证券代码：600499      证券简称：科达制造

　　■

　　重要内容提示：

　　1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：万元币种：人民币

　　■

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、 股东信息

　　（一）普通股股东总数及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　注：Citibank, National Association为公司存托凭证（Global Depository Receipts，以下简称“GDR”）存托人，GDR对应的基础证券A股股票依法登记在其名下。公司本次发行的GDR自2022年7月28日（瑞士时间）至2022年11月24日（瑞士时间）不得转换为A股股票。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1、主要业务情况

　　报告期内，公司围绕立足高端制造、聚焦主营的战略，积极推进各项业务的开展，实现公司业绩的稳健增长，其中公司建材机械业务订单有序排产，并基于机械制造优势持续开拓锂电材料装备市场；海外建材业务方面，随着公司肯尼亚基苏木陶瓷项目一期、加纳建筑陶瓷生产项目四期于年中投产释放产能，公司同步对赞比亚及坦桑尼亚生产线启动技改工作，2022年1-9月公司在非洲的建筑陶瓷产量超8,400万m2，维持较好产销情况，同时，公司于报告期内审议通过了加纳建筑陶瓷生产项目五期、肯尼亚基苏木陶瓷洁具生产项目、赞比亚建筑陶瓷二期三线生产项目，持续深耕完善布局。

　　公司锂电材料业务重点围绕福建及安徽子公司推进负极材料工厂建设，目前已完成福建子公司项目一期中“4万吨/年石墨化”的产能建设，1万吨/年人造石墨生产线将于2022年内建成，届时将与安徽子公司合计形成4万吨/年石墨化、2万吨/年人造石墨产能。随着福建子公司石墨化产能的持续释放，报告期内公司锂电材料业务整体营业收入同比增长超200%。与此同时，福建子公司正积极推进负极材料二期5万吨/年人造石墨一体化产能的筹备工作，公司亦着眼于国内外进行负极材料第三、四期项目规划，并于非洲积极考察优质锂矿资源，密切关注优质投资机会，推动“锂盐+负极材料业务”与战略投资业务实现协同共赢。

　　2、战略投资业务

　　公司通过子公司间接持有青海盐湖蓝科锂业股份有限公司（以下简称“蓝科锂业”）43.58%股权，拥有表决权为48.58%。2022年6月，参股公司蓝科锂业2万吨/年电池级碳酸锂项目全线贯通，具备1+2万吨/年碳酸锂产能。2022年1-9月，蓝科锂业生产碳酸锂产品约2.41万吨，销售碳酸锂产品约2.44万吨，期末库存约0.31万吨，前三季度实现营业收入89.16亿元、净利润61.86亿元，其中影响公司确认归属于上市公司的净利润26.96亿元。

　　为协同锂电材料业务发展，2022年8月公司作为有限合伙人拟出资1.5亿元参与设立投资基金广东科达南粤新能源创业投资合伙企业（有限合伙），持有其59.759%份额，其于2022年10月出资2亿元认购广汽埃安新能源汽车股份有限公司（以下简称“广汽埃安”）1,511.72万股，持有广汽埃安0.19%股权。具体内容详见公司于2022年10月21日披露的《关于参与设立的投资基金的对外投资进展公告》。

　　3、公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市事项

　　公司于报告期内发行GDR1,200万份，其中每份GDR代表5股公司A股股票，新增相应基础A股股票6,000万股，上述GDR已于2022年7月28日（瑞士时间）在瑞士证券交易所上市，证券全称：Keda Industrial Group Co., Ltd.，GDR上市代码：KEDA。本次发行完成后，公司股本总数变更为1,948,419,929股。具体内容详见公司于2022年7月29日披露的《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市交易的公告》。

　　4、筹划子公司分拆上市事项

　　根据公司总体战略布局，结合下属控股子公司安徽科达机电股份有限公司（以下简称“安徽科达机电”）的业务发展需要，为进一步强化公司及控股子公司的核心竞争力，提升公司墙材机械装备独立品牌影响力，拓宽子公司融资渠道，根据中国证监会《上市公司分拆规则（试行）》等政策精神，公司于2022年9月26日召开第八届董事会第十五次会议及第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于筹划控股子公司分拆上市的议案》，同意筹划控股子公司安徽科达机电分拆上市事宜，并授权公司及安徽科达机电管理层启动分拆安徽科达机电上市的前期筹备工作，包括但不限于可行性方案的论证、组织编制上市方案、签署筹划过程中涉及的相关协议等上市相关事宜，并在制定分拆上市方案后将相关上市方案及与上市有关的其他事项分别提交公司董事会、股东大会审议。具体内容详见公司于2022年9月27日披露的《关于筹划控股子公司分拆上市的提示性公告》。

　　5、A股回购事项进展

　　公司于2022年8月23日召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十三次会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购股份，回购资金总额不低于人民币2.5亿元且不高于人民币5亿元，回购价格不超过20元/股，回购期限为2022年8月24日至2023年8月23日。截至本报告披露日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购公司A股股份20,296,365股，占公司总股本的比例为1.0417%，回购成交的最低价格为人民币16.07元/股，最高价格为人民币17.30元/股，已支付的总金额为人民币335,173,242.84元（不含印花税、佣金等交易费用）。具体内容详见公司披露的回购进展公告。

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:科达制造股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：边程主管会计工作负责人：曾飞会计机构负责人：曾飞

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：科达制造股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：边程主管会计工作负责人：曾飞会计机构负责人：曾飞

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：科达制造股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：边程主管会计工作负责人：曾飞会计机构负责人：曾飞

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　科达制造股份有限公司董事会

　　2022年10月27日

　　证券代码：600499        证券简称：科达制造         公告编号：2022-096

　　科达制造股份有限公司

　　第八届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　科达制造股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十五次会议通知于2022年10月22日以通讯方式发出，并于2022年10月27日在公司总部大楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议由监事会主席彭衡湘主持，会议应到监事3人，实到监事3人，授权代表0人。董事会秘书列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议通过记名投票的方式，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过《2022年第三季度报告》

　　监事会按照《证券法》的有关规定，对董事会编制的《2022年第三季度报告》发表以下审核意见：

　　1、《2022年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、《2022年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2022年1月至9月的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在监事会提出本意见前，未发现参与《2022年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　本议案表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年第三季度报告》。

　　二、审议通过《关于追加预计公司及子公司日常关联交易的议案》

　　近年来，为完善公司海外建材业务布局，公司不断加大对非洲地区建材的产能建设。2022年，公司肯尼亚基苏木陶瓷厂、加纳陶瓷厂四期生产线陆续投产持续释放产能，因森大集团有限公司（以下简称“森大集团”）在非洲具备丰富的销售渠道，非洲子公司通过其渠道有助于新项目产能的放量，并推动产品出口周边国家。与此同时，在市场汇率波动、产品价格提升的影响以及优化成本的考虑下，公司及子公司向广州市森大贸易有限公司（以下简称“广州森大”）、森大集团及其子公司销售的产品、商品数量与金额相应增加。基于上述情况考虑，本次同意公司及子公司根据实际经营情况追加与广州森大、森大集团及其子公司发生销售产品、商品人民币20,476.86万元。

　　公司监事会认为：本次追加预计日常关联交易符合公司海外建材业务日常交易的运营模式及新项目的发展情况，其中所涉产品交易价格按照市场定价原则由双方协商确定，定价客观、公允。交易的关联方是依法存续且正常经营的公司，具备正常的履约能力，不会给公司及子公司的经营带来风险。本次关联交易符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意本次关联交易事项。

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于追加预计公司及子公司日常关联交易的公告》。

　　特此公告。

　　科达制造股份有限公司监事会

　　二〇二二年十月二十八日

　　证券代码：600499        证券简称：科达制造        公告编号：2022-095

　　科达制造股份有限公司

　　第八届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　科达制造股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十六次会议通知于2022年10月22日以通讯方式发出，并于2022年10月27日在公司总部大楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长边程先生主持，会议应到董事9人，实到董事9人，授权代表0人。全体监事及董事会秘书列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议通过记名投票的方式，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过《2022年第三季度报告》

　　本议案表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年第三季度报告》。

　　二、审议通过《关于追加预计公司及子公司日常关联交易的议案》

　　近年来，为完善公司海外建材业务布局，公司不断加大对非洲地区建材的产能建设。2022年，公司肯尼亚基苏木陶瓷厂、加纳陶瓷厂四期生产线陆续投产持续释放产能，因森大集团有限公司（以下简称“森大集团”）在非洲具备丰富的销售渠道，非洲子公司通过其渠道有助于新项目产能的放量，并推动产品出口周边国家。与此同时，在市场汇率波动、产品价格提升的影响以及优化成本的考虑下，公司及子公司向广州市森大贸易有限公司（以下简称“广州森大”）、森大集团及其子公司销售的产品、商品数量与金额相应增加。基于上述情况考虑，本次同意公司及子公司根据实际经营情况追加与广州森大、森大集团及其子公司发生销售产品、商品人民币20,476.86万元。

　　本议案表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，其中关联董事沈延昌回避表决。独立董事已对该事项发表事前认可和同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于追加预计公司及子公司日常关联交易的公告》。

　　特此公告。

　　科达制造股份有限公司董事会

　　二〇二二年十月二十八日

　　证券代码：600499        证券简称：科达制造公告编号：2022-097

　　科达制造股份有限公司

　　关于追加预计公司及子公司日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次追加预计日常关联交易无需提交公司股东大会审议。

　　●对公司的影响：本次追加关联交易有利于公司海外建材业务的顺利开展，相关关联交易均遵循公平、公正、公开的原则，该关联交易对公司独立性和财务状况、经营成果无不利影响，公司并未对关联方形成较大的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2022年3月30日、2022年4月20日，科达制造股份有限公司（以下简称“公司”）分别召开第八届董事会第七次会议及2021年年度股东大会，审议通过《关于公司及子公司日常关联交易的议案》，同意公司及子公司与广州市森大贸易有限公司（以下简称“广州森大”）、森大集团有限公司（以下简称“森大集团”）及其子公司等关联方发生关联交易。2022年8月12日、2022年10月17日，公司分别召开第八届董事会第十三次会议及2022年第二次临时股东大会，审议通过《关于追加预计子公司日常关联交易的议案》，同意追加公司子公司与广州森大、森大集团及其子公司发生的购买原材料、商品的关联交易。

　　近年来，为完善公司海外建材业务布局，公司不断加大对非洲地区建材的产能建设。2022年，公司肯尼亚基苏木陶瓷厂、加纳陶瓷厂四期生产线陆续投产持续释放产能，因森大集团在非洲具备丰富的销售渠道，非洲子公司通过其渠道有助于新项目产能的放量，并推动产品出口周边国家。与此同时，在市场汇率波动、产品价格提升的影响以及优化成本的考虑下，公司及子公司向广州森大、森大集团及其子公司销售的产品、商品数量与金额相应增加。

　　2022年10月27日，公司召开第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过《关于追加预计公司及子公司日常关联交易的议案》，同意公司及子公司根据实际经营情况追加与广州森大、森大集团及其子公司发生销售产品、商品人民币20,476.86万元。关联董事沈延昌先生回避表决，其他8名董事一致同意通过了该议案。

　　公司独立董事已事前认可该交易情况并在本次董事会上发表独立意见，本次追加预计关联交易主要是基于公司海外建材项目新增产能的释放及产品价格上涨等因素，公司借助关联方成熟的非洲销售网络有利于产品的放量、品牌的市场推广，推动海外建材项目的业务开展。相关交易价格公允、合理，决策程序合法、合规，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不会影响公司独立性。本次关联交易严格按照有关法律程序进行，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，同意本次追加预计日常关联交易事项。

　　公司董事会审计委员会认为：本次追加的关联交易是公司及子公司日常经营所需，符合公司海外建材业务日常交易的运营模式及项目前期发展情况。交易定价按市场公允价格确定，相关关联交易均遵循公平、公正、公开的原则，对公司的独立性、财务状况及经营成果无不利影响。同意本次追加预计日常关联交易事项。

　　本次追加预计金额未达到股东大会审议标准，无需提交股东大会审议。

　　（二）本次追加日常关联交易预计金额和类别

　　本次追加预计日常关联交易情况如下：

　　单位：万元 币种：人民币

　　■

　　注：因各公司业务模式及关联方发展计划，广州森大、森大集团及其子公司与公司及子公司发生的日常关联交易主体具有不确定性，因此以同一控制人为口径合并列示。截至2022年9月30日，公司及子公司与广州森大、森大集团及其子公司签署的各类关联交易合同合计金额尚在与其的预计总额范围内。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方概况

　　1、广州市森大贸易有限公司

　　统一社会信用代码：914401017594056445

　　成立日期：2004年02月23日

　　注册地址：广州市天河区天河北路233号中信广场4606室

　　法定代表人：周仁伟

　　注册资本：6,956.2956万元人民币

　　经营范围：商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；自有房地产经营活动；房屋租赁；信息技术咨询服务。

　　资信状况：良好

　　股权结构：

　　■

　　2、森大集团有限公司

　　企业编号：2874835

　　成立日期：2019年9月18日

　　注册地址：ROOM A&B, 9/F., GLORY CENTRE, 8HILLWOOD ROAD, TSIM SHA TSUI, KOWLOON, HONG KONG

　　董事：沈延昌

　　注册资本：12,631万港元

　　经营范围：投资及商品批发贸易等

　　资信状况：良好

　　股权结构：

　　■

　　（二）关联关系

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第一款第三项，鉴于公司董事沈延昌为广州森大、森大集团控股股东、实际控制人及森大集团董事，广州森大、森大集团及其子公司为公司关联方。

　　（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

　　根据上述公司前期关联交易执行情况，上述关联方能够遵守协议的约定，诚信履约，不存在无法履行交易的情况。公司及子公司与上述关联方发生或可能发生的关联交易系正常经营所需，上述关联方是依法存续且正常经营的公司，生产经营情况正常，其经济效益和财务状况良好，具备正常的履约及支付能力，不会给交易双方的经营带来风险。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　本次关联交易主要内容为公司及子公司与广州森大、森大集团及其子公司之间就海外建材业务的运营所发生的销售往来业务。其中所涉产品交易价格按照市场定价原则由双方协商确定，符合相关规定及公司财务政策，符合公司及全体股东的利益。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　自2016年开始，公司与森大集团在肯尼亚、加纳、坦桑尼亚、塞内加尔、赞比亚等多个非洲国家陆续合资设立了控股子公司，森大集团作为最早进入非洲的国际贸易商之一，拥有丰富的销售渠道，公司借助其在贸易领域的优势，有利于实现品牌的快速推广，提升公司产品的非洲市场占有率，推动公司销售业绩。因此，公司与广州森大、森大集团及其子公司产生了必要的关联交易。

　　本次追加预计2022年日常关联交易发生额是基于公司海外建材的实际业务需求，属于公司间的正常经营活动业务往来，交易定价以市场价格为基础，结算时间和方式均符合公司财务政策。上述关联交易有利于公司海外建材业务的顺利开展，不存在损害公司及股东利益的情形。该关联交易均遵循公平、公正、公开的原则，公司主要业务及利润来源并未严重依赖该类关联交易，其对公司的独立性和财务状况、经营成果无不利影响。

　　五、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十六次会议决议

　　2、公司第八届监事会第十五次会议决议

　　3、独立董事发表的事先认可书及独立意见

　　特此公告。

　　科达制造股份有限公司董事会

　　二〇二二年十月二十八日