证券代码：000750    证券简称：国海证券    公告编号：2022-48

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本报告经公司第九届董事会第十八次会议、第九届监事会第十二次会议审议通过，公司9名董事、3名监事分别出席董事会、监事会会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。

　　公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　公司2022年第三季度财务会计报告未经审计。

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据

　　□是   √否

　　（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标

　　单位：人民币元

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　　截至披露前一交易日的公司总股本：5,444,525,514股

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.06元/股

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：人民币元

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　　注：公司作为证券经营机构，持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具等业务均属于公司的正常经营业务，2022年1-9月由此产生的公允价值变动损益-29,033.86万元以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资等取得的投资收益10,717.69万元不作为非经常性损益项目。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　单位：人民币元

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　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　注：1.公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易；

　　2.2022年10月，广西融桂物流集团有限公司因业务经营需要，名称变更为“广西产投资本运营集团有限公司”，并已完成相关工商变更登记手续。

　　（二）优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　（一）2022年8月3日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：221799号），中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行股票核准》申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，决定予以受理；2022年9月16日，公司根据中国证监会对公司非公开发行股票申请文件出具的反馈意见，完成了所涉及问题的回复。上述事项详见公司于2022年8月4日、2022年9月17日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告》《国海证券股份有限公司关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》及2022年9月17日登载在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于国海证券股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见回复》。

　　（二）根据2020年年度股东大会对公司发行债务融资工具做出的一般性授权，2022年7月15日，公司完成2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）的发行工作，发行规模25亿元。上述事项详见公司于2022年7月19日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）发行结果公告》。

　　四、季度财务报表

　　（一）公司2022年第三季度财务报表详见附录。

　　（二）公司2022年第三季度报告未经审计。

　　附录：2022年第三季度财务报表（未经审计）

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二〇二二年十月二十八日

　　合并资产负债表（未经审计）

　　编制单位：国海证券股份有限公司                                            单位：人民币元

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　　法定代表人：何春梅            主管会计工作负责人：谭志华          会计机构负责人：梁江波

　　合并资产负债表（续）（未经审计）

　　编制单位：国海证券股份有限公司                                            单位：人民币元

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　　法定代表人：何春梅             主管会计工作负责人：谭志华        会计机构负责人：梁江波

　　合并利润表（未经审计）

　　编制单位：国海证券股份有限公司                                            单位：人民币元

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　　法定代表人：何春梅            主管会计工作负责人：谭志华          会计机构负责人：梁江波

　　合并现金流量表（未经审计）

　　编制单位：国海证券股份有限公司                                            单位：人民币元

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　　法定代表人：何春梅             主管会计工作负责人：谭志华         会计机构负责人：梁江波证券代码：000750     证券简称：国海证券     公告编号：2022-47

　　国海证券股份有限公司

　　第九届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十八次会议通知于2022年10月18日以电子邮件方式发出，会议于2022年10月28日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他7名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

　　一、《关于审议公司2022年第三季度报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该报告与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　二、《关于纪检监察部更名为纪检部的议案》

　　同意公司纪检监察部更名为纪检部，纪检部不再承担监察职责，主要负责开展纪检工作，加强党风廉政建设。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、《关于柳州晨华路证券营业部更名为柳州分公司的议案》

　　同意公司柳州晨华路证券营业部更名为柳州分公司，并授权经营层办理该分支机构变更的相关事宜。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　四、《关于修改〈公司章程〉的议案》

　　同意修订《公司章程》有关条款，具体修订内容详见附件1。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　五、《关于审议〈国海证券股份有限公司独立董事制度（2022年修订）〉的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司独立董事制度》有关条款，具体修订内容详见附件2。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、《关于审议〈国海证券股份有限公司独立董事年报工作制度（2022年修订）〉的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司独立董事年报工作制度》有关条款，具体修订内容详见附件3。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《国海证券股份有限公司独立董事年报工作制度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　七、《关于审议〈国海证券股份有限公司利润分配管理制度（2022年修订）〉的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司利润分配管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件4。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　八、《关于审议〈国海证券股份有限公司对外担保管理制度（2022年修订）〉的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司对外担保管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件5。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　九、《关于审议〈国海证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度（2022年修订）〉的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件6。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十、《关于审议〈国海证券股份有限公司关联交易管理制度（2022年修订）〉的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件7。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十一、《关于审议〈国海证券股份有限公司募集资金管理制度（2022年修订）〉的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司募集资金管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件8。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十二、《关于审议〈国海证券股份有限公司稽核审计工作制度（2022年修订）〉的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司稽核审计工作制度》有关条款，具体修订内容详见附件9。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《国海证券股份有限公司稽核审计工作制度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　十三、《关于审议〈国海证券股份有限公司子公司管理制度（2022年修订）〉的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司子公司管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件10。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《国海证券股份有限公司子公司管理制度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　十四、《关于召开国海证券股份有限公司临时股东大会的议案》

　　审议通过如下事项：

　　（一）同意召开公司临时股东大会，审议如下议案：

　　1.《关于修改〈公司章程〉的议案》

　　2.《关于审议〈国海证券股份有限公司独立董事制度（2022年修订）〉的议案》

　　3.《关于审议〈国海证券股份有限公司利润分配管理制度（2022年修订）〉的议案》

　　4.《关于审议〈国海证券股份有限公司对外担保管理制度（2022年修订）〉的议案》

　　5.《关于审议〈国海证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度（2022年修订）〉的议案》

　　6.《关于审议〈国海证券股份有限公司关联交易管理制度（2022年修订）〉的议案》

　　7.《关于审议〈国海证券股份有限公司募集资金管理制度（2022年修订）〉的议案》

　　（二）授权公司董事长择机确定公司临时股东大会召开时间、地点等具体事项，并由董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　会议还听取了董事会审计委员会《关于公司2022年第三季度内部审计工作情况的报告》。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○二二年十月二十九日

　　附件1

　　《国海证券股份有限公司章程》修订对照表

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　　附件2

　　《国海证券股份有限公司独立董事制度》修订对照表

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　　附件3

　　《国海证券股份有限公司独立董事年报工作制度》修订对照表

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　　附件4

　　《国海证券股份有限公司利润分配管理制度》修订对照表

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　　附件5

　　《国海证券股份有限公司对外担保管理制度》修订对照表