第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　■

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用 □不适用

　　单位:亿元  币种:人民币

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　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用 □不适用

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　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用 √不适用

　　证券代码：601236    证券简称：红塔证券    公告编号：2022-056

　　红塔证券股份有限公司

　　第七届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十一次会议通知和议案于2022年8月19日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月30日以现场、视频、电话会议三种相结合的方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长景峰主持。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

　　一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

　　（一）《关于修订〈红塔证券股份有限公司章程〉的议案》

　　会议同意对《公司章程》进行修订，同时提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层办理本次《公司章程》修订的相关行政监管部门备案手续。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于修订〈红塔证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）《关于修订〈红塔证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）《关于修订〈红塔证券股份有限公司对外担保管理办法〉的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）《关于修订〈红塔证券股份有限公司募集资金管理办法〉的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、董事会审议通过以下事项

　　（一）《关于审议公司2022年半年度报告的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于审议公司2022年上半年风险管理报告的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）《关于审议公司2022年上半年风险控制指标执行情况报告的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）《关于审议公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）《关于审议公司2022年度采购目录和采购计划中期调整的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（六）《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　会议同意聘任公司副总裁兼财务总监龚香林先生为公司董事会秘书，其任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满时止。沈春晖先生不再担任公司董事会秘书职务。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事已就该事项发表了同意的独立意见。

　　（七）《关于董事会发展战略委员会更名及修订委员会议事规则的议案》

　　会议同意：

　　1.将董事会下设的“董事会发展战略委员会”更名为“董事会发展战略与ESG委员会”。

　　2.相应修订《红塔证券股份有限公司发展战略与ESG委员会议事规则》，增加ESG相关职责“对公司长期发展战略、重大投资策略、ESG治理进行研究并提出建议”。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（八）《关于修订〈红塔证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法〉的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（九）《关于修订〈红塔证券股份有限公司融资管理办法〉的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（十）《关于提请召开公司2022年度第三次临时股东大会的议案》

　　同意召开公司2022年度第三次临时股东大会，公司2022年度第三次临时股东大会召开的具体时间和地点授权董事长决定。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　会议还审阅了《公司2022年财务预算中期调整报告》，全体董事对该报告无异议。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2022年8月30日

　　证券代码：601236    证券简称：红塔证券    公告编号：2022-057

　　红塔证券股份有限公司

　　第七届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第九次会议通知和议案于2022年8月19日以电子邮件方式发出，会议于2022年8月30日以现场、视频、电话会议三种相结合方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名，会议由监事会主席李石山主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

　　一、监事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

　　《关于修订〈红塔证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、监事会审议通过以下事项：

　　（一）《关于审议公司2022年半年度报告的议案》

　　监事会发表如下意见：公司2022年半年度报告的编制工作程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司2022年半年度报告的内容和格式符合证监会的各项规定，其所包含的信息能真实地反映出公司的经营管理情况和财务状况；公司严格遵守相关制度，未曾发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于审议公司2022年上半年风险管理报告的议案》

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）《关于审议公司2022年上半年风险控制指标执行情况报告的议案》

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）《关于审议公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　监事会发表如下意见：公司按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　会议还审阅了《公司2022年财务预算中期调整报告》，全体监事对该报告无异议。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司监事会

　　2022年8月30日

　　证券代码：601236     证券简称：红塔证券    公告编号：2022-058

　　红塔证券股份有限公司

　　关于修订《公司章程》及其附件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据2022年初中国证监会发布的《上市公司章程指引(2022年修订)》、《上市公司独立董事规则》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的最新规定，同时为满足《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司声誉风险管理指引》《证券公司投资者权益保护工作规范》、《证券公司建立稳健薪酬制度指引》、《证券行业诚信准则》、《中国证券业协会关于发布〈证券行业文化建设十要素〉的通知》等规范性文件提出的最新要求，结合公司实际情况，对《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》进行了修订。

　　2022年8月30日，公司召开第七届董事会第十一次会议以及第七届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于修订〈红塔证券股份有限公司章程〉的议案》、《关于修订〈红塔证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》、《关于修订〈红塔证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》以及《关于修订〈红塔证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》。会议同意对《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》相关条款进行修订，具体修订内容详见附件。本次修订《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》尚需经公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　附件：1.《红塔证券股份有限公司章程》修订对照表

　　2.《红塔证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

　　3.《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

　　4.《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2022年8月30日

　　附件1

　　《红塔证券股份有限公司章程》修订对照表

　　一、《公司章程》修订以下条款

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　　公司代码：601236                　　　　　　　公司简称：红塔证券

　　（下转B199版）