证券代码：600390 证券简称：五矿资本

　　五矿资本股份有限公司

　　■

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　■

　　注 1.“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　2.加权平均净资产收益率、基本每股收益、稀释每股收益等指标计算时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。

　　追溯调整或重述的原因说明

　　根据财政部颁布的《企业会计准则实施问答》，公司将部分运输成本自销售费用重分类至营业成本，并对上年同期数进行追溯调整。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√适用 □不适用

　　1、五资优1优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　2、五资优2优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:五矿资本股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　■

　　公司负责人：赵立功    主管会计工作负责人：陈辉会计机构负责人：蔡琦

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：五矿资本股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：赵立功主管会计工作负责人：陈辉会计机构负责人：蔡琦

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：五矿资本股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：赵立功主管会计工作负责人：陈辉会计机构负责人：蔡琦

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　股票代码：600390      股票简称：五矿资本 编号：临2022-064

　　五矿资本股份有限公司第八届董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十一次会议于2022年10月25日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票8张，占有表决权总票数的100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：

　　一、审议通过《关于〈公司2022年第三季度报告〉的议案》；

　　批准《公司2022年第三季度报告》，并同意公布前述季度报告。

　　具体内容详见公司于2022年10月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　二、审议通过《关于续聘2022年度财务报告和内部控制审计机构的议案》；

　　同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2022年度财务审计费用70万元、内部控制审计费用35万元。

　　具体内容详见公司于2022年10月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于续聘2022年度财务报告和内部控制审计机构的公告》（临2022-066）。

　　本议案还须提交公司2022年第五次临时股东大会审议批准。

　　此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　三、审议通过《关于制订〈五矿资本股份有限公司经理层成员任期制与契约化管理办法〉的议案》；

　　同意制订《五矿资本股份有限公司经理层成员任期制与契约化管理办法》。

　　此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　四、审议通过《关于公司优先股股息派发方案的议案》；

　　根据《公司章程》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第一期）》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第二期）》的有关约定，同意公司优先股股息派发方案，具体如下：

　　（一）公司优先股（第一期）股息派发方案

　　1、派发基数：以第一期优先股发行量5,000万股为基数

　　2、计息期间：2021年11月17日至2022年11月16日

　　3、按照约定的票面股息率4.70%（票面面值为100元/股），每股优先股发放现金股息4.70元人民币（含税），第一期优先股一年派息总额为23,500万元（含税）

　　4、派息对象：截至2022年11月16日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第一期优先股股东

　　5、股息派发日：2022年11月17日

　　（二）公司优先股（第二期）股息派发方案

　　1、派发基数：以第二期优先股发行量3,000万股为基数

　　2、计息期间：2021年12月14日至2022年12月13日

　　3、按照约定的票面股息率4.70%（票面面值为100元/股），每股优先股发放现金股息4.70元人民币（含税），第二期优先股一年派息总额为14,100万元（含税）

　　4、派息对象：截至2022年12月13日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第二期优先股股东

　　5、股息派发日：2022年12月14日

　　此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　五、审议通过《关于召开2022年第五次临时股东大会的议案》；

　　根据公司工作安排，同意公司于2022年11月10日（星期四）以现场会议和网络投票相结合的方式召开2022年第五次临时股东大会。

　　具体内容详见公司于2022年10月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2022年第五次临时股东大会的通知》（临2022-067）。

　　此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　股票代码：600390         股票简称：五矿资本        编号：临2022-065

　　五矿资本股份有限公司

　　第八届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十六次会议于2022年10月25日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司全体监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。

　　本次会议共收回表决票5张，占有表决权总票数的100%，与会监事经过认真审议，表决通过以下议案：

　　一、审议通过《关于〈公司2022年第三季度报告〉的议案》；

　　根据《公司法》、《证券法》及上海证券交易所《关于做好主板上市公司2022年第三季度报告披露工作的重要提醒》的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司2022年第三季度报告进行了全面了解和审核。认为：

　　1、公司2022年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、中国证监会、上海证券交易所、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2022年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司2022年第三季度的财务状况和经营成果等实际情况；

　　3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　同意《公司2022年第三季度报告》。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　二、审议通过《关于续聘2022年度财务报告和内部控制审计机构的议案》；

　　监事会认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）在为公司提供2021年相关审计服务中，严格遵守有关法律法规，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表独立审计意见，切实履行了审计机构应尽职责。为保证审计工作的连续性，同意续聘天职国际为2022年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2022年度财务报告审计费用70万元、内部控制审计费用35万元。

　　本议案还须提交公司2022年第五次临时股东大会审议批准。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　三、审议通过《关于公司优先股股息派发方案的议案》；

　　同意公司优先股股息派发方案，具体如下：

　　（一）公司优先股（第一期）股息派发方案

　　1、派发基数：以第一期优先股发行量5,000万股为基数

　　2、计息期间：2021年11月17日至2022年11月16日

　　3、按照约定的票面股息率4.70%（票面面值为100元/股），每股优先股发放现金股息4.70元人民币（含税），第一期优先股一年派息总额为23,500万元（含税）

　　4、派息对象：截至2022年11月16日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第一期优先股股东

　　5、股息派发日：2022年11月17日

　　（二）公司优先股（第二期）股息派发方案

　　1、派发基数：以第二期优先股发行量3,000万股为基数

　　2、计息期间：2021年12月14日至2022年12月13日

　　3、按照约定的票面股息率4.70%（票面面值为100元/股），每股优先股发放现金股息4.70元人民币（含税），第二期优先股一年派息总额为14,100万元（含税）

　　4、派息对象：截至2022年12月13日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第二期优先股股东

　　5、股息派发日：2022年12月14日

　　监事会认为：本次优先股股息派发方案符合《公司章程》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第一期）》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第二期）》的有关规定，不存在故意损害投资者利益的情况。

　　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司

　　监事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：600390            证券简称：五矿资本         编号：临2022-066

　　五矿资本股份有限公司

　　关于续聘2022年度财务报告和内部控制审计机构公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“五矿资本”）于2022年10月25日召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘2022年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，现将公司相关情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　■

　　2.投资者保护能力

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年天职国际不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到监督管理措施7次，未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。16名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　二、项目情况

　　1.基本信息

　　■

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到证监会派出机构的监督管理措施的情况，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。具体情况详见下表：

　　■

　　3.独立性

　　天职国际、项目合伙人及签字注册会计师迟文洲、签字注册会计师刘赛男、项目质量控制复核人丁启新不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　公司拟支付天职国际2022年度财务审计费用70万元以及内部控制审计费用35万元，与上年度审计费用持平。本次审计费用是参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及天职国际的收费标准等因素确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会认为天职国际在对公司2021年度财务报告和内部控制审计过程中，能够坚持客观、公正的原则，遵守职业道德规范，遵循独立审计准则，恪尽职守、勤勉尽责。同意续聘天职国际为公司2022年度财务报告和内部控制的审计机构，期限一年，2022年度财务报告审计费用70万元、内部控制审计费用35万元。同意将该事项提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1.独立董事事前认可意见

　　独立董事就公司拟续聘天职国际为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构的事项进行了认真的事前核查，天职国际作为公司2021年度财务报告的审计机构，很好地完成了公司2021年度财务报告和内部控制的审计工作，对公司情况较为熟悉。独立董事认为天职国际具有证券、期货相关业务资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求，同意将该事项提交公司董事会审议。

　　2.独立意见

　　独立董事认为天职国际在在为公司提供2021年相关审计服务中，严格遵守有关法律法规，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表独立审计意见，切实履行了审计机构应尽职责。公司拟续聘天职国际为2022年度财务报告和内部控制审计机构，有利于保证审计工作的连续性，符合公司实际情况。同意公司续聘天职国际为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年10月25日召开第八届董事会第二十一次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于续聘2022年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2022年度财务审计费用70万元、内部控制审计费用35万元，并将该议案提交公司2022年第五次临时股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次续聘2022年度财务报告和内部控制审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2022-067

　　五矿资本股份有限公司关于召开

　　2022年第五次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年11月10日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第五次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年11月10日14 点 00分

　　召开地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座1119会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年11月10日

　　至2022年11月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第八届董事会第二十一次会议、第八届监事会第十六次会议审议通过，并于2022年10月26日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　2、特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：上述全部议案

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(五) 同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；

　　2、登记时间：2022年11月3日-2022年11月9日，每天上午8:30-12:00，下午13:00-17:00（节假日除外）；

　　3、登记地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座

　　六、其他事项

　　1、与会者食宿、交通费用自理

　　2、联系地址：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座

　　邮政编码：100044

　　联系电话：010-60167200、010-60167231

　　传真：010-60167207

　　联系人：谭畅、许雄刚

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　五矿资本股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月10日召开的贵公司2022年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。