一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更、同一控制下企业合并

　　■

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　1、会计政策变更的情况

　　2021年12月30日，财政部发布了《关于印发的通知》（财会【2021】35号）（以下简称“解释第15号”），本解释中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”自2022 年 1 月 1 日起施行。2022年4月19日，公司召开第八届董事会第十三次会议和第八届监事会第七次会议审议通过了公司《关于会计政策变更的议案》。

　　公司自2022 年 1 月 1 日起执行解释第15号中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”的规定，解释第15号新旧衔接规定“对于首次施行本解释财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的试运行销售，企业应当按照本解释的规定进行追溯调整”。公司根据新旧衔接规定对2021年度试运行销售进行了追溯调整。

　　2、同一控制下企业合并调整上年度财务数据情况说明

　　（1）2021年11月12日，公司向控股股东-四川能投发行股份购买川能环保51%股权的事项完成工商变更登记手续。川能环保成为公司控股子公司，自2021年11月起将其纳入公司合并财务报表范围。公司、川能环保属同一控股股东—四川能投控制，因此上述股权收购属同一控制下企业合并。根据《企业会计准则第2号—长期股权投资》《企业会计准则第20号—企业合并》《企业会计准则第33号—合并财务报表》及其相关指南、解释等相关规定，需按照同一控制下企业合并的相关规定，对比较期间财务数据进行追溯调整。

　　（2）2022年6月28日，公司与四川能投、川能资本签署了《关于四川鼎盛锂业有限公司之股权转让协议》（以下简称“转让协议”），公司以6,837.85万元收购四川能投、川能资本合计持有的鼎盛锂业25.5%股权。根据转让协议约定，自鼎盛锂业股东会作出有效决议且公司按照转让协议约定支付第一期股权转让款（交易总价款的55%）之日起即完成股权交割。2022年6月29日，鼎盛锂业股东会作出决议且公司支付第一期股权转让款3,760.82万元，即鼎盛锂业于2022年6月29日完成股权交割。鼎盛锂业成为公司控股子公司，自2022年6月29日起纳入公司合并报表范围。公司、鼎盛锂业属同一控股股东—四川能投控制，因此上述股权收购属同一控制下企业合并。根据《企业会计准则第2号—长期股权投资》《企业会计准则第20号—企业合并》《企业会计准则第33号—合并财务报表》及其相关指南、解释等相关规定，需按照同一控制下企业合并的相关规定，对比较期间财务数据进行追溯调整。

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　■

　　（2） 截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、重要事项

　　报告期内，公司持续夯实“新能源发电+锂电”产业发展格局，不断加强内部管控，狠抓效益提升，生产经营实现时间过半、任务过半。截止报告期末公司资产总额183.67亿元，资产负债率56.77%，整体资产结构良好。实现营业收入14.60亿元，较上年同期下降56.12%，主要系公司彻底退出新能源综合服务（即原传统化工贸易）业务收入减少所致；实现归属于上市公司股东的净利润3.32亿元，较上年同期增长12.44%。各业务板块经营情况如下：

　　1、新能源发电业务

　　（1）风力发电、光伏发电

　　公司风力发电、光伏发电业务通过所属公司川能风电及其项目公司开展，公司风电场主要位于四川省凉山州会东县、美姑县和攀枝花市盐边县。截止报告期末，公司已投运风电光伏项目16个，总装机容量为94.42万千瓦。2022年上半年，实现总发电量为16.36亿千瓦时，同比增长 17.64%；实现售电量15.9亿千瓦时，较上年同期增长17.08%。主要原因是公司在2021年下半年新投产了沙马乃托一期和淌塘风电场，新增装机17.48万千瓦，致使公司发电量较上年同期增加。

　　（2）垃圾焚烧发电

　　垃圾焚烧发电业务由公司控股子公司川能环保公司开展。公司垃圾焚烧发电项目主要位于四川雅安、遂宁、广安、自贡及河南长垣、内蒙古巴彦淖尔等地。截至报告期末，公司拥有垃圾焚烧发电项目8个，总装机规模15.65万千瓦，日处理垃圾能力6,800吨（日处理规模居四川省前列），年可处理垃圾248.2万吨。其中已投运垃圾焚烧发电项目7个，总装机规模13.85万千瓦；在建垃圾焚烧发电项目1个，为巴彦淖尔项目，装机规模1.8万千瓦，日处理量为700吨。2022年上半年，公司垃圾焚烧厂处理生活垃圾 135.83万吨，发电 45,332 万千瓦时，分别同比增长 8.48%、4.77%。工程建设进度提前，于6月18日提前完成巴彦淖尔项目主体封顶。

　　2、环卫一体化业务

　　环卫一体化业务由公司控股子公司川能环保及所属环卫项目公司开展。报告期内公司环卫作业清扫面积4,617万㎡，清运垃圾11.55万吨。同时，报告期内中标金沙水电站坝前漂浮物清理及无公害化处理项目、石棉县农村生活垃圾收转运市场化服务等多个项目，合同总金额51,056万元。

　　3、锂矿开采、生产与销售

　　公司控股子公司能投锂业所属德鑫矿业拥有金川县李家沟锂矿采矿权，报告期内公司加快推进李家沟锂辉石矿105万吨/年采选项目建设，报告期内实现基建副产矿石销售收入2,787.61万元。

　　4、锂盐产品的生产与销售

　　公司锂盐业务由控股子公司鼎盛锂业开展，目前已形成年产电池级碳酸锂10,000吨，年产电池级氢氧化锂5000吨的产能（其中，年产5,000吨电池级碳酸锂技改项目已于2022年4月建成并投料生产，目前处于产能爬坡阶段）。报告期内,鼎盛锂业以代加工和自产相结合共生产锂盐产品3,348.40吨，同比增长59.35%。

　　证券代码：000155     证券简称：川能动力       公告编号：2022-074号

　　四川省新能源动力股份有限公司

　　关于同一控制下企业合并追溯调整

　　财务数据的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“公司”或“川能动力”）于2022年8月17日召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、本次追溯调整背景情况

　　2022年6月28日，公司分别与四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称“四川能投”）、四川能投资本控股有限公司（以下简称“川能资本”）签署了《关于四川能投鼎盛锂业有限公司之股权转让协议》（以下简称“协议”）。2022年6月29日，公司根据协议完成了上述股权交割，公司合计持有四川能投鼎盛锂业有限公司（以下简称“鼎盛锂业”）51%股权，鼎盛锂业成为公司控股子公司。自2022年6月29日起，公司将其纳入公司合并财务报表范围。

　　二、财务报表数据进行追溯调整的原因

　　公司与鼎盛锂业属同一控股股东—四川能投控制，上述股权收购属同一控制下企业合并。根据《企业会计准则第2号—长期股权投资》《企业会计准则第20号—企业合并》《企业会计准则第33号—合并财务报表》及其相关指南、解释等相关规定，同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的净资产的入账价值相对于为进行企业合并支付的对价账面价值之间的差额，应调整资本公积（资本溢价）项目或其他所有者权益项目。在合并当期编制合并财务报表时，应对报表的期初数进行调整，同时应对比较报表的有关项目进行调整。在编制比较报表时，应将被合并方的有关资产、负债并入，同时因合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的资本公积（资本溢价或股本溢价）。对于被合并方在企业合并前实现的留存收益（盈余公积和未分配利润之和）中归属于合并方的部分，自资本公积转入留存收益。因此，公司需按照同一控制下企业合并的相关规定，对2021年度财务数据进行追溯调整。

　　三、追溯调整后对前期财务状况和经营成果的影响

　　按照《企业会计准则》相关规定，需对2021年12月31日的合并资产负债表、2021年1-12月的合并利润表及合并现金流量表相关财务数据进行追溯调整，具体调整情况详见下表：

　　（一）对2021年12月31日合并资产负债表追溯调整如下：

　　单位：元

　　■

　　■

　　（二）对2021年度合并利润表追溯调整如下：

　　单位：元

　　■

　　（三）对2021年度合并现金流量表追溯调整如下：

　　单位：元

　　■

　　四、董事会关于本次追溯调整的说明

　　董事会认为，本次公司对同一控制下企业合并追溯调整前期有关财务报表数据，符合《企业会计准则》的相关规定，追溯调整后的财务报表客观、真实反映了公司的财务状况和实际经营成果，同意对前期财务报表数据进行追溯调整。

　　五、独立董事关于本次追溯调整的独立意见

　　独立董事认为，公司因同一控制下企业合并所进行的财务报表数据追溯调整符合《企业会计准则》及相关指南、解释等的规定，公司按照规定对相关财务报表数据进行追溯调整，客观反映公司实际经营状况，财务核算符合相关规定，有利于提高公司会计信息质量，使公司财务报表更加真实、准确、可靠，没有损害公司及中小股东的利益，同意公司本次追溯调整。

　　六、监事会关于本次追溯调整的意见

　　监事会认为，公司对本次同一控制下企业合并追溯调整前期有关财务报表数据依据充分，符合《企业会计准则》及其相关规定，追溯调整后的财务数据客观、真实反映了公司的实际经营状况，有利于提高会计信息质量，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况，同意对前期财务报表数据进行追溯调整。

　　特此公告。

　　四川省新能源动力股份有限公司董事会

　　2022年8月19日

　　证券代码：000155     证券简称：川能动力       公告编号：2022-075号

　　四川省新能源动力股份有限公司

　　关于对控股子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　因四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“公司”或“川能动力”）此次担保预计中被担保对象四川能投鼎盛锂业有限公司（以下简称“鼎盛锂业”）的资产负债率超过70%，请投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　2022年5月11日，公司召开2021年度股东大会，审议通过了《关于2022年度对外担保预计额度的议案》，同意公司在2022年度为控股子公司提供总计不超过165,000万元的担保额度，为参股公司提供不超过人民币35,000万元的担保额度。担保额度有效期自股东大会决议审议通过之日起至下一年度审议对外担保额度的股东大会决议通过之日（具体内容详见公司于2022年4月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2022年对外担保预计额度的公告》，公告编号：2022-022号）。

　　2022年6月29日，公司完成鼎盛锂业25.5%股权交割，交割后公司持有鼎盛锂业51%股权，将鼎盛锂业纳入合并报表范围。由于合并报表范围变化，公司拟在原2022年度对外担保额度的基础上增加对鼎盛锂业的担保额度，为其2022年度融资事项提供担保。

　　二、担保额度预计情况

　　1.担保额度：不超过6.5亿元

　　单位：万元

　　■

　　注：上述“最近一期”以2022年7月31日数据计算。依据川能动力《对外担保管理制度》规定向四川能投鼎盛锂业有限公司收取一定比例的担保费用。2.担保方式：连带责任保证

　　3.保证期限：根据具体借款合同确定保证期间

　　4.担保费率、支付方式：按川能动力相关规定执行

　　三、被担保方基本情况

　　1.公司名称：四川能投鼎盛锂业有限公司

　　2.法定代表人：蒋建文

　　3.注册资本：29,183.67万元人民币

　　4.统一社会信用代码：91511400MA62J68A2C

　　5.成立日期：2016年8月3日

　　6.公司类型：其他有限责任公司

　　7.注册地址：眉山市甘眉工业园区康定大道

　　8.经营范围：危险化学品生产；危险化学品经营；道路货物运输（不含危险货物）；检验检测服务；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；有色金属合金制造；有色金属合金销售；再生资源加工；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　9.主要财务状况

　　单位：万元

　　■

　　10.股权结构：公司持有鼎盛锂业51%的股权。成都川商兴能股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称“川商基金”）持有鼎盛锂业21%的股权，成都兴能新材料股份有限公司（以下简称“兴能新材”）持有鼎盛锂业27.98%的股权，雅江县斯诺威矿业发展有限公司（以下简称“雅江斯诺威”）持有鼎盛锂业0.02%的股权。

　　11.经查询中国执行信息公开网（http：//zxgk.court.gov.cn）,鼎盛锂业不属于失信被执行人。

　　四、董事会意见

　　董事会认为：本次公司增加对鼎盛锂业2022年度不超过65,000万元担保额度，系满足其业务发展对资金的需求，符合公司整体利益。董事会对鼎盛锂业资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等进行了全面评估，认为被担保人行业发展前景较好、经营状况持续向好，资信状况良好且未发生过逾期还款的情形，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌握其资信情况，其财务风险处于可有效控制范围之内。同时，公司为其担保符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《公司章程》的相关规定，也不会损害公司及公司股东特别是中小股东的利益，不存在资源转移和利益输送的情形。

　　由于股东方兴能新材已于2022年2月16日被依法宣告破产丧失担保能力，股东方雅江斯诺威因股权代持且不参与被担保人决策及经营事项，股东方川商基金因其合伙协议第九条9.2.2“本合伙企业不得对外担保”的明确禁止对外担保条款，故上述小股东均无法按照出资比例提供同等责任担保或者反担保措施。

　　公司直接持有鼎盛锂业51%股权，对其日常生产经营活动、资金使用等能够实施持续有效的监督管理，本次由公司独家为鼎盛锂业提供担保额度整体风险可控。为体现公平对等及防范公司代偿风险，公司将按照市场化原则向鼎盛锂业收取担保费，担保费率按公司相关管理规定执行。

　　综上所述，董事会同意上述担保事项。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司本部对控股子公司四川能投锂业有限公司实际担保余额为5,600万元，不存在逾期担保情形，公司控股孙公司四川省能投风电开发有限公司对其下属项目公司实际担保余额为58,601.43万元。公司未对合并报表外单位提供担保，也无逾期担保累计金额、涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额。

　　六、备查文件

　　（一）第八届董事会第二十次会议决议。

　　特此公告。

　　四川省新能源动力股份有限公司董事会

　　2022年8月19日

　　证券代码：000155     证券简称：川能动力       公告编号：2022-076号

　　四川省新能源动力股份有限公司

　　2022年半年度募集资金存放与实际

　　使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“公司”或“川能动力”）于2022年8月17日召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准四川省新能源动力股份有限公司向四川省能源投资集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可〔2021〕3334号），公司向18名特定投资者非公开发行股票26,931,295股，募集资金总额为617,534,594.35元，扣除各项不含税发行费用14,024,971.16元，募集资金净额为603,509,623.19元。上述募集资金已于2021年12月24日汇入公司指定账户，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，出具了《验资报告》（天健验〔2021〕11-70 号）。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　截至2022年6月30日,公司实际已累计使用募集资金 374,887,511.27元，其中：2022年1至6月使用金额 374,887,511.27元,以前年度使用金额0元；募集资金余额 229,598,823.16元(含募集资金利息收入扣除手续费后净额976,711.24元)。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，根据有关法律法规及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《四川省新能源动力股份有限公司募集资金管理办法》等规定，公司对募集资金实行专户存储。

　　公司已开立募集资金专项账户，并与开户行及独立财务顾问（主承销商）中信证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。本次重大资产重组的标的公司四川能投节能环保投资有限公司（以下简称“川能环保”），本次募集资金投资项目实施主体巴彦淖尔川能环保能源有限公司（以下简称“巴彦淖尔川能”）、长垣川能环保能源发电有限公司（以下简称“长垣川能”）开立了募集资金专项账户，并与公司、开户行及财务顾问签署了《募集资金四方监管协议》。《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的签订时间在募集资金到位后一个月内，监管协议的履行不存在问题。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2022年6月30日，公司开立了4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、2022年半年度募集资金实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币37,488.75万元，各项目的投入情况详见附件《2022年1-6月募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2022年3月16日，公司第八届董事会第十次会议、第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换川能环保预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金8,611.91万元，其中，8,596.84万元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，15.07万元用于置换已支付发行费用的自筹资金。该事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于四川省新能源动力股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕11-4号）。公司监事会、独立董事对此发表了明确的同意意见，独立财务顾问对该事项发表了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2022年3月17日披露的《四川省新能源动力股份有限公司关于使用募集资金置换川能环保预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的公告》，公告编号：2022-014号。截至2022年6月30日，上述置换已实施完毕。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（五）用闲置募集资金进行现金管理情况

　　2022年4月19日，公司第八届董事会第十三次会议和第八届监事会第七次会议，审议通过了公司《关于募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司（包含控股子公司和孙公司）使用额度不超过人民币2.82亿元的暂时闲置募集资金的存款余额以协定存款方式存放。公司监事会、独立董事对此发表了明确的同意意见，独立财务顾问对该事项发表了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2022年4月21日披露的《四川省新能源动力股份有限公司关于募集资金余额以协定存款方式存放的公告》，公告编号：2022-029号。

　　2022年5月16日，川能环保、巴彦淖尔川能、长垣川能分别与中国建设银行股份有限公司成都新华支行签订了单位协定存款合同，约定募集资金专户余额中50万元以内的存款按活期存款利率计息，超过50万元的部分按约定的协定存款利率计息，合同有效期为1年。

　　（六）节余募集资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（七）超募资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在超募资金使用情况。

　　（八）尚未使用的募集资金用途及去向

　　截至2022年6月30日，公司募集资金余额 229,598,823.16元，均存放于募集资金专项账户。

　　（九）募集资金使用的其他情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，亦不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照募集资金管理办法、募集资金专户存储三方监管协议以及相关法律法规的规定存放、使用、管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整的情况。

　　特此公告。

　　四川省新能源动力股份有限公司董事会

　　2022年8月19日

　　附件

　　2022年1-6月募集资金使用情况对照表

　　编制单位：四川省新能源动力股份有限公司 单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：000155       证券简称：川能动力       公告编号：2022-077号

　　四川省新能源动力股份有限公司

　　关于新增2022年度日常关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、2022年度日常关联交易预计情况

　　2022年5月11日，四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“公司”或“川能动力”）召开2021年度股东大会，审议通过了《关于2021年度日常关联交易执行情况暨2022年度日常关联交易预计的议案》，同意公司根据日常经营及业务发展需要，预计2022年度公司（合并范围内）与控股股东及其关联方发生的日常关联交易总额为107,269.51万元。

　　二、新增2022年度日常关联交易情况

　　（一）新增2022年度日常关联交易概述

　　2022年8月17日，公司召开第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于新增2022年度日常关联交易的议案》，关联董事在表决时进行了回避，独立董事对上述关联交易事项进行了事前认可并发表了独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，该事项需提交公司股东大会审议，关联股东应回避表决。

　　（二）新增2022年度日常关联交易类别和金额

　　根据公司日常经营及业务发展需要，公司预计新增2022年度日常关联交易金额76,478.23万元。具体如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　2021年度公司日常关联交易实际发生金额为132,397.25万元，具体内容详见公司于2022年4月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2022年度日常关联交易预计公告》，公告编号：2022-027号。

　　三、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况

　　1.四川能投建工集团有限公司

　　注册资本：300,000万元

　　注册地址：成都市锦江区下东大街段258号西部国际金融中心1栋17楼01-09单元

　　法定代表人：罗健

　　主营业务：项目投资、工程设计、水利水电、石油化工、房屋建筑、市政公用、道路桥梁等。

　　2.四川新力光源股份有限公司

　　注册资本：12,457万元

　　注册地址：成都高新区西芯大道15号附2号

　　法定代表人：宗仁怀

　　主营业务：发光材料及制品、照明产品、照明工程、建筑照明工程、节能技术服务等。

　　3.川化集团有限责任公司

　　注册资本：65,491.48万元

　　注册地址：四川省成都市青白江区大弯镇

　　法定代表人：李枫

　　主营业务：化学与建筑材料销售、房地产开发经营、工程管理服务、其他运输代理业、机械与设备租赁等。

　　4.四川能投汇成培训管理有限公司

　　注册资本：705万元

　　注册地址：成都市青白江区大弯西路47号

　　法定代表人：刘勇

　　主营业务：职业技术培训管理服务；培训活动组织策划；劳动技能培训管理服务；职业技能鉴定；职业技能实践服务；人力资源管理服务等。

　　5.四川亿联建设工程项目管理有限公司

　　注册资本：1,002.7万元

　　注册地址：成都市武侯区高阳路62号4层附412号、413号、414号

　　法定代表人：李志翔

　　主营业务：建设工程监理；地质灾害治理工程监理；单建式人防工程监理；工程造价咨询业务等。

　　6.四川能投润嘉置业有限公司

　　注册资本：23,375.22万元

　　注册地址：成都市青白江区大弯西路47号

　　法定代表人：董英伟

　　主营业务：房地产开发经营；建设工程施工；建设工程设计；餐饮服务；园林绿化工程施工；住宿服务等。

　　7.四川川能智网实业有限公司

　　注册资本：10,000万元

　　注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市天府新区正兴街道湖畔路北段366号1号楼4层

　　法定代表人：郑懿

　　主营业务：发电、输电、供电业务；各类工程建设活动等。

　　8.四川能投综合能源有限责任公司

　　注册资本：20,000万元

　　注册地址：成都市温江区柳城街办人和路789号1栋1楼1号

　　法定代表人：袁彬

　　主营业务：供电业务；发电业务、输电业务、供（配）电业务；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验等。

　　9.四川省能投攀枝花水电开发有限公司

　　注册资本：40,000万元

　　注册地址：攀枝花市西区建福巷88号

　　法定代表人：黄强

　　主营业务：水电站投资和建设，电力生产，电力设施承装、承修、承试，基础设施、机电设备、建筑材料的开发和经营等。

　　（二）关联关系

　　■

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方财务和经营状况正常，具备履约能力。

　　四、关联交易主要内容

　　（一）鼎盛锂业纳入合并范围后新增的日常关联交易

　　2022年度，鼎盛锂业向四川能投建工集团有限公司、四川新力光源股份有限公司以及川化集团有限责任公司采购工程、设备、安装服务以及材料等，预计全年发生日常关联交易为20,433.23万元；接受川化集团有限责任公司、四川能投建工集团有限公司、四川能投汇成培训管理有限公司、四川亿联建设工程项目管理有限公司以及四川能投润嘉置业有限公司提供的劳务、设计、培训、咨询等服务，预计全年发生日常关联交易为1,045.00万元。最终全年的日常关联交易金额将根据合同金额和物资供应情况确定。

　　（二）委托电力销售涉及的日常关联交易

　　2022年度，公司控股孙公司四川省能投风电开发有限公司向四川川能智网实业有限公司和四川能投综合能源有限责任公司销售电量（即售电业务，由所在区域电网交易中心统一结算），与四川省能投攀枝花水电开发有限公司进行售电合同转让互平偏差，预计全年发生日常关联交易为55,000.00万元。

　　五、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与关联方发生的日常关联交易系日常业务开展和正常经营所需，遵循公开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易，其定价方法是以市场价格或参照市场价格定价，未损害公司股东利益。公司与上述关联方之间的日常关联交易不会对公司独立性造成影响，公司主营业务不会因此对关联人形成依赖或者被其控制。

　　六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　2022年年初至本公告披露日，公司与关联方四川能投及其控制的企业累计已发生的各类关联交易的总金额为58,435.98万元。

　　七、独立董事事前认可和独立意见

　　（一）事前认可意见

　　我们认为：此次新增2022年度日常关联交易的批准程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，同意将此次新增2022年度日常关联交易议案提交公司第八届董事会第二十次会议进行审议，关联董事在表决时须回避表决。

　　（二）独立意见

　　公司新增2022年度日常关联交易事项是公司正常经营活动所需，公司与各关联方交易价格均以市场价格为基础，遵循了公开、公正、公平及诚实信用的原则，关联交易事项合法合规、真实有效，关联交易定价公平合理，不存在损害本公司和广大股东利益的情况。公司董事会在审议该事项时，相关关联董事进行了回避，关联交易表决程序合法有效，符合《公司章程》的有关规定。鉴于上述原因，我们同意该事项，并同意将该议案提交公司2022年第4次临时股东大会审议。

　　八、备查文件

　　1.第八届董事会第二十次会议决议；

　　2.第八届监事会第十一次会议决议；

　　3.独立董事关于2022年半年度报告相关事项的事前认可意见；

　　4.独立董事关于2022年半年度报告相关事项的专项说明和独立意见。

　　特此公告。

　　四川省新能源动力股份有限公司董事会

　　2022年8月19日

　　证券代码：000155       证券简称：川能动力      公告编号：2022-078号

　　四川省新能源动力股份有限公司

　　关于召开2022年第4次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：2022年第4次临时股东大会

　　2.股东大会的召集人：公司董事会

　　3.会议召开的合法、合规性

　　2022年8月17日，公司第八届董事会第二十次会议审议通过了《关于召开2022年第4次临时股东大会的议案》，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《四川省新能源动力股份有限公司章程》的规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2022年9月5日 15:30

　　（2）网络投票时间为：

　　通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）的投票时间为2022年9月5日9:15—15:00之间的任意时间；

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的投票时间为2022年9月5日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00。

　　5.会议的召开方式：现场会议+网络投票

　　6.会议的股权登记日：2022年8月26日

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日2022年8月26日下午收市时在结算公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件2）。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.会议地点：四川省成都市武侯区剑南大道中段716号2号楼16楼1622会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码

　　■

　　说明：以上提案已经公司第八届董事会第二十次会议审议通过，详细内容见公司于2022年8月19日刊载于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第八届董事会第二十次会议决议公告》、《关于新增2022年度日常关联交易的公告》和《关于对控股子公司提供担保的公告》。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记手续：

　　1.法人股东的法定代表人出席会议的,须持有营业执照复印件、法定代表人证明书、身份证、股票账户卡；委托代理人出席会议的,代理人须持有营业执照复印件，法定代表人的书面授权委托书、本人身份证、股票账户卡办理登记手续。

　　2.个人股东持身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人持书面授权委托书、本人身份证、委托人股票账户卡办理登记手续。

　　3、委托代理人代理须持有本人身份证、授权委托书（格式附后）、代理人身份证及代理人持股证明进行登记。

　　4、异地股东可在登记日截止前用邮件方式办理登记。

　　（二）参与现场会议的登记时间：

　　2022年8月27日至2022年9月2日工作日9：00—12：00，13：00—17：00。

　　（三）联系方式

　　联 系 人：赵先生

　　联系电话：（028）62070817

　　邮    编：610000

　　（四）会议费用

　　会期预计半天，出席者食宿和交通费用自理。

　　（五）特别提示

　　公司本次股东大会采取网络投票和现场投票方式。如股东、股东代理人需现场参会的，应遵守当地及公司所在地有关疫情防控政策要求，请予以理解配合。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票的具体操作流程详见附件1）。

　　五、备查文件

　　第八届董事会第二十次会议决议。

　　特此公告。

　　附件：

　　1.参加网络投票的具体操作流程

　　2.出席股东大会的授权委托书

　　3.参加会议回执

　　四川省新能源动力股份有限公司董事会

　　2022年8月19日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：360155，投票简称：“川化投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数。

　　本次股东大会全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2022年9月5日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年9月5日（现场会议当天）上午9:15，结束时间为2022年9月5日（现场会议当日）下午3:00。

　　2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　兹全权委托先生（女士）代表本人（本公司）出席四川省新能源动力股份有限公司2022年第4次临时股东大会，并授权其全权行使表决权。

　　本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

　　委托人：      被委托人：

　　委托人证券账户：    被委托人身份证号码：

　　委托人身份证号码：   委托日期：

　　委托人持股数：

　　■

　　注：1、请注明对参与表决议案投同意、反对、弃权票，如委托人未作具体指示的，受托人有权按照自己意愿表决。

　　2、本表可自行复制，委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

　　附件3

　　参加会议回执

　　截止_______年____月____日，我个人（单位）持有_______________公司股票，拟参加公司2022年第4次临时股东大会。

　　证券账户：________________________

　　持股数：__________________________

　　个人股东（签名）：________________

　　法人股东（签章）：________________

　　________年____月____日

　　证券代码：000155       证券简称：川能动力      公告编号：2022-070号

　　四川省新能源动力股份有限公司

　　第八届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十次会议通知于2022年8月5日通过电话和电子邮件等方式发出，会议于2022年8月17日以现场方式召开。会议应到董事5人，实到董事5人。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》

　　具体内容详见与本公告同时刊登的《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告》，公告编号：2022-074号。

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

　　（二）审议通过了《关于公司2022年半年度报告的议案》

　　具体内容详见与本公告同时刊登的《四川省新能源动力股份有限公司2022年半年度报告摘要》和《四川省新能源动力股份有限公司2022年半年度报告》，公告编号：2022-072号、073号。

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

　　（三）审议通过了《关于对控股子公司提供担保的议案》

　　具体内容详见与本公告同时刊登的《关于对控股子公司提供担保的公告》，公告编号：2022-075号。

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

　　（四）审议通过了《关于公司〈2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　具体内容详见与本公告同时刊登的《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，公告编号：2022-076号。

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

　　（五）审议通过了《关于新增2022年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见与本公告同时刊登的《关于新增2022年度日常关联交易的公告》，公告编号：2022-077号。

　　表决结果：同意4票，弃权0票，反对0票。

　　（六）审议通过了《关于闲置报废资产处置的议案》

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

　　（七）审议通过了《关于组建乐至县嘉济川能环境卫生管理有限公司的议案》

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

　　（八）审议通过了《关于组建天全川能环卫项目管理有限公司的议案》

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

　　（九）审议通过了《关于召开2022年第4次临时股东大会的议案》

　　具体内容详见与本公告同时刊登的《关于召开2022年第4次临时股东大会的公告》，公告编号：2022-078号。

　　表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

　　三、备查文件

　　（一）第八届董事会第二十次会议决议。

　　特此公告。

　　四川省新能源动力股份有限公司董事会

　　2022年8月19日

　　证券代码：000155       证券简称：川能动力      公告编号：2022-071号

　　四川省新能源动力股份有限公司

　　第八届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十一次会议通知于2022年8月5日通过电话和电子邮件等方式发出，会议于2022年8月17日以现场方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》

　　具体内容详见与本公告同时刊登的《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告》，公告编号：2022-074号。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　（二）审议通过了《关于公司2022年半年度报告的议案》

　　具体内容详见与本公告同时刊登的《四川省新能源动力股份有限公司2022年半年度报告摘要》和《四川省新能源动力股份有限公司2022年半年度报告》，公告编号：2022-072号、073号。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　（三）审议通过了《关于控股子公司担保事项的议案》

　　具体内容详见与本公告同时刊登的《关于对控股子公司提供担保的公告》，公告编号：2022-075号。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　（四）审议通过了《关于公司〈2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　具体内容详见与本公告同时刊登的《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，公告编号：2022-076号。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　（五）审议通过了《关于新增2022年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见与本公告同时刊登的《关于新增2022年度日常关联交易的公告》，公告编号：2022-077号。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　三、备查文件

　　（一）第八届监事会第十一次会议决议。

　　特此公告。

　　四川省新能源动力股份有限公司监事会

　　2022年8月19日

　　证券代码：000155                证券简称：川能动力                公告编号：2022-072号