以按照本产品说明书规定向瑞泰新材提供本产品的，中信银行有权利但无义务宣布产品不成立。

　　9、提前终止风险：产品存续期内若市场发生重大变动或突发性事件或中信银行认为需要提前终止本产品的其他情形时，中信银行有权提前终止产品，在提前终止情形下，瑞泰新材面临不能按预定期限取得本金及预期收益的风险。

　　三、公司采取的风险控制措施

　　针对投资风险，拟采取措施如下：

　　（一）、海外技术、瑞泰新材负责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料，根据公司审批结果实施具体操作，并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况，如发现存在可能影响海外技术、瑞泰新材资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（二）、公司合规法务部负责合规审查。

　　（三）、公司监察审计部进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

　　（四）、独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。

　　（五）、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

　　（六）、独立财务顾问进行核查。

　　（七）、公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。

　　四、对公司的影响

　　海外技术、瑞泰新材以部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　五、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　单位：人民币万元

　　■

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　　■

　　■

　　■

　　■

　　截至目前，公司用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为45,802万元，占公司最近一期经审计净资产的4.36%；公司使用暂时闲置的公开发行可转换公司债券募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为328,200万元，占公司最近一期经审计净资产的31.25%。

　　六、备查文件

　　（一）、交通银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

　　（二）、中信银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

　　特此公告。

　　江苏国泰国际集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二二年十月二十九日