证券代码：002240                  证券简称：盛新锂能               公告编号：2022-111

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第三季度报告是否经过审计

　　□是  √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√是  □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　■

　　注：2022年第三季度受四川省让电于民的相关限电政策影响，公司锂盐产量较生产计划有所减少，导致当季度净利润受到一定影响。

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　2021年12月30日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第15号〉的通知》（财会【2021】35号）（以下简称“解释第15号”），本解释中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”自2022年1月1日起施行。详见公司于2022年3月29日披露的《关于会计政策变更的公告》。

　　公司自2022年1月1日起执行解释第15号中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”的规定，解释第15号新旧衔接规定“对于首次施行本解释财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的试运行销售，企业应当按照本解释的规定进行追溯调整”。公司根据新旧衔接规定对2021年度试运行销售进行了追溯调整。

　　试运行销售追溯调整对公司2021年度资产负债表、2021年1-9月利润表主要影响如下：

　　单位：元

　　■

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用  □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用  √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用  √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用  □不适用

　　单位：元

　　■

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用  √不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用  □不适用

　　1、2022年非公开发行股票暨引入战略投资者事项

　　2022年3月22日，公司与比亚迪股份有限公司（以下简称“比亚迪”）签署了《关于盛新锂能集团股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购协议》和《附条件生效的战略合作协议》，公司拟通过定向发行股票的方式，引入比亚迪作为战略投资者；本次拟发行股票不低于46,522,448股且不超过69,783,670股，发行价格为42.99元/股，募集资金总额不超过30亿元，全部用于补充流动资金及偿还债务。本次发行完成后，比亚迪持有公司的股份预计超过5%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，比亚迪成为公司的关联方，因此比亚迪参与认购公司本次非公开发行构成与公司的关联交易。本次非公开发行已经公司第七届董事会第三十三次会议、2022年第一次（临时）股东大会审议通过。

　　2022年5月7日，中国证监会出具了《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：220870号），并于2022年6月13日出具了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（220870号）。2022年6月30日，公司对上述反馈意见进行回复。

　　2022年7月22日，公司与比亚迪签署了《关于盛新锂能集团股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购协议之补充协议》，对本次非公开发行方案进行了调整，调整后的发行数量不低于46,630,917股（含本数）且不超过53,703,543股（含本数），发行价格为42.89元/股，募集资金总额不超过23.03亿元。上述调整事项已经公司第七届董事会第三十八次会议审议通过。

　　2022年9月29日，中国证监会出具了《关于请做好盛新锂能集团股份有限公司非公开发行股票申请发审委会议准备工作的函》。2022年10月11日，公司对上述函件进行回复。

　　目前本次非公开发行股票事项尚在中国证监会审核过程中，本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准后方可实施。

　　2、阿根廷UT联合体盐湖项目进展情况

　　2022年8月，经公司及全资孙公司SESA与西藏珠峰及其控股的PLASA的友好协商，就UT联合体盐湖项目后续经营等事项签署了四方《合作协议》。协议生效后，在UT协议有效期内，公司能够对UT联合体的生产、销售、财务等各经营事项进行有效管控，拥有 UT 联合体的独立运营权，UT联合体将纳入公司合并报表范围。具体情况详见公司于2022年8月13日披露的《关于阿根廷UT联合体盐湖项目进展情况的公告》。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：盛新锂能集团股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　■

　　■

　　法定代表人：周祎                    主管会计工作负责人：邓伟军                    会计机构负责人：王琪2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：周祎                    主管会计工作负责人：邓伟军                    会计机构负责人：王琪

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二）审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是  √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月24日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2022-109

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　第七届董事会第四十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四十次会议通知于2022年10月21日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议于2022年10月24日在深圳市福田区华富路1018号中航中心32楼公司会议室以现场与通讯表决相结合方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议由公司董事长周祎先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：

　　以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2022年第三季度报告的议案》。

　　《2022年第三季度报告》同日刊登于《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年十月二十四日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2022-110

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　第七届监事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十七次会议通知于2022年10月21日以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议于2022年10月24日在深圳市福田区华富路1018号中航中心32楼公司会议室以现场与通讯相结合方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：

　　以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2022年第三季度报告的议案》。

　　经审议，监事会认为：公司董事会编制和审核公司2022年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。公司2022年第三季度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　监事会

　　二○二二年十月二十四日