证券代码：000921                         证券简称：海信家电                     公告编号：2022-056

　　海信家电集团股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是√否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　注 1：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，持有的股份乃代表多个账户参与者所持有，其中海信（香港）有限公司，本公司控股股东的一致行动人截至报告期期末合计持有本公司 H 股股份 12,445.20万股，占本公司股份总数的 9.13%。

　　注 2：香港中央结算有限公司为通过深股通持有本公司 A 股股份的非登记股东所持股份的名义持有人，持有的股份乃代表多个账户参与者所持有。

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：海信家电集团股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：代慧忠                                          主管会计工作负责人：高玉玲                                    会计机构负责人：詹巧玲

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：代慧忠                                          主管会计工作负责人：高玉玲                                    会计机构负责人：詹巧玲

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　海信家电集团股份有限公司董事会

　　2022年10月27日

　　股票代码：000921　　　 　   股票简称：海信家电　         公告编号：2022-055

　　海信家电集团股份有限公司

　　2022年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示

　　1、本次会议未有新增、变更及否决议案的情况。

　　2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情况。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、召开时间：

　　（1）现场会议的召开时间：2022年10月27日(星期四)下午3:00起

　　（2）网络投票时间：2022年10月27日，其中：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022年10月27日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；

　　通过互联网投票系统投票的时间为：2022年10月27日9:15-15:00期间的任意时间。

　　2、现场会议召开地点：青岛市东海西路17号海信大厦会议室；

　　3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式；

　　4、召集人：本公司董事会；

　　5、主持人：董事长代慧忠先生；

　　6、本次会议的召集与召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。

　　（二）会议出席情况

　　出席的总体情况

　　股东（代理人）27人，代表股份157,946,171股，占本公司股份总数的11.59%。

　　其中：

　　（1）A股股东出席情况

　　A股股东（代理人）26人，代表股份67,652,093股，占本公司A股股份总数的7.49%。

　　（2）H股股东出席情况

　　H股股东（代理人）1人，代表股份90,294,078股，占本公司H股股份总数的19.65%。

　　上述出席的股东中，出席现场会议的股东（代理人）共3人，代表股份90,394,978 股，占本公司股份总数的6.63%；参加网络投票的股东共24人，代表股份67,551,193股，占本公司股份总数的4.96%。

　　此外，出席本次会议的人员还有：本公司董事、监事和高级管理人员，以及北京德和衡(广州)律师事务所律师、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）会计师。

　　二、提案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的表决方式。青岛海信空调有限公司作为关联股东须回避表决本次股东大会议案。本次股东大会提案审议表决情况如下：

　　■

　　普通决议案须经出席会议的所有股东所持有表决权股份的二分之一以上通过。

　　根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第13.39条的要求，本公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司本次股东大会投票表决的监票人。

　　三、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：北京德和衡(广州)律师事务所

　　2、律师姓名：华青春 高德刚

　　3、结论性意见：

　　北京德和衡(广州)律师事务所律师认为，本公司2022年第二次临时股东大会的召集与召开程序、召集人的资格、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和本公司章程的规定。本次会议的表决结果合法、有效。

　　四、备查文件

　　1、经与会董事签字确认的2022年第二次临时股东大会决议；

　　2、2022年第二次临时股东大会法律意见书。

　　特此公告。

　　海信家电集团股份有限公司董事会

　　2022年10月27日

　　北京德和衡(广州)律师事务所

　　关于海信家电集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会的法律意见

　　地址：广东省广州市天河区珠江西路17号广晟国际大厦7楼

　　电话/传真：(86)020-88520209  邮编：510620

　　北京德和衡(广州)律师事务所

　　关于海信家电集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会的

　　法律意见

　　德和衡证律意见（2022）第511号

　　致：海信家电集团股份有限公司

　　根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东大会规则》（下称《股东大会规则》）、深圳证券交易所《上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票细则》）等法律、法规、规章和规范性文件以及《海信家电集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的要求，北京德和衡(广州)律师事务所接受海信家电集团股份有限公司（以下简称“海信家电”或“公司”）的委托，指派律师出席海信家电2022年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”或“本次股东大会”），并出具本法律意见书。

　　对本所律师出具的本法律意见书，本所律师声明如下：

　　1、海信家电保证和承诺已向本所提供了本法律意见书所必需的真实、准确、完整和有效的原始书面材料、副本材料、复印件、书面或口头陈述，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒、疏漏、虚假或误导之处。

　　2、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

　　3、本法律意见书仅供海信家电2022年第二次临时股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书与本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

　　基于以上声明，本所律师发表法律意见如下：

　　一、 本次股东大会的召集人和召集、召开的程序

　　经本所律师查验，海信家电本次股东大会由董事会提议并召集，本次股东大会的通知已于2022年9月6日在符合中国证监会规定条件的媒体（以下简称“规定媒体”）上发布（香港交易所披露易网站www.hkexnews.hk上发布时间为2022年9月5日）。公司董事会发布会议通知的时间符合公司章程关于召开临时股东大会应提前15天发出通知的规定。会议通知包括会议时间、会议议程、参加会议对象、会议登记事项、网络投票事项等。

　　本所律师查验，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会的现场会议于2022年10月27日下午3：00在山东省青岛市东海西路17号海信大厦会议室召开。网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022年10月27日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为：2022年10月27日9:15-15:00期间的任意时间。

　　根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案为：

　　审议及批准本公司与海信集团控股股份有限公司、青岛海信国际营销股份有限公司及海信视像科技股份有限公司签订的《业务合作框架协议之补充协议》以及在该项协议下拟进行的持续关联交易及有关经修订年度上限。

　　上述议案内容由公司于2022年9月6日在巨潮资讯网发布的《关于签署《业务合作框架协议之补充协议》的日常关联交易预计公告》和《海信家电集团股份有限公司第十一届董事会2022年第七次临时会议决议公告》载明，该议案在本次股东大会的通知中列明。

　　上述议案为普通决议案，应由出席股东大会的有表决权的股东或其代理人所持表决权的二分之一以上通过。

　　本所律师认为，本次股东大会审议的议案的提出及披露，均符合法律法规和《公司章程》的规定，会议按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、 本次股东大会出席会议人员的资格

　　1、经本所律师核查，本次股东大会出席现场会议的股东及股东代理人情况如下：

　　出席本次股东大会现场会议的股东（代理人）为3人，代表股数90,394,978股，占公司总股本的6.63%。其中：

　　（1）A股股东出席现场会议情况：A股股东（代理人）2人、代表股份100,900股，占公司A股股份总数的0.0001%；

　　（2）H股股东出席现场会议情况：H股股东（代理人）1人、代表股份90,294,078股，占公司H股股份总数的19.65% 。

　　参加本次股东大会的A股股东为截止2022年10月20日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东或其代理人；参加本次股东大会的H股股东为2022年10月20日营业时间结束时名列海信家电股东名册之公司H股股东，公司在2022年10月21日至2022年10月27（包括首尾两日）暂停办理H股股份过户登记手续。

　　2、经本所律师审查，除海信家电的股东及股东代理人外，出席现场会议的还有海信家电的董事、监事、高级管理人员及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）指派的监票人员。

　　本所律师认为，出席现场会议的股东（股东代理人）的资格符合有关法律法规及《公司章程》的规定，合法有效，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。

　　三、 本次股东大会的现场表决程序

　　1、经本所律师查验，出席现场会议的股东在会议上没有提出新的议案。本次股东大会审议的事项均与海信家电董事会公告的议案一致，不存在会议审议过程中修改议案的情形，议案符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

　　2、经本所律师查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取记名方式就提交会议审议的议案进行表决。表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

　　3、经本所律师查验，本次股东大会推举了股东代表、公司监事进行计票，由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行监票，并对会议审议事项的投票结果进行清点。会议当场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。该程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

　　四、 本次股东大会的网络投票

　　1、股东大会网络投票系统的提供

　　根据《网络投票细则》和《公司章程》的规定及公司召开本次股东大会的有关公告，公司股东除可以现场投票外，还可以采用网络投票方式行使表决权。公司为本次股东大会股东提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票。

　　2、网络投票股东的资格以及重复投票的处理

　　本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权，公司股东选择现场投票和网络投票中的任一种表决方式。若同一股份出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　3、网络投票的公告

　　2022年9月6日，公司董事会在中国证监会规定媒体上公告了本次股东大会召开通知，明确了相关网络投票事项。

　　4、网络投票及合并现场投票的表决统计

　　本次股东大会网络投票的表决票数与现场投票的表决票数均计入本次股东大会的表决权总数。经审核，参加本次股东大会网络投票的股东为24人，代表股份67,551,193股，占公司总股本的4.96％。

　　经合并现场投票和网络投票人数，参加本次股东大会现场投票和网络投票的股东合计27人，代表股份157,946,171股，占公司总股本的11.59%，其中出席现场及参加网络投票的A股股东（代理人）合计26人，代表股份67,652,093股，占公司A股股份总数的7.49%；出席现场的H股股东(代理人)1人，代表股份90,294,078股，占公司H股股份总数的19.65%。

　　基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时由深圳证券交易所系统认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。在参与网络投票的股东代表资格均符合法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合《网络投票细则》及《公司章程》的相关规定，网络投票的公告、表决方式和表决结果的统计均合法有效。

　　五、 投票结果

　　本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。提交本次股东大会审议的决议案，获得出席股东大会的有表决权的股东或其代所持表决权的二分之一以上通过。议案表决结果详见附表《海信家电集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会议案表决统计结果》。

　　六、 结论意见

　　综上所述，本所律师认为，海信家电本次股东大会的召集与召开程序、召集人的资格、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定，作出的决议合法、有效。

　　附：《海信家电集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会议案表决统计结果》

　　本法律意见书正本二份，无副本。

　　北京德和衡(广州)律师事务所

　　负责人：

　　（邱晓艺）

　　经办律师：

　　（华青春） （高德刚）

　　二○二二年十月二十七日

　　附：海信家电集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会议案表决统计结果

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