证券代码：000738          证券简称：航发控制       公告编号：2022-035

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：中国航发动力控制股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　■

　　■

　　法定代表人：缪仲明 主管会计工作负责人：闫聪敏  会计机构负责人：闫聪敏

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：缪仲明    主管会计工作负责人：闫聪敏   会计机构负责人：闫聪敏

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　中国航发动力控制股份有限公司董事会

　　2022年10月25日

　　证券代码：000738        证券简称：航发控制      公告编号：2022-037

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　关于召开2022年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第八次会议决定于2022 年11月10日（星期四）上午11:00 召开 2022年第二次临时股东大会，现将会议情况通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2022年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：本公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（四）股东大会召开时间：

　　1.现场会议时间：2022年11月10日（星期四）上午11:00。

　　2.网络投票时间：2022年11月10日。

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年11月10日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2022年11月10日日上午9:15，结束时间为2022年11月10日下午3:00。

　　（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

　　参会方式：参加本次股东大会的股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2022年11月3日（星期四）

　　（七）出席对象

　　1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　2.本公司董事、监事及高级管理人员。

　　3.本公司聘请的律师。

　　（八）会议地点：中山市中山名座假日酒店（中山市景观大道8号）

　　二、会议审议事项

　　（一）审议事项如下：

　　表一 本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　（二）披露情况

　　本次会议议案经公司2022年10月25日召开的第九届董事会第八次会议审议通过，具体内容详见刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第九届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：2022-033）、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-036）。

　　（三）特别说明

　　本次会议议案将对中小投资者表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、会议登记等事项

　　（一）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的身份证复印件及证券账户卡办理登记。

　　（二）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　（三）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记）。

　　（四）登记时间：2022年11月4日，上午9:00-11:30，下午13:30-16:00。

　　（五）登记地点：江苏省无锡市滨湖区梁溪路792号中国航发动力控制股份有限公司证券投资部。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　详见附件1“参加网络投票的具体操作流程”。

　　五、其他事项

　　（一）会议联系方式

　　通讯地址：江苏省无锡市滨湖区梁溪路792号

　　联系人：崔莉、沈晨

　　联系电话：0510-85700733、0510-85705226

　　联系传真：0510-85500738

　　电子邮箱：zhdk000738@vip.163.com

　　邮编：214063

　　（二）与会股东或股东代理人食宿及交通费用自理。

　　六、备查文件

　　（一）公司第九届董事会第八次会议决议；

　　（二）公司第九届监事会第六次会议决议。

　　附件：1.参加网络投票的具体操作流程

　　2.授权委托书样式

　　中国航发动力控制股份有限公司董事会

　　2022年10月25日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360738”，投票简称为“动控投票”。

　　（二）填报表决意见。

　　本次会议不涉及累积投票提案，均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（三）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2022年11月10日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　（一）互联网投票系统开始投票的时间为2022年11月10日上午9:15，结束时间为2022年11月10日下午3:00。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　2022年第二次临时股东大会授权委托书

　　中国航发动力控制股份有限公司：

　　兹全权委托（先生/女士）代表本公司/本人出席中国航发动力控制股份有限公司2022年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人名称/姓名：

　　委托人持股数量：

　　委托人统一社会信用代码/身份证号码：

　　委托人股票账号号码：

　　受托人名称/姓名：

　　本公司/本人对本次临时股东大会议案的表决意见如下：

　　■

　　特别说明事项：

　　1.请在表决情况栏打“○”，同意、反对、弃权三个选项必选一个(且只能选一个)。委托人未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿表决。

　　2.委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　　3.授权委托书的有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束时

　　4.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　　委托人签名（或盖章）：

　　委托日期： 年 月 日

　　证券代码：000738      证券简称：航发控制     公告编号：2022-033

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　第九届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第八次会议于2022年10月25日9:00以通讯方式召开。本次会议于2022年10月19日以电子邮件的方式通知了应参会董事，应出席董事15人，实际出席会议董事15人。会议由董事长缪仲明先生主持。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年第三季度报告的议案》。

　　公司2022年第三季度报告（公告编号：2022-035）详见《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（二）会议以15 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常实施和募集资金安全的情况下，对最高额度不超过人民币21亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，包括但不限于协定存款、通知存款、大额存款、结构性存款等。上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并授权公司董事长根据实际情况行使决策权。

　　公司独立董事和保荐机构对此一致认可，独立董事独立意见及保荐机构意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-036）详见《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第二次临时股东大会审议。

　　（三）会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》。

　　修订后的《关联交易管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第二次临时股东大会审议。

　　（四）会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》。

　　《关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-037）详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　（一）公司第九届董事会第八次会议决议；

　　（二）公司独立董事关于第九届董事会第八次会议相关议案的独立意见。

　　特此公告。

　　中国航发动力控制股份有限公司董事会

　　2022年10月25日

　　证券代码：000738        证券简称：航发控制      公告编号：2022-034

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　第九届监事会第六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第六次会议于2022年10月25日10:30以通讯方式召开。本次会议于2022年10月19日以电子邮件的方式通知了应参会监事，应出席监事3人，实际出席会议监事3人。会议由监事会主席韩曙鹏先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年第三季度报告的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2022年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司2022年第三季度报告（公告编号：2022-035）详见《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（二）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司资金收益，相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。监事会对该议案表示同意。

　　《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-036）详见《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2022年第二次临时股东大会审议。

　　三、备查文件

　　（一）公司第九届监事会第六次会议决议。

　　中国航发动力控制股份有限公司监事会

　　2022年10月25日

　　证券代码：000738         证券简称：航发控制         公告编号：2022-036

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）于2022年10月25日召开第九届董事会第八次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，同意公司使用最高额度不超过人民币21亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，包括但不限于协定存款、通知存款、大额存款、结构性存款等。上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并授权公司董事长根据实际情况行使决策权。该事项尚需提交股东大会审议。具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股169,541,652股，每股面值1元，共募集资金人民币4,297,880,897.90元，其中资产认购金额为928,055,900.00元，现金认购金额为3,369,824,997.90元。扣除发行费用（不含税）8,678,812.88元后，募集资金净额为3,361,146,185.02元。

　　上述募集资金已于2021年10月8日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了众环验字（2021）0800007号《验资报告》。

　　根据相关规定，公司设立了募集资金专项账户用于存放募集资金，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《中国航发动力控制股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》公司本次非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　■

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据项目实施计划及进度推进，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行，并有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

　　（一）投资目的

　　为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行，并有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　（二）投资额度及期限

　　公司本次拟使用最高不超过人民币21亿元额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自股东大会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　（三）投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，包括但不限于协定存款、通知存款、大额存款、结构性存款等现金管理产品。

　　（四）决议有效期

　　自公司自股东大会审议通过之日起12个月之内有效。

　　（五）实施方式

　　在上述额度及使用期限范围内，公司股东大会授权董事长行使决策权，具体事项由公司财务部门负责具体实施。

　　（六）现金管理收益分配

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目资金需求和募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，亦不会对公司的生产经营活动造成不利影响。公司对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　公司拟投资安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但不限于协定存款、通知存款、大额存款、结构性存款等），但金融市场受宏观经济的影响较大，并不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1.公司将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定办理相关现金管理业务。

　　2.公司股东大会授权董事长行使决策权，具体事项由公司财务部门负责具体实施。公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3.公司内部审计部门负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部门及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

　　4.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　六、相关审核、批准程序及专项意见

　　（一）董事会意见

　　公司第九届董事会第八次会议审议并通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常实施和募集资金安全的情况下，对最高额度不超过人民币21亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，包括但不限于协定存款、通知存款、大额存款、结构性存款等。上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并授权公司董事长根据实际情况行使决策权。

　　（二）监事会意见

　　公司第九届监事会第六次会议审议并通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司资金收益，相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。监事会对该议案表示同意。

　　（三）独立董事意见

　　根据公司募集资金投资项目建设的进展情况，在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司拟使用不超过人民币21亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资期限最长不超过12个月的安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但不限于协定存款、通知存款、大额存款、结构性存款等），有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和股东利益最大化原则，不存在变相改变募集资金用途以及损害公司和股东利益，特别是中小股东的利益的情形。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，同意将该议案提交股东大会审议。

　　（四）保荐机构意见

　　保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，且独立董事已发表明确同意的独立意见；该事项尚需提交股东大会审议后实施。公司上述事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在严重损害公司股东利益的情况。

　　综上所述，保荐机构对公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、备查文件

　　（一）公司第九届董事会第八次会议决议；

　　（二）公司第九届监事会第六次会议决议；

　　（三）独立董事关于第九届董事会第八次会议相关议案的独立意见；

　　（四）中信证券股份有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司继续使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月25日