证券代码：000987      证券简称：越秀金控     公告编号：2022-057

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）仔细阅读半年度报告全文，本摘要简称与半年度报告全文释义部分一致。

　　公司全体董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明：无

　　非标准审计意见提示：不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　公司已在半年度报告全文中详细阐述可能面临的风险和应对措施，详见 “第三节管理层讨论与分析”之“十一、公司面临的风险和应对措施”部分，请广大投资者仔细阅读并注意投资风险。

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　■

　　注：上年同期的基本每股收益及稀释每股收益，均按公司本期完成资本公积金转增股本后的当前总股本5,017,132,462股调整计算。

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用√不适用

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　公司《2022年半年度报告》及摘要经2022年8月30日召开的公司第九届董事会第四十二次会议审议通过后报出。截至报告期末存续债券情况详见半年度报告全文，截至报出日存续债券情况如下：

　　（1）债券基本信息

　　■

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　■

　　上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因：现金利息保障倍数同比上升，主要是经营活动产生的现金流量净流出同比减少。

　　三、重要事项

　　公司是广州市国资委下属多元金融上市平台，目前拥有“不良资产管理、融资租赁、投资管理+战略投资中信证券”的“3+1”核心产业结构及控股期货、金融科技等业务单元的多元金融服务体系。公司以“金融服务实体经济，推动高质量发展”为导向，以“回报客户、回报员工、回报股东、回报社会”为使命，坚持产业经营与资本运作双轮驱动，致力于发展成为国内领先、受人尊敬的多元金融投资集团。上半年，公司围绕“固本培优稳增长，守正创新求突破”工作主题，保持战略定力，坚持稳字当头、稳中求进，为“十四五”经营目标的实现奠定坚实基础。

　　经营业绩稳定增长

　　上半年，“需求收缩、供给冲击、预期转弱”三重压力持续显现，公司准确识变、科学应变、主动求变，全力稳定生产经营。公司上半年实现营业总收入66.25亿元，同比增长13.49%；实现归属于上市公司股东的净利润13.25亿元，同比增长6.30%。截至报告期末，公司总资产为1,641.62亿元，较期初增长7.06%；归属于上市公司股东的净资产为257.72亿元，加权平均净资产收益率为5.16%，资产结构及资产质量保持稳健。

　　主业发展势能不断积蓄

　　公司结合市场变化情况，深耕核心区域和重点领域，构建协同生态，不断培育高质量发展新动能。一是聚焦服务实体经济、服务大湾区建设，核心主业围绕区域深耕创新转型，上半年超80%新增投放位于大湾区、长三角等核心区域；二是践行经济社会绿色转型、服务民生、服务“制造强国”战略，光伏、新能源等绿色领域，工程机械、汽车等普惠领域，半导体、芯片等科技领域业务投放占比不断提升。三是坚持“协同构建生态”，不断强化客户拓展，新增广州高新区能源集团、中联重科、晴天科技等优质客户，挖掘与广汽集团、吉利控股集团等长期战略合作客户的新业务机会，持续打造协同生态圈。

　　融资能力持续增强

　　公司积极把握市场资金面持续宽松的有利局面，深入实施“拓渠道、控成本、调结构”的融资管理策略，有力保障业务发展需要。越秀金控、广州资产、越秀租赁均维持中诚信“AAA”主体信用评级，广州资产维持穆迪、惠誉“投资”级评级，越秀金控资本、上海越秀租赁均首次取得中诚信“AA+”主体信用评级。公司上半年新增融资规模392亿元，净增融资规模97亿元，通过搭建跨境资金池、发行绿色债券、注册永续类融资工具等措施不断拓宽融资渠道。同时紧抓利率下行窗口，持续降低融资成本，上半年新增融资成本同比下降55个BP，期末融资成本较年初下降25个BP。

　　全面风险管理体系不断强化

　　公司坚持“稳健创造价值”，结合内外部形势变化，坚持政策准入引领，持续强化风险经营能力。上半年，公司通过聚焦绿色低碳等政策导向行业、细化区域评级、提升押品准入标准等方式，持续优化风险政策；进一步完善公司制度，推动业务产品化，扩充风险管理团队，不断健全风险管理体系；加快落地风险预警系统，迭代升级全面风险管理系统，推进接入人行征信系统，不断提升数字化风控能力。

　　组织管理效能持续提升

　　公司深入推进ESG管理体系建设，建立起自上而下、全面覆盖的ESG管理机制，推动ESG理念融入经营管理实践；发布首份ESG报告，积极展现ESG发展成果，增强可持续发展的决心和信心。加快推进数字化转型，持续完善业务单元核心业务系统功能，赋能业务发展；建立健全数据体系及资产目录，探索应用数据驱动经营管理，强化数字化治理的科技底层。持续加强人才队伍建设，以人力资本效能管理和资源分配模型为核心深化人效分析，优化专业人才配置，强化人才梯队建设。

　　报告期内，公司经营情况未发生重大变化，也不存在报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。公司在报告期内业务经营及管理运作的详情，请参阅公司《2022年半年度报告》全文。

　　证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2022-054

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　2022年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：

　　1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。

　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2022年8月4日、2022年8月24日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2022年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-051）和《关于召开2022年第三次临时股东大会的提示性公告》（公告编号：2022-052），现将2022年第三次临时股东大会的决议情况公告如下：

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　现场会议时间：2022年8月30日下午15:00开始。

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年8月30日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年8月30日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司第一会议室。

　　召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

　　会议召集人：公司董事会。

　　现场会议主持人：公司董事长王恕慧。

　　本次股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、股东出席的总体情况

　　出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东授权委托代表共39人，代表股份3,949,213,190股，占上市公司总股份的78.7145％。

　　其中：通过现场投票的股东6人，代表股份3,484,124,697股，占上市公司总股份的69.4445％；通过网络投票的股东33人，代表股份465,088,493股，占上市公司总股份的9.2700％。

　　2、中小股东出席的总体情况

　　通过现场和网络投票的股东32人，代表股份177,893,860股，占上市公司总股份的3.5457％。

　　其中：通过现场投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％；通过网络投票的中小股东32人，代表股份177,893,860股，占上市公司总股份的3.5457％。

　　3、公司董事、监事出席了本次股东大会现场会议，公司高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。

　　4、受疫情影响，见证律师以现场结合远程视频方式出席了本次股东大会。

　　二、议案审议情况

　　本次股东大会采用现场与网络投票相结合的表决方式召开，表决结果如下：

　　（一）审议《关于发行超短期融资券的议案》

　　总表决情况：同意3,949,131,015股，占出席会议所有股东所持股份的99.9979％；反对82,175股，占出席会议所有股东所持股份的0.0021％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　本议案获得通过。

　　（二）审议《关于发行中期票据的议案》

　　总表决情况：同意3,948,779,015股，占出席会议所有股东所持股份的99.9890％；反对434,175股，占出席会议所有股东所持股份的0.0110％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　本议案获得通过。

　　（三）审议《关于控股子公司广州资产发行超短期融资券的议案》

　　总表决情况：同意3,949,131,015股，占出席会议所有股东所持股份的99.9979％；反对82,175股，占出席会议所有股东所持股份的0.0021％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　本议案获得通过。

　　（四）审议《关于向控股子公司越秀金控资本提供财务资助的议案》

　　总表决情况：同意1,560,648,313股，占出席会议有表决权的股东所持股份的98.0868％；反对20,777,010股，占出席会议有表决权的股东所持股份的1.3058％；弃权9,662,917股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权的股东所持股份的0.6073％。

　　中小股东表决情况：同意147,453,933股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的82.8887％；反对20,777,010股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的11.6794％；弃权9,662,917股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的5.4318％。

　　关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。

　　本议案获得通过。

　　（五）审议《关于控股子公司越秀金控资本向关联方拆借资金暨关联交易的议案》

　　总表决情况：同意1,580,936,948股，占出席会议有表决权的股东所持股份的99.3620％；反对488,375股，占出席会议有表决权的股东所持股份的0.0307％；弃权9,662,917股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权的股东所持股份的0.6073％。

　　中小股东表决情况：同意167,742,568股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的94.2936％；反对488,375股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的0.2745％；弃权9,662,917股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的5.4318％。

　　关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。

　　本议案获得通过。

　　（六）审议《关于续聘会计师事务所的议案》

　　总表决情况：3,948,789,498股，占出席会议所有股东所持股份的99.9893％；反对173,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0044％；弃权250,092股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0063％。

　　中小股东表决情况：同意177,470,168股，占出席会议的中小股东所持股份的99.7618％；反对173,600股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0976％；弃权250,092股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.1406％。

　　本议案获得通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：北京市中伦律师事务所。

　　（二）律师姓名：何尔康、莫婉榕。

　　（三）结论性意见：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

　　四、备查文件

　　（一）公司2022年第三次临时股东大会决议；

　　（二）法律意见书。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2022年8月30日

　　证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2022-055

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　第九届董事会第四十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四十二次会议通知于2022年8月20日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月30日在广州国际金融中心63楼公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，其中非独立董事姚朴通讯参加，会议由董事长王恕慧主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会董事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》

　　内容详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）的《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-057）及《2022年半年度报告》。

　　二、以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于全资子公司广州越秀金控实施2021年度超业绩奖励基金计划的议案》

　　因利益相关，关联董事王恕慧、杨晓民、吴勇高回避表决。

　　根据《广州越秀金融控股集团有限公司超业绩奖励基金计划》及2021年经营成果，全资子公司广州越秀金融控股集团有限公司达到2021年度超业绩奖励基金提取条件，提取总额为9,864.37万元，该金额已在公司经审计的2021年财务数据中计提，不会对公司2022年度财务状况和经营成果产生重大影响。本次拟分配其中4,438.97万元，由105名符合条件的员工参与分配。高级经理及以上职级人员所获授额度，扣除个人所得税后参与核心人员持股计划，购买公司股票并锁定一年，再根据相关政策规定将股票归属到员工名下；高级经理职级以下人员所获授额度锁定一年，再根据相关政策规定以现金形式发放。

　　独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网发布的相关公告。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2022年8月30日

　　证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2022-056

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　第九届监事会第二十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二十一次会议通知于2022年8月20日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月30日在广州国际金融中心63楼公司会议室现场召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席李红主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会监事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过关于2022年半年度报告及其摘要的议案》

　　经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司2022年半年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案具体内容详见公司董事会同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　二、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于全资子公司广州越秀金控实施2021年度超业绩奖励基金计划的议案》

　　经审议，监事会认为：根据《广州越秀金融控股集团有限公司超业绩奖励基金计划》及2021年经营成果，全资子公司广州越秀金融控股集团有限公司达到2021年度超业绩奖励基金提取条件，奖励基金的核算、计提、分配与归属等符合法律法规及公司《章程》等相关规定，有利于激发员工积极性及创造力，增强公司凝聚力，形成有效的中长期激励与约束，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。因此，监事会同意本议案。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司监事会

　　2022年8月30日