证券代码：000538          证券简称：云南白药  公告编号：2022-84

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是√否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是√否

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　　截止披露前一交易日的公司总股本：

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　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

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　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

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　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用√不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用√不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

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　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　截至报告期末，云南白药集团股份有限公司回购专用证券账户持股数量为12,599,946股，持股比例为0.70%。

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用 □不适用

　　1、2022年7月1日，公司披露了《关于2021年度员工持股计划锁定期届满的提示性公告》（公告编号：2022-56），自公司公告最后一笔标的股票登记至本员工持股计划名下之日（即2021年6月30日）起计算，本员工持股计划的锁定期于2022年6月30日届满，员工持股计划所持有的股份全部解锁，共23,379,996股，占公司目前总股本的1.30%。锁定期满后，管理委员会将根据届时市场情况择机减持。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、2022年7月2日，公司披露了《关于万隆控股集团有限公司相关事项的进展公告》（公告编号：2022-57），2022年6月30日，万隆控股根据联交所证券上市规则（以下简称“上市规则”）及香港法例条文等作出公告披露：（1）延迟刊发2021/2022年全年业绩及2021/2022年全年年报；（2）鉴于万隆控股会延迟刊发2021/2022年全年业绩，拟审议及批准2021/2022年全年业绩之董事会会议亦会延期；（3）应万隆控股要求，万隆控股股份已自2022年6月21日上午九时正起于联交所暂停买卖并将继续暂停买卖。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3、2022年7月25日，公司披露了《关于与华为技术有限公司签订人工智能药物研发全面合作协议的自愿性信息披露公告》（公告编号：2022-58）。公司与华为技术有限公司签署了《人工智能药物研发全面合作协议》（以下简称“《全面合作协议》”）。双方将在人工智能药物研发领域，开展广泛的交流和合作，探索联合科研创新的机制，扩大双方合作的广度和深度，包括但不限于大小分子设计、相关病症、数据库开发等。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　4、2022年7月28日，公司披露了《关于万隆控股集团有限公司相关事项的进展公告》（公告编号：2022-59）。2022年7月26日，万隆控股根据联交所证券上市规则及香港法例条文等作出公告披露：（1）联交所亦要求万隆控股纠正令其股份停牌的事宜，并在其证券获准恢复买卖前全面遵守上市规则至联交所满意的程度。联交所或会因万隆控股情况有变而修订或补充复牌指引；（2）应万隆控股要求，万隆控股股份已自2022年6月21日上午9时正起于联交所暂停买卖并将继续暂停买卖。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　5、公司于2022年8月8日召开第九届董事会2022年第九次会议，审议通过《关于调整2020年股票期权激励计划股票期权（预留部分）数量和行权价格的议案》、《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于续聘公司2022年度审计机构（含内部控制审计）的议案》、《关于新增及修订公司内部监督相关管理制度的议案》。同日，召开第九届监事会2022年第三次会议审议通过上述议案中的部分需由监事会审议的事项。

　　根据《2020年股票期权激励计划（草案）》的相关规定及股东大会授权，董事会同意对2020年股票期权激励计划股票期权（预留部分）数量和行权价格进行调整，期权数量由1,200,000份调整为1,680,000份，行权价格由123.32元/股调整为84.16元/股。

　　本次注销完成后，公司2020年度股票期权首批授予部分期权数量由15,119,534份调整为6,772,080份，预留授予部分期权数量由1,680,000份调整为840,000份，激励对象人数由671人调整为653人。

　　为保持审计工作的连续性，公司拟续聘中审众环为公司2022年度审计机构（含内部控制审计），聘期一年。2021年度公司审计费用合计190万元（其中财务报告审计费用134万元，内部控制审计费用56万元），审计费用系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人员数量、时间和事务所收费标准确定。

　　为确保公司内部监督相关工作顺利开展，公司风控中心根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国内部审计条例》、《企业内部控制规范及配套指引》、《公司章程》等相关要求，起草、修订了《云南白药集团股份有限公司内部审计制度》、《云南白药集团股份有限公司内部控制体系运行管理制度》、《云南白药集团股份有限公司内部控制评价管理制度》三项管理制度，经集团办公会2022年第六次会议审议通过后提交董事会，上述制度自本次董事会审议通过之日起执行。

　　上述内容详见公司于2022年8月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《董事会决议公告》（公告编号：2022-60）、《监事会决议公告》（公告编号：2022-61）、《关于调整2020年股票期权激励计划股票期权（预留部分）数量和行权价格的公告》（公告编号：2022-62）、《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022-63）、《关于拟续聘2022年度会计师事务所的公告》（公告编号：2022-64）、《云南白药集团股份有限公司内部审计制度》、《云南白药集团股份有限公司内部控制评价管理制度》。

　　6、2022年8月11 日，公司披露了《关于甲硝唑片通过仿制药一致性评价的公告》（公告编号：2022-65）。公司收到国家药品监督管理局核准签发的甲硝唑片（以下简称“该产品”）《药品补充申请批准通知书》，该产品通过仿制药质量和疗效一致性评价（以下简称“一致性评价”）。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　7、2022年8月20日，公司披露了《关于董事会、监事会延期换届的提示性公告》（公告编号：2022-66），鉴于第九届董事会及监事会将于2022年8月21日任期届满，但公司第十届董事会董事候选人及监事会监事候选人的提名工作尚未完成，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性和稳定性，公司第九届董事会及监事会将延期换届，董事会各专门委员会及董事会聘任的高级管理人员的任期亦相应顺延。在换届选举工作完成前，公司第九届董事会及监事会全体成员、董事会各专门委员会成员及高级管理人员将依照相关法律法规和《公司章程》等有关规定，继续履行董事、监事及高级管理人员的义务和职责。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常经营。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　8、2022年8月28日，公司召开第九届董事会2022年第十次会议，审议通过《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》、《关于2022年度日常关联交易预计公告》。

　　公司根据2022年度日常经营需要，对包括采购、销售商品等与日常经营相关的其他各项关联交易进行了合理预计，预计公司2022年与上海医药集团股份有限公司（以下简称“上海医药”）发生的日常关联交易合计总额为75,100万元。2022年预计公司与西藏久实致和营销有限公司、上海天络行品牌管理股份有限公司、江苏鱼跃医疗设备股份有限公司、昆明市红云医院有限公司、上海医药发生的日常关联交易合计总额为126,010万元，占公司最近一期经审计净资产3,822,614万元的3.30%，不需报股东大会审议。

　　上述内容详见公司于2022年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《董事会决议公告》（公告编号：2022-67）、《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-68）、《关于2022年度日常关联交易预计公告》（公告编号：2022-69）。

　　9、2022年8月31日，公司披露了《云南白药集团股份有限公司关于参股公司选举董事、监事的自愿性信息披露公告》（公告编号：2022-70）。2022年8月29日，上海医药召开第七届董事会第三十三次会议，审议并通过了《关于选举第八届董事会非独立董事的议案》，提名公司联席董事长陈发树先生为上海医药第八届董事会非执行董事候选人、公司首席执行官董明先生为上海医药第八届董事会执行董事候选人，任期均为三年。同日，上海医药召开第七届监事会第二十二次会议，审议并通过了《关于选举第八届监事会监事的议案》，提名公司首席财务官马加先生为上海医药第八届监事会监事候选人，任期三年。上述议案尚需提交上海医药股东大会审议。具体内容详见巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　10、2022年9月2日，公司披露了《云南白药集团股份有限公司关于与北京大学第一医院、北京市肿瘤防治研究所签署技术转让与合作开发协议的自愿性信息披露公告》（公告编号：2022-71）。公司与北京大学第一医院（以下简称“北大医院”）、北京市肿瘤防治研究所（以下简称“北肿研究所”）签订《技术转让与合作开发协议》，北大医院、北肿研究所（以下合称“转让方”）将其合作研发的前列腺特异性膜抗原（PSMA）靶向核药（以下简称“合作标的”或“合作产品”）相关专利转让给公司（以下简称“该项目”），公司将在全球范围内对合作标的进行研究开发、生产和商业化活动。北大医院、北肿研究所、云南白药（以下合称“各方”）有意在目前研发的基础上继续共同研发该项目，最终实现相关药品的注册和商业化。本次合作不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　11、2022年9月9日，公司披露了《云南白药集团股份有限公司关于2020年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2022-72）。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次注销事宜已于2022年9月7日办理完成。根据《上市公司股权激励管理办法》以及《2020年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司注销了2020年股票期权激励计划部分股票期权，完成了9,187,454份股票期权的注销事宜。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：云南白药集团股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

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　　法定代表人：王明辉主管会计工作负责人：马加会计机构负责人：杨帆

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

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　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　法定代表人：王明辉主管会计工作负责人：马加会计机构负责人：杨帆

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

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　　（二）审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是√否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　云南白药集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月26日