证券代码：002049    证券简称：紫光国微   公告编号：2022-052

　　债券代码：127038   债券简称：国微转债

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　截止本报告披露日，紫光集团等七家企业实质合并重整案重整计划已执行完毕，紫光集团已完成工商变更登记手续，智广芯持有紫光集团100%股权，成为公司间接控股股东。智广芯无控股股东、实际控制人。公司实际控制人变更情况如下：

　　■

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用 □不适用

　　（1）债券基本信息

　　■

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、重要事项

　　1、控股股东、间接控股股东重整及公司实际控制人变更事项

　　2021年7月9日，公司间接控股股东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）的债权人向北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”）申请对紫光集团进行重整。2021年7月16日，北京一中院裁定受理相关债权人对紫光集团的重整申请。2021年8月27日，根据紫光集团管理人的申请，北京一中院裁定将紫光集团的六家子公司纳入紫光集团重整一案，对紫光集团等七家企业实质合并重整，并指定紫光集团管理人担任紫光集团及其六家子公司实质合并重整管理人。2021年12月10日，通过建立遴选机制开展多轮重整投资方案遴选工作，确定北京智路资产管理有限公司和北京建广资产管理有限公司作为牵头方组成的联合体为紫光集团等七家企业实质合并重整战略投资者。2022年1月17日，北京一中院裁定批准紫光集团等七家企业实质合并重整案重整计划，并终止紫光集团等七家企业重整程序。自北京一中院批准重整计划之日起，紫光集团等七家企业进入重整计划执行阶段。

　　根据北京一中院裁定批准的重整计划，智路建广联合体拟通过其搭建的战投收购平台北京智广芯控股有限公司（以下简称“智广芯”）整体承接重整后紫光集团100%股权，2022年7月11日，紫光集团完成工商变更登记手续，其100%股权登记至智广芯名下，智广芯变更为公司间接控股股东，由此导致公司实际控制人发生变化。本次实际控制人变更前，中华人民共和国教育部为公司最终实际控制人，本次实际控制人变更后，公司变更为无实际控制人。

　　2022年7月13日，北京一中院裁定确认紫光集团等七家企业实质合并重整案重整计划执行完毕，并终结紫光集团等七家企业重整程序。

　　详细内容请查看公司于2021年7月10日、2021年7月17日、2021年8月13日、2021年8月28日、2021年12月11日、2021年12月14日、2021年12月30日、2022年1月18日、2022年7月12日、2022年7月14日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、公司控股股东紫光春华持有公司股权相关变动情况

　　2020年11月，公司控股股东西藏紫光春华投资有限公司（以下简称“紫光春华”）将其所持有本公司部分股份进行了质押，为紫光集团在北京银行股份有限公司清华园支行获得的100亿元授信提供担保。本次质押股份97,917,500股，占其所持本公司股份的49.81%，占本公司总股本的16.14%。2022年6月9日，上述质押股份已经办理了解除质押。

　　2022年1月14日，北京一中院裁定批准紫光集团等七家企业实质合并重整案重整计划，并终止紫光集团等七家企业重整程序。根据重整计划，紫光春华持有的38,775,668股公司股票（占总股本的6.39%）属于本次重整偿债资源，将根据债权人方案选择情况直接抵偿给债权人或提存至紫光集团管理人证券账户。

　　2022年6月29日，上述公司股票已完成划转，其中10,329,221股（占总股本的1.70%）已直接登记至相关债权人名下，28,446,447股（占总股本的4.69%）已提存至紫光集团管理人开立的证券账户。本次权益变动后，紫光春华持有公司股票157,786,932股，占公司总股本的26.00%，仍为公司控股股东。

　　详细内容请查看公司于2022年6月11日、2022年7月1日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告和《简式权益变动报告书》。

　　3、清华控股国有股权划转事项

　　2021年12月10日，清华大学与四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称“四川能投”）签署《国有产权无偿划转协议》，拟通过无偿划转方式将所持清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）100%股权划转给四川能投（以下简称“本次划转”）。2022年4月18日，清华大学、四川省政府国有资产监督管理委员会（以下简称“四川省国资委”）、四川能投签署了《关于〈国有产权无偿划转协议〉之补充协议》，约定本次划转的划入方由四川能投调整为四川省国资委。四川省国资委同意将清华控股100%股权以股权投资方式投入四川能投，投资完成后，最终由四川能投持有清华控股100%股权。上述股权划转事项分别于2022年4月19日和4月21日获得四川省国资委和中华人民共和国教育部批复。

　　2022年6月24日，四川省国资委出具同意以清华控股100%股权对四川能投增资的批复；2022年6月28日，清华控股100%股权划入四川省国资委的工商变更登记手续办理完毕，同时清华控股更名为天府清源控股有限公司（以下简称“天府清源”）；2022年7月1日，天府清源100%股权过户至四川能投的工商变更登记手续办理完毕，天府清源的股东变更为四川能投。

　　详细内容请查看公司于2021年12月11日、2022年4月19日、2022年4月26日、2022年7月2日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　董事长：马道杰

　　2022年8月23日

　　证券代码：002049        证券简称：紫光国微        公告编号：2022-054

　　债券代码：127038        债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　第七届董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十六次会议通知于2022年8月9日以电子邮件的方式发出，会议于2022年8月19日下午14：00在北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅1-2会议室以现场表决方式召开，会议由董事长马道杰先生主持。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　经与会董事审议，会议形成如下决议：

　　1、会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《公司2022年半年度报告及其摘要》。

　　《2022年半年度报告》披露于2022年8月23日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2022年半年度报告摘要》披露于2022年8月23日的《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见公司于2022年8月23日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　独立董事对该议案发表了独立意见，内容详见2022年8月23日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会

　　2022年8月23日

　　证券代码：002049          证券简称：紫光国微       公告编号：2022-053

　　债券代码：127038          债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）及相关格式指引的规定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574号）核准，2021年6月，公司向社会公开发行可转换公司债券1500万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，募集资金总额为人民币150,000万元，扣除承销及保荐费用、律师费用、专项审计及验资费用等本次发行相关费用人民币1,212.34万元（不含税），实际募集资金净额为人民币148,787.66万元。截至2021年6月17日，上述募集资金全部到位，募集资金到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第90047号）。

　　截至2022年6月30日，募集资金投资项目累计使用募集资金69,602.76万元，使用闲置募集资金进行现金管理10,000万元；截至2022年6月30日，公司募集资金专户余额合计为70,747.71万元（含存款利息收入人民币1,562.81万元）。

　　二、募集资金的存放和管理情况

　　1、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《紫光国芯微电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”）。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》的相关规定和要求，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并于2021年6月25日，会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司与全资子公司紫光同芯微电子有限公司（以下简称“同芯微电子”）会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》。上述募集资金三方（四方）监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内，公司严格按照募集资金三方（四方）监管协议的规定存放和使用募集资金，三方（四方）监管协议的履行不存在问题。

　　公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并授权保荐代表人定期对募集资金管理和使用情况进行现场调查。

　　2、募集资金存放情况

　　截至2022年6月30日，公司共有5个募集资金专户，募集资金（含利息）存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行的募集资金专户已于2022年7月完成注销。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况。

　　详见本报告附表：2022年半年度募集资金使用情况对照表。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　公司于2021年9月23日召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为人民币6,652.04万元。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　公司于2021年6月28日召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司同芯微电子使用不超过（含）人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述董事会决议，同芯微电子于2021年6月29日使用15,000万元闲置募集资金用于补充流动金。2022年6月26日，同芯微电子将上述用于暂时补充流动资金的15,000万元募集资金全部归还至公司募集资金专户。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

　　公司于2022年5月20日召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币5亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

　　报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理累计金额为40,000万元，取得现金管理收益48.33万元。截至2022年6月30日，使用闲置募集资金进行现金管理且尚未到期金额为10,000万元，产品为平安银行对公结构性存款，产品期限为2022年6月9日至2022年9月9日。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按照有关法律法规、部门规章、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的使用及存放情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　附件：2022年半年度募集资金使用情况对照表

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会

　　2022年8月23日 

　　附件：

　　2022年半年度募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　■