● 本报记者 昝秀丽
从统一执法司法标准到加强执法司法协作,从推动专业化队伍建设到办理一批证券期货违法犯罪重大案件……设立近一年以来,最高检驻证监会检察室推进督办一起起重大案件,“严”的监管氛围持续强化。
专家表示,各部门扎实推进资本市场执法司法体系建设,包括行政惩戒、民事赔偿和刑事处罚在内的立体化追责体系成形,资本市场生态明显改善。在进一步加强证券执法司法合力预期下,联合惩戒证券违法犯罪效力将不断增强,进而更好推动塑造崇法守信的资本市场生态。
利剑出鞘 提升执法威慑
今年1月至6月全国检察机关共起诉各类证券犯罪147人,同比上升93.4%;证监会同期依法向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人,并同步抄送最高检;公安部6月底部署开展“百日行动”以来,证券期货违法犯罪活动立案数量及抓获犯罪嫌疑人数均创新高……有关部门最新披露的这组数据,释放出“零容忍”打击证券违法犯罪、联合惩戒合力效果持续增强的明确信号。
盘点提升执法威慑力的具体举措,一方面,强化大要案件惩治,聚焦重点领域,严厉打击欺诈发行、财务造假、违规占用担保等严重影响上市公司质量违法行为。“上半年,证监会稽查系统坚持‘零容忍’工作方针,突出执法重点,提升执法效能,办理案件400余件,证券市场违法行为多发高发势头得到有效遏制。”证监会稽查局副局长刘永强表示。
另一方面,强化机制建设,提升稽查执法能力和水平。具体举措包括优化线索发现分析处理机制,强化信息披露监管与异常交易监控协调联动;加强案件调查工作组织管理,集中力量快速突破重大案件,及时回应市场关切,为案件移送公安司法机关追究刑事法律责任奠定坚实基础等。
“‘零容忍’执法威慑力显著增强,市场违法违规成本过低的局面已经得到根本性改变。”证监会副主席李超近日表示。最高检第四检察厅负责人称,证券期货犯罪起诉人数同比大幅上升,反映出刑法修正案(十一)在立法层面加大对证券违法犯罪惩治力度的效果逐渐显现;也反映出相关部门以“零容忍”态势,依法从严惩治证券违法犯罪活动,推进重点领域案件办理。
立体追责 强化严监管氛围
“零容忍”执法威慑力显著增强,严监管氛围持续强化。
从证监会牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组到最高检驻证监会检察室揭牌,(下转A02版)