证券代码：000528              证券简称：柳      工              公告编号：2022-94

　　广西柳工机械股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1．董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2．公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3．第三季度报告是否经过审计

　　□是?否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　?是 □否

　　追溯调整或重述原因：同一控制下企业合并

　　■

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　?适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　?适用 □不适用

　　其他金融资产投资收益

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 ?不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　?适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 ?不适用

　　三、其他重要事项

　　?适用 □不适用

　　（一）公司限制性股票激励方案进展

　　2022年8月25~26日，公司第九届董事会第五次会议和第九届监事会第四次会议审议通过《关于公司2018年限制性股票激励计划预留授予股份第二个解锁期解锁条件成就的议案》《关于公司2018年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，543,270股限制性股票拟上市流通，3,522,810股限制性股票拟回购注销。相关详情已于2022年8月30日在巨潮资讯网披露，即《柳工关于2018年限制性股票激励计划预留授予股份第二个解锁期解锁条件成就的公告》（公告编号：2022-81）及《柳工关于公司2018年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未成就暨回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号2022-82）。

　　2022年9月22日，543,270股限制性股票上市流通。详见公司于2022年9月21日在巨潮资讯网披露的《柳工关于2018年限制性股票激励计划预留授予股份第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》（公告编号2022-87）。

　　（二）公司发行可转换公司债券方案进展

　　2022年4月27日，公司第九届董事会第三次会议和第九届监事会第三次会议审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券的议案》等系列议案，公司拟公开发行总额不超过人民币30亿可转换公司债券。详见公司于2022年4月29日于巨潮资讯网披露的《柳工关于公开发行可转换公司债券预案的公告》（公告编号2022-56）。

　　2022年9月1日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(受理序号:222052)。中国证监会正式受理公司提交的公开发行可转换公司债券的行政许可申请。详见公司于2022年9月3日于巨潮资讯网披露的《柳工关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号2022-86）。

　　（三）诉讼事项进展

　　公司本报告期内未新增其他重大诉讼事项。除下列诉讼事项外，其余以前发生但延续到报告期的诉讼事项进展，请查看公司2022年半年度报告。

　　■

　　■

　　■

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1．合并资产负债表

　　编制单位：广西柳工机械股份有限公司

　　单位：元

　　■

　　■

　　法定代表人：曾光安    主管会计工作负责人：黄铁柱    会计机构负责人：车伟红2．合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：曾光安    主管会计工作负责人：黄铁柱    会计机构负责人：车伟红

　　3．合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二）审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 ?否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：000528        证券简称：柳    工        公告编号：2022-92

　　广西柳工机械股份有限公司

　　关于2022年第三季度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年10月26日召开的第九届董事会第六次会议审议通过了《关于公司2022年第三季度计提资产减值准备的议案》。现将公司第三季度计提资产减值准备相关情况公告如下：

　　一、本次计提资产减值准备概述

　　根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公司对第三季度的应收款项、存货、固定资产、在建工程、投资性房地产、无形资产等进行了减值测试，判断其是否存在可能发生减值的迹象。经测试，公司对存在减值迹象的资产依会计政策进行了减值计提。

　　公司2022年第三季度各项资产计提减值准备净额共计11,072万元。其中，应收账款坏账准备计提1,561万元，应收票据坏账准备冲回87万元，其他应收坏账准备计提1,367万元，长期应收坏账准备计提4,275万元，存货跌价准备计提净额3,476万元，合同资产减值准备计提49万元，固定资产减值准备计提432万元。以上减值计提及转回、转销影响，合计影响当季损益-11,072万元，占2021年度经审计归属于母公司所有者的净利润99,531万元的11.12%。

　　公司2022年三季度末各项资产累计计提减值准备净额共计24,875万元。其中，应收账款坏账准备计提8,031万元，应收票据坏账准备冲回499万元，其他应收坏账准备计提2,517万元，长期应收坏账准备计提5,147万元，存货跌价准备计提净额9,230 万元，合同资产减值准备计提267万元，固定资产减值准备计提477万元。以上减值计提及转回、转销影响，合计影响本年损益-24,875万元，占2021年度经审计归属于母公司所有者的净利润99,531万元的25%。

　　二、本次资产减值准备计提情况

　　（一）金融资产

　　公司对第三季度应收账款减值准备计提1,561万元，应收票据坏账准备冲回87万元，长期应收款减值准备计提4,275万元，其他应收款减值准备计提1,367万元，计提原则如下：

　　金融资产无论是否存在重大融资成分，公司考虑所有合理且有依据的信息，以单项或组合的方式对其预期信用损失进行估计，以预期信用损失为基础计量损失准备。

　　（二）合同资产

　　公司对第三季度的合同资产坏账准备计提净额为49万元，计提原则如下：

　　合同资产减值参照金融资产计提原则，以预期信用损失为基础计量损失准备。

　　（三）存货

　　公司对第三季度的存货跌价准备计提净额3,476万元，计提原则如下：

　　期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。对于存货因遭毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。产成品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料和在产品按库龄提取存货跌价准备。

　　产成品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。

　　公司对有可能存在减值迹象的存货，都会定期采用成本与可变现净值孰低法进行减值测试，计提充足的存货跌价准备金额。

　　（四）固定资产

　　公司对第三季度固定资产减值准备计提净额为432万元，计提原则如下：

　　公司于报告期末对固定资产进行清查，对存在减值迹象的固定资产进行减值测试，预计资产的可变现净值低于其账面价值时，经过确认计量，计提资产减值准备。

　　可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

　　三、本次计提减值准备对公司的影响

　　2022年第三季度，公司各项资产计提减值准备共计11,072万元，合计影响当期损益-11,072万元。

　　截止2022年9月30日，公司各项资产累计计提减值准备净额共计24,875万元，合计影响本年损益-24,875万元。

　　本次计提资产减值准备事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司资产实际情况和相关政策规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

　　四、董事会意见

　　本次计提资产减值准备，符合公司资产实际情况和相关政策规定。公司计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　五、监事会意见

　　公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际情况，对各项资产进行减值测试并计提减值准备。计提减值准备后能够更加公允地反映公司截至2022年9月30日的资产状况。该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况。监事会同意本次计提资产减值准备。

　　六、独立董事意见

　　公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，依据充分，体现了谨慎性原则，符合公司实际情况并履行了相应的审批程序。计提资产减值准备后，公司2022年第三季度财务报表能够更加公允地反映公司截至2022年9月30日的资产状况、资产价值及经营成果。本次计提资产减值准备不存在损害公司及股东利益的情形，特别是中小股东利益的情形。同意本次计提资产减值准备。

　　七、其他事项说明

　　公司截至2022年9月30日计提资产减值准备未经会计师事务所审计。

　　八、备查文件

　　1. 公司第九届董事会第六次会议决议；

　　2. 公司第九届监事会第五次会议决议；

　　3. 公司独立董事关于第九届董事会第六次会议相关审议事项的独立意见；

　　4. 深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：000528                证券简称：柳工  公告编号：2022-93

　　广西柳工机械股份有限公司关于调整2022年度日常关联交易额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年10月26日召开的第九届董事会第六次会议审议通过了《关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案》。现将相关情况公告如下：

　　一、日常关联交易的基本情况

　　（一）调整日常关联交易概述

　　公司于2021年12月13日召开的第八届董事会第四十次（临时）会议审议通过了《关于公司预计2022年度日常关联交易额度的议案》，后因公司吸收合并广西柳工集团机械有限公司，关联方及关联交易额大幅减少，于2022年3月28~29日召开的第九届董事会第二次会议审议通过《关于公司调整2022年度日常关联交易预计的议案》：公司预计2022年与广西康明斯工业动力有限公司等关联方发生关联交易共计264,384万元，其中向关联方采购有关的各种零部件等物资及接受劳务241,104万元；向关联方销售工程机械产品、有关的各种零部件等物资及提供劳务23,280万元。（详见公司于2021年12月15日、2022年3月31日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《柳工关于预计2022年度日常关联交易额度的公告》《柳工关于调整2022年度日常关联交易预计的公告》，公告编号：2021-97、2022-45）上述议案已分别经公司2021年第三次临时股东大会及2021年度股东大会审议通过。

　　根据市场变化，公司对广西康明斯工业动力有限公司等关联方预计日常关联交易金额进行调整：调减2022年度日常关联交易预计金额73,028 万元，其中，向关联方采购原材料、配件、产品、燃料调减67,827万元；向关联方销售原材料、配件、产品、燃料调减5,201万元。

　　调整完成后，公司预计2022年与广西康明斯工业动力有限公司等关联方发生关联交易共计191,356万元，其中向关联方采购有关的各种零部件等物资及接受劳务173,277万元；向关联方销售工程机械产品、有关的各种零部件等物资及提供劳务18,079万元。

　　本次调减2022年度日常关联交易额度占公司最近一期经审计净资产1,538,024.77万元的4.75%，根据深交所《股票上市规则》规定，本次调整无须提交公司股东大会进行审议。

　　以上关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　关联董事在审议该议案（含子项）时相应进行了回避表决，具体表决情况如下：

　　1．对与公司控股股东广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）及其下属企业发生的关联交易事项：关联董事郑津先生（兼任柳工集团董事长）回避表决，非关联董事曾光安先生、黄海波先生、文武先生、苏子孟先生、董佳讯先生、王建胜先生、李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　2．对与合资公司广西康明斯工业动力有限公司发生的关联交易事项：关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联曾光安先生、郑津先生、文武先生、苏子孟先生、董佳讯先生、王建胜先生、李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　3．对与合资公司柳州采埃孚机械有限公司发生的关联交易事项：关联董事曾光安先生（兼任该公司董事长）、文武先生（兼任该公司董事）回避表决，非关联董事郑津先生、黄海波先生、苏子孟先生、董佳讯先生、王建胜先生、李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士参与表决。

　　表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　4．对与合资公司广西威翔机械有限公司、柳工美卓建筑设备（常州）有限公司等本公司董事未担任其董监高职务的关联方发生的关联交易事项：非关联董事曾光安先生、郑津先生、黄海波先生、文武先生、苏子孟先生、董佳讯先生、王建胜先生、李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士参与表决。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）本次需进行调整的关联交易情况如下：

　　单位：千元

　　■

　　■

　　（三）调整后2022年各关联交易的主要内容及上年度、本年度实际发生关联交易金额

　　单位：千元

　　■

　　说明：根据深交所相关文件，公司向广西柳工集团及其下属企业销售宣传品等的日常关联交易按“广西柳工集团及其下属企业”进行合并列示。合并列示原因为：该部分日常关联销售涉及关联方众多、交易内容单一、交易金额较小。与单一关联人发生交易金额在300万元以下且未达到公司最近一期（2021年12月31日）经审计净资产0.5%的。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方的基本情况

　　■

　　（二）关联方履约能力

　　上述关联方均为公司控股股东下属企业或公司参股公司，资产状况良好、经营情况稳定，且已与公司建立了长期的合作关系，均不存在违约的情况。公司董事会认为，上述关联方针对上述关联交易不存在履约障碍。

　　三、关联交易的定价策略和定价依据

　　■

　　说明：

　　1．本公司与各关联方关联交易的成交价格与交易标的市场价格基本持平，无较大差异；

　　2．本公司与各关联方关联交易不存在利益转移或交易有失公允的情况；

　　3．公司向关联方柳州采埃孚机械有限公司采购的装载机专用配套件驱动桥、变速箱，参照相应行业水平、市场价或产品生产成本等因素，由双方协商确定。

　　4．公司向广西康明斯工业动力有限公司采购的专用柴油机、马达等，参照相应行业水平、市场价或产品生产成本等因素，由双方协商确定。

　　5．公司向柳州柳工人力资源服务公司采购的劳务服务根据劳务地市场价格，由供需双方商定。

　　四、交易目的和交易对公司的影响

　　1．交易的必要性、持续性以及预计持续进行此类关联交易的情况：

　　公司预计的上述关联交易事项均系日常生产经营过程发生的关联交易。由于公司位于我国西南地区，受交通条件限制、配套方产品质量及运输成本高的影响，公司自上市之前多年来选择了有良好合作关系和有质量保证的控股股东下属在本地的外协件加工或提供劳务的企业，为公司装载机等主机产品生产加工配套件或提供劳务，同时公司也向这些合作企业提供部分生产配套件的原材料等。预计将在未来较长时间内存在此类关联交易。

　　2．选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因和真实意图：

　　受公司地理位置的影响，公司选择与关联方进行交易可保证公司生产配套的高效、正常进行和产品质量，确保公司高产期的产能大幅提升，降低采购成本和减少运费支出。

　　3．交易的公允性、有无损害公司利益及此类关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果的影响：

　　向柳工集团附属企业的采购、销售及接受劳务都属日常生产经营中必要的、公允的交易，不存在控股股东利用这些关联交易损害公司中小股东利益的情况。此类关联交易占公司同类交易的比例较低，对公司本期以及未来财务状况、经营成果影响较小。

　　4．上述交易对公司独立性的影响，公司主要业务是否因此类交易而对关联人形成依赖（或者被其控制）及依赖程度，相关解决措施等：

　　上述交易对公司独立性无影响，且由于其交易额占同类总额的比例较低，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。公司及控股股东将采取以下措施减少关联交易：扩大公司物资采购面；公司将适当扩大部分零部件的生产能力，减少向关联企业采购的数量。

　　五、独立董事事前认可和独立意见

　　事前认可意见：公司因市场变化情况，对2022年预计日常关联交易额度进行调整的事项符合实际经营情况，符合公司利益和股东利益最大化原则，对本次调整关联交易事项的公允性无异议，同意将上述事项提交公司第九届董事会第六次会议审议。公司董事会在审议该议案时需依据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，不应出现损害公司、中小股东利益的情形，关联董事应回避表决。

　　独立意见：独立董事对此次提交董事会审议的《关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案》的公允性无异议：公司调整2022年日常关联交易额度符合公司实际经营情况，该议案审议程序合法，关联交易事项符合相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。与关联方广西柳工集团有限公司及其下属企业、合资公司广西康明斯工业动力有限公司、柳州采埃孚机械有限公司有关联的董事对相关议案的子议案审议已回避表决。

　　同意《关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案》。

　　六、备查文件

　　1．公司第九届董事会第六次会议决议；

　　2．公司第九届监事会第五次会议决议；

　　3．公司独立董事关于本议案的事前认可意见和独立意见；

　　4．其他中国证监会要求的有关文件。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：000528              证券简称：柳      工              公告编号：2022-90

　　广西柳工机械股份有限公司

　　第九届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年10月15日以电子邮件方式发出召开第九届董事会第六次会议的通知，会议于2022年10月26日在公司总部如期召开。会议应到会董事11人，实到会董事11人（其中外部董事苏子孟先生、董佳讯先生、王建胜先生、独立董事李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生和黄志敏女士均采取通讯方式参会）。公司监事会监事列席了会议。会议由董事长曾光安先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：

　　一、审议通过《关于公司2022年第三季度计提资产减值准备的议案》

　　同意公司2022年第三季度各项资产计提减值准备净额共计11,072万元，影响当期损益-11,072万元。截至2022年三季度末，公司各项资产计提减值准备净额共计24,875万元，累计影响年度损益-24,875万元。

　　公司独立董事对本议案出具了无异议的独立意见。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于公司2022年第三季度计提资产减值准备的公告》（公告编号2022-92）。

　　二、审议通过《关于公司调整2022年日常关联交易额度的议案》

　　同意调整公司2022年度预计日常关联交易：向关联方采购原材料等调减金额67,827万元；向关联方销售原材料等调减金额5,201万元。公司本次关联交易调减总额为73,028万元，占公司最近一期经审计净资产1,538,024.77万元的4.75%，根据深交所《股票上市规则》规定，本次调整无须提交公司股东大会进行审议。

　　公司独立董事对该项议案出具了无异议的事前认可意见和独立意见。

　　关联董事在审议该议案（含子议案）时进行了相应的回避表决，其中：

　　5．对与公司控股股东广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）及其下属企业发生的关联交易事项：关联董事郑津先生（兼任柳工集团董事长）回避表决，非关联董事曾光安先生、黄海波先生、文武先生、苏子孟先生、董佳讯先生、王建胜先生、李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　6．对与合资公司广西康明斯工业动力有限公司发生的关联交易事项：关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联曾光安先生、郑津先生、文武先生、苏子孟先生、董佳讯先生、王建胜先生、李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　7．对与合资公司柳州采埃孚机械有限公司发生的关联交易事项：关联董事曾光安先生（兼任该公司董事长）、文武先生（兼任该公司董事）回避表决，非关联董事郑津先生、黄海波先生、苏子孟先生、董佳讯先生、王建胜先生、李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士参与表决。

　　表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　8．对与合资公司广西威翔机械有限公司、柳工美卓建筑设备（常州）有限公司等本公司董事未担任其董监高职务的关联方发生的关联交易事项：非关联董事曾光安先生、郑津先生、黄海波先生、文武先生、苏子孟先生、董佳讯先生、王建胜先生、李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士参与表决。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于调整2022年度日常关联交易额度的公告》，公告编号：2022-93）。

　　三、审议通过《关于公司部分高级管理人员的薪酬标准调整的议案》

　　同意董事会薪酬委对公司高级管理人员文武先生、朱斌强先生、肖小磊先生、潘恒亮先生的岗位评估结果和目标年薪的建议方案。

　　关联董事文武先生在审议该议案时进行了相应的回避表决。

　　公司独立董事对本议案出具了无异议的独立意见。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过《关于〈公司合规管理制度〉与〈公司合规管理手册〉的议案》

　　同意《公司合规管理制度》及《公司合规手册》的内容并发布施行。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、审议通过《关于公司2022年第三季度报告的议案》

　　同意公司2022年第三季度报告。

　　公司董事、监事、高管分别对公司2022年第三季度报告出具了书面确认意见。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工2022年第三季度报告》（公告编号2022-94）。

　　六、审议通过《关于公司投资设立柳工新能源科技有限公司的议案》

　　1．同意公司出资2亿元人民币在柳州设立柳工新能源科技有限公司，持股比例100%，最终名称以工商核准为准；

　　2．投资路径为：广西柳工机械股份有限公司 → 柳工新能源科技有限公司；

　　3．同意授权公司副总裁朱斌强先生签署本次投资相关的法律文件。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：000528        证券简称：柳    工       公告编号：2022-91

　　广西柳工机械股份有限公司

　　第九届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第五次会议于2022年10月26日在公司总部6E会议室召开。会议应到监事三名，实到监事三名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议：

　　一、审议通过《关于公司2022年第三季度计提资产减值准备的议案》

　　监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际情况，对各项资产进行减值测试并计提减值准备。计提减值准备后能够更加公允地反映公司截至2022年9月30日的资产状况。该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况。监事会同意本次计提资产减值准备。

　　该项议案获3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于公司调整2022年度日常关联交易额度的议案》

　　监事会认为：公司根据市场形势变化和经营需要，对2022年度预计日常关联额度进行调整，符合客观实际，不存在损害公司和中小股东利益的情况。监事会对调整公司2022年度日常关联交易事项的公允性无异议。

　　该项议案获3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过《关于公司2022年第三季度报告的议案》

　　监事会认为：公司2022年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的规定。报告的内容真实地反映了公司在本报告期内的经营情况。

　　该项议案获3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司监事会

　　2022年10月26日