证券代码：600642   股票简称：申能股份   公告编号：2022-029

　　申能股份有限公司

　　第十届董事会第十五次会议决议公告

　　申能股份有限公司第十届董事会第十五次会议于2022年7月6日以通讯方式召开。公司于2022年6月29日以法律规定方式通知全体董事。会议应参加表决董事11名，实际参加表决董事11名。会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定，审议并通过了以下事项：

　　一、以全票同意，一致通过了《关于调整预留限制性股票授予价格的议案》。（具体内容详见同日披露的《申能股份有限公司关于调整预留限制性股票授予价格的公告》）

　　二、以全票同意，一致通过了《关于调整限制性股票回购价格及注销部分限制性股票的议案》。（具体内容详见同日披露的《申能股份有限公司关于调整限制性股票回购价格及注销部分限制性股票的公告》）

　　特此公告。

　　申能股份有限公司董事会

　　2022年7月8日

　　证券代码：600642   股票简称：申能股份   编号：2022-030

　　申能股份有限公司

　　第十届监事会第十三次会议决议公告

　　申能股份有限公司第十届监事会第十三次会议于2022年7月6日以通讯表决方式召开。公司于2022年6月29日以法律规定方式通知全体监事。会议应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名。会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定，审议并通过了以下事项：

　　一、以全票同意，一致通过了《关于调整预留限制性股票授予价格的议案》。

　　二、以全票同意，一致通过了《关于调整限制性股票回购价格及注销部分限制性股票的议案》。

　　特此公告。

　　申能股份有限公司监事会

　　2022年7月8日

　　证券代码：600642   证券简称：申能股份   公告编号：2022-031

　　申能股份有限公司

　　关于调整预留限制性股票授予价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●预留限制性股票的授予价格由3.68元/股调整为3.48元/股

　　申能股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月6日召开第十届董事会第十五次会议及第十届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整预留限制性股票授予价格的议案》，对公司限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留部分的授予价格进行调整。现将有关事项说明如下：

　　一、本激励计划已履行的相关审批决策程序和信息披露情况

　　1、2021年1月25日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了独立意见。

　　2、2021年1月25日，公司召开第十届监事会第四次会议，审议通过了关于《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》。

　　3、2021年3月1日，公司披露了《关于A股限制性股票激励计划获上海市国有资产监督管理委员会批复的公告》，上海市国有资产监督管理委员会出具了《关于同意申能股份实施限制性股票激励计划的批复》（沪国资委分配【2021】35号）。

　　4、公司于2021年4月26日至2021年5月11日在公司内部对拟首次授予激励对象名单进行了公示。2021年5月22日，公司披露了《监事会关于公司A股限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　5、2021年5月28日，公司召开第四十一次（2020年度）股东大会，审议通过了《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》及《关于股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年5月29日披露了《申能股份有限公司第四十一次（2020年度）股东大会决议公告》、《关于A股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　6、2021年7月8日，公司第十届董事会第八次会议和第十届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于调整公司A股限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予A股限制性股票的议案》；公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了《关于调整A股限制性股票激励计划及首次授予事项的核查意见》。

　　7、2021年7月20日，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本激励计划首次授予股票的登记。

　　8、公司于2022年3月18日至2022年3月28日在公司内部对拟授予的预留部分A股限制性股票的激励对象名单进行了公示。2022年3月30日，公司披露了《监事会关于公司A股限制性股票激励计划（草案）预留部分授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　9、2022年4月7日，公司召开第十届董事会第十二次会议和第十届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留A股限制性股票的议案》，独立董事发表了独立意见，监事会出具了《关于公司向激励对象授予预留A股限制性股票相关事项的核查意见》。

　　10、2022年7月6日，公司召开第十届董事会第十五次会议及第十届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于调整预留限制性股票授予价格的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会出具了《关于调整预留限制性股票授予价格的核查意见》。

　　以上各阶段公司均已按要求履行披露义务，详情请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的公告。

　　二、关于本激励计划预留部分授予价格的调整事项

　　2022年4月7日，公司召开了第十届董事会第十二次会议，审议确定以2022年4月11日为预留部分限制性股票的授予日，明确以3.68元/股的价格向2名激励对象授予本激励计划预留的78.3万股A股限制性股票。

　　2022年5月20日，公司召开了第四十二次（2021年度）股东大会，审议通过了公司2021年度利润分配方案，明确公司将以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，扣除实施权益分派股权登记日公司回购专用账户中的股份数量后，每10股派发现金红利2.00元（含税）。2022年7月4日，公司披露了《申能股份有限公司2021年度权益分派实施公告》。

　　根据本激励计划的规定，在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司若发生派息事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整，调整方法为：P = P0 – V。其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格；经派息调整后，P仍须大于1。

　　根据以上调整方法及公司第四十一次（2020年度）股东大会的授权，公司董事会现对本激励计划预留部分限制性股票的授予价格进行如下调整：

　　P = P0 – V =3.68元/股-0.20元/股 = 3.48元/股。

　　综上，本激励计划预留部分限制性股票的授予价格调整为3.48元/股。

　　根据公司第四十一次（2020年度）股东大会对董事会的授权，上述调整经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。

　　三、本次调整事项对公司的影响

　　公司对本激励计划预留部分的授予价格进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：公司对本激励计划预留部分的授予价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及激励计划的规定，本次调整事项在公司第四十一次（2020年度）股东大会授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意公司对本激励计划预留部分的授予价格进行调整。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：公司本次对预留A股限制性股票授予价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，符合股东大会的授权范围，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意本次对预留A股限制性股票授予价格的调整。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　上海锦天城律师事务所对本激励计划相关事项调整出具了法律意见书，其结论性意见如下：本所认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次调整已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、备查及上网文件

　　1、申能股份有限公司第十届董事会第十五次会议决议公告；

　　2、申能股份有限公司第十届监事会第十三次会议决议公告；

　　3、申能股份有限公司独立董事关于公司第十届董事会第十五次会议相关事项发表的独立意见；

　　4、上海锦天城律师事务所关于申能股份有限公司A股限制性股票激励计划调整预留限制性股票授予价格相关事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　申能股份有限公司

　　2022年7月8日

　　证券代码：600642   证券简称：申能股份   公告编号：2022-032

　　申能股份有限公司关于调整限制性股票回购价格及注销部分限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●限制性股票的回购数量：317,000股

　　●限制性股票的回购价格：2.69元/股

　　申能股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年7月6日召开第十届董事会第十五次会议及第十届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及注销部分限制性股票的议案》，根据公司第四十一次（2020年度）股东大会和第四十二次（2021年度）股东大会的授权，公司拟对限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本计划”）中已离职或已退休共3名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计317,000股进行回购注销，同时对公司限制性股票回购价格进行调整，现将有关事项说明如下：

　　一、本激励计划已履行的相关审批决策程序和信息披露情况

　　1、2021年1月25日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了独立意见。

　　2、2021年1月25日，公司召开第十届监事会第四次会议，审议通过了关于《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A 股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》。

　　3、2021年3月1日，公司披露了《关于A股限制性股票激励计划获上海市国有资产监督管理委员会批复的公告》，上海市国有资产监督管理委员会出具了《关于同意申能股份实施限制性股票激励计划的批复》（沪国资委分配【2021】35号）。

　　4、公司于2021年4月26日至2021年5月11日在公司内部对拟首次授予激励对象名单进行了公示。2021年5月22日，公司披露了《监事会关于公司A股限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　5、2021年5月28日，公司召开第四十一次（2020年度）股东大会，审议通过了《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》及《关于股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年5月29日披露了《申能股份有限公司第四十一次（2020年度）股东大会决议公告》、《关于A股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　6、2021年7月8日，公司第十届董事会第八次会议和第十届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于调整公司A股限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予A股限制性股票的议案》；公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了《关于调整A股限制性股票激励计划及首次授予事项的核查意见》。

　　7、2021年7月20日，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本激励计划首次授予股票的登记。

　　8、公司于2022年3月18日至2022年3月28日在公司内部对拟授予的预留部分A股限制性股票的激励对象名单进行了公示。2022年3月30日，公司披露了《监事会关于公司A股限制性股票激励计划（草案）预留部分授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　9、2022年4月7日，公司召开第十届董事会第十二次会议和第十届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留A股限制性股票的议案》，独立董事发表了独立意见，监事会出具了《关于公司向激励对象授予预留A股限制性股票相关事项的核查意见》。

　　10、2022年7月6日，公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会出具了核查意见。

　　本次调整限制性股票回购价格及注销部分限制性股票在董事会授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　以上各阶段公司均已按要求履行披露义务，详情请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的公告。

　　二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格和资金来源

　　（一）本次回购注销的原因

　　根据《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》第十四章“公司和激励对象发生情况变化的处理” 之“二、激励对象个人情况发生变化”的相关规定：“本激励计划有效期内，激励对象出现下列情形之一的，公司不得依据本激励计划向其授予新的限制性股票，其已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格进行回购：（1）激励对象因公司裁员等原因被解除劳动关系；（2）劳动合同到期终止的；（3）与公司协商一致，终止或解除与公司订立的劳动合同的。”

　　鉴于本激励计划首次授予的激励对象臧佳明、徐华军2人与公司协商一致终止或解除与公司订立的劳动合同，不再具备激励对象资格。公司对上述2名激励对象持有的已获授但未解除限售的限制性股票予以回购注销。

　　根据《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》第十四章“公司和激励对象发生情况变化的处理” 之“二、激励对象个人情况发生变化”的相关规定，激励对象因退休与公司解除或者终止劳动关系的，公司应按其在首个限售期内的服务年限折算首次授予权益，未达到解除限售条件的，由公司按授予价格和回购时股票市场价格。

　　鉴于本激励计划首次授予的激励对象赵国靖因退休时间早于限制性股票授予时的预期而终止劳动关系，公司将根据激励计划及相关法律法规，对赵国靖持有已获授但未解除限售的限制性股票根据其实际服务期折算后予以回购注销。

　　（二）本次回购注销的数量

　　本次拟回购注销的限制性股票数量为前述3名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计317,000股，占本激励计划首次授予A股限制性股票的比例约为0.72%，占截至目前公司总股本（4,912,038,316股）的比例约为0.0065%。

　　（三）本次回购注销的价格

　　根据本激励计划的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，在计算尚未解除限售的限制性股票的回购价格时对所适用的授予价格进行相应的调整。

　　2022年5月20日，公司召开了第四十二次（2021年度）股东大会，审议通过了公司2021年度利润分配方案，明确公司将以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，扣除实施权益分派股权登记日公司回购专用账户中的股份数量后，每10股派发现金红利2.00元（含税）。2022年7月4日，公司披露了《申能股份有限公司2021年度权益分派实施公告》。

　　公司A股限制性股票的首次授予价格为2.89元/股，根据上述规定，本次回购注销的首次授予限制性股票价格进行如下调整：

　　P＝P0-V=2.89元/股-0.20元/股=2.69元/股

　　其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

　　综上，本次回购价格为2.69元/股。

　　（四）本次回购注销的资金来源

　　公司本次回购的资金来源为公司自有资金，拟用于本次回购的资金总额约为人民币852,730元。

　　（五）其他说明

　　根据公司第四十一次（2020年度）股东大会和第四十二次（2021年度）股东大会的授权，公司经营管理层将按照相关规定具体办理本激励计划中涉及的与回购注销相关的全部事项，包括但不限于按照《公司法》及相关规定办理回购注销股份公告手续、减少公司注册资本变更手续、修订公司章程、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理限制性股票注销相关手续等。

　　三、本次回购注销完成后的股本结构情况

　　本次回购注销完成后，公司总股本将由目前的4,912,038,316股减至4,911,721,316股，公司股本结构变动如下：

　　■

　　注：以上股本结构的变动情况，以本次回购注销事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的股本结构表为准。

　　四、本次回购注销对公司财务状况和经营成果的影响

　　本次回购注销部分限制性股票系公司根据激励计划对已不符合条件的限制性股票的具体处理，回购注销的限制性股票数量较少，且回购所用资金较少，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽责，认真履行工作职责，为股东创造价值。

　　五、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》和《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，决策程序合法有效。公司本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项在第四十一次（2020年度）、第四十二次（2021年度）股东大会授权范围内，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

　　作为公司独立董事，我们一致同意公司回购注销上述首次授予的3名激励对象已获授但尚未解除限售的总计317,000股限制性股票。

　　八、监事会意见

　　经审议，公司监事会认为：公司本激励计划首次授予的激励对象中有3名人员已获授但尚未解除限售的限制性股票应根据《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规由公司回购并注销；公司本次回购注销该等激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及其回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》和《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，董事会审议本次回购注销事项及调整回购价格的程序合法、合规，监事会同意公司按2.69元/股的价格回购注销上述3名激励对象已获授但尚未解除限售的317,000股限制性股票。

　　九、法律意见书的结论性意见

　　上海锦天城律师事务所对调整回购价格及回购注销部分限制性股票事项出具了法律意见书，其结论性意见如下：截至本法律意见书出具日，公司就本次调整回购价格和回购注销部分A股限制性股票已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划的相关规定；本次回购注销的原因、回购数量及回购价格符合本激励计划且不违反《上市公司股权激励管理办法》的相关规定。公司尚需就本次回购价格调整及本次回购注销事项及时履行信息披露义务，并按照《公司法》等相关规定办理股份回购注销登记及减少注册资本等手续。

　　特此公告。

　　申能股份有限公司

　　2022年7月8日

　　证券代码：600642  证券简称：申能股份  公告编号：2022-033

　　申能股份有限公司

　　关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公 告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、通知债权人的原因

　　申能股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月6日召开第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及注销部分限制性股票的议案》，鉴于《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）首次授予的3名激励对象已离职或已退休，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司激励计划以及股东大会相关授权，公司拟以2.69元/股的价格回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计317,000股，具体内容详见公司于2022年7月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告文件。

　　本次回购注销完成后，公司总股本将由4,912,038,316股变更为4,911,721,316股，公司注册资本将由4,912,038,316元变更为4,911,721,316元。

　　二、需债权人知晓的相关信息

　　由于公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关规定，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内向本公司申报债权，并有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。公司本次回购注销将按法定程序继续实施。

　　公司债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。债权人可采用信函或传真的方式申报，债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　申报具体方式如下：

　　1.债权申报登记地点：上海市闵行区虹井路159号申能股份有限公司

　　2.申报时间：2022年7月8日起45日内（上午8:30-12:30；下午13:30-17:00，双休日及法定节假日除外）。以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准。

　　3.联系人：证券部曾理；财务部薛文珺

　　4.联系电话：021-33570873；021-33570838

　　5.传真电话：021-33588616

　　6.邮政编码：201103

　　特此公告。

　　申能股份有限公司

　　2022年7月8日