证券代码：688256 证券简称：寒武纪  公告编号：2022-038

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　关于向特定对象发行A股股票预案披露的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月30日召开了第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了关于公司2022年度向特定对象发行A股股票相关议案。

　　《中科寒武纪科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案》《中科寒武纪科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告》等相关文件已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者查阅。

　　公司本次2022年度向特定对象发行A股股票预案的披露事项不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向特定对象发行A股股票预案所述本次发行相关事项，尚需公司股东大会审议、上海证券交易所审核并经中国证券监督管理委员会作出予以注册决定后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司董事会

　　2022年7月1日

　　证券代码：688256 证券简称：寒武纪  公告编号：2022-037

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　第一届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十次会议于2022年6月30日上午11时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已于2022年6月25日送达。本次会议由监事会主席孔令国先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，一致通过以下议案：

　　（一）审议并通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《证券发行注册办法》”）等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际运营情况，经认真逐项自查和论证，公司符合现行法律、法规和规范性文件关于上市公司向特定对象发行股票的规定和要求，具备向特定对象发行股票的资格和条件。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　（二）审议并通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司的发展战略、经营需要及市场情况，提出公司2022年度向特定对象发行A股股票的方案。本议案逐项表决如下：

　　1. 发行股票的种类和面值

　　本次向特定对象发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　2. 发行方式和发行时间

　　本次发行将全部采用向特定对象发行A股股票的方式进行，将在中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机向特定对象发行。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　3. 发行对象及认购方式

　　本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名（含35名）符合法律法规规定的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

　　本次向特定对象发行的最终发行对象将在本次发行经上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后，按照相关法律法规的规定及监管部门要求，由公司董事会或董事会授权人士在股东大会的授权范围内，根据本次发行申购报价情况，以竞价方式遵照价格优先等原则与主承销商协商确定。

　　所有发行对象均以人民币现金方式并按同一价格认购本次发行的股份。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　4. 定价基准日、发行价格及定价原则

　　本次向特定对象发行股票采取询价发行方式，本次向特定对象发行股票的发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%，定价基准日为发行期首日。上述均价的计算公式为：定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。

　　在本次发行的定价基准日至发行日期间，公司如发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行底价将作相应调整。调整方式如下：

　　派发现金股利：P1=P0-D

　　送股或转增股本：P1=P0/(1+N)

　　派发现金同时送股或转增股本：P1=(P0-D)/(1+N)

　　其中，P0为调整前发行底价，D为每股派发现金股利，N为每股送股或转增股本数，调整后发行底价为P1。

　　最终发行价格将在本次发行获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定后，按照相关法律法规的规定及监管部门要求，由公司董事会或董事会授权人士在股东大会的授权范围内，根据发行对象申购报价的情况，以竞价方式遵照价格优先等原则与主承销商协商确定，但不低于前述发行底价。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　5. 发行数量

　　本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过本次向特定对象发行前公司总股本的20%，即本次发行不超过8,016.293万股，最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行数量上限为准。在前述范围内，最终发行数量由董事会根据股东大会的授权结合最终发行价格与保荐机构（主承销商）协商确定。

　　若公司股票在董事会决议日至发行日期间有送股、资本公积金转增股本等除权事项，以及其他事项导致公司总股本发生变化的，则本次发行数量上限将进行相应调整。

　　若本次向特定对象发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或调减的，则本次向特定对象发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　6. 募集资金规模及用途

　　本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过265,000.00万元（含本数），扣除发行费用后的净额拟投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。

　　若本次向特定对象发行募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要求予以调整的，则届时将相应调整。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　7. 限售期

　　本次发行完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。

　　本次发行完成后至限售期满之日止，发行对象所取得公司本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所取得的股份，亦应遵守上述限售安排。

　　上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中国证监会、上海证券交易所的有关规定执行。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　8. 股票上市地点

　　在限售期届满后，本次向特定对象发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　9. 本次发行前滚存未分配利润的安排

　　本次发行完成后，公司本次发行前滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后的股份比例共同享有。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　10. 本次发行决议的有效期限

　　本次发行相关决议的有效期为公司股东大会审议通过之日起12个月。若公司已于该有效期内取得中国证监会对本次发行予以注册的决定，则本次发行相关决议的有效期自动延长至本次发行完成之日。

　　本次向特定对象发行方案尚需按照有关程序向上海证券交易所申报，并最终以中国证券监督管理委员会同意注册的方案为准。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　（三）审议并通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司编制了《中科寒武纪科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司于2022年7月1日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案》。

　　（四）审议并通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，编制了《中科寒武纪科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司于2022年7月1日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告》。

　　（五）审议并通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》等法律法规，公司对本次募集资金使用计划、本次募集资金投资项目的具体情况、本次募集资金运用对公司经营管理和财务状况的影响等进行了分析讨论，并编制了《中科寒武纪科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司于2022年7月1日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》。

　　（六）审议并通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及相关主体切实履行填补回报措施承诺的议案》

　　根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的相关要求，公司就本次向特定对象发行A股股票方案对即期回报摊薄的影响进行了认真分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行做出了承诺。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司于2022年7月1日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及相关主体切实履行填补回报措施承诺的公告》（公告编号：2022-039）。

　　（七）审议并通过《关于公司未来三年（2022—2024年）股东分红回报规划的议案》

　　根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告[2022]3号）等相关法律、法规、规范性文件要求，公司为建立科学、持续、稳定、透明的分红决策和监督机制，维护股东权益，积极回报投资者，在综合考虑公司战略发展目标、经营规划、盈利能力、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素基础上，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司未来三年（2022—2024年）股东分红回报规划》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司于2022年7月1日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司未来三年（2022—2024年）股东分红回报规划》（公告编号：2022-040）。

　　（八）审议并通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司就前次募集资金使用情况编制了《中科寒武纪科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，并委托天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《中科寒武纪科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司于2022年7月1日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2022-041）及《中科寒武纪科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　（九）审议并通过《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司结合本次向特定对象发行股票方案及实际情况，认为公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金投向属于科技创新领域，并编制了《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　本议案所述内容详见公司于2022年7月1日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司监事会

　　2022年7月1日

　　证券代码：688256  证券简称：寒武纪  公告编号：2022-041

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　前次募集资金使用情况报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）将截至2022年3月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：

　　一、前次募集资金的募集及存放情况

　　（一）前次募集资金的数额、资金到账时间

　　经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2020〕1214号同意注册文件，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行普通股（A股）股票4,010万股，发行价为每股人民币64.39元，共计募集资金258,203.90万元，坐扣承销和保荐费用4,888.00万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币4,611.32万元，该部分属于发行费用；税款为人民币276.68万元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为253,315.90万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年7月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,825.29万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为249,767.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕261号）。

　　（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况

　　截至2022年3月31日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：

　　金额/单位：人民币/万元

　　■

　　[注]初始存放金额合计数与募集资金净额存在3,548.61万元的差异，原因系：(1)初始存放金额中尚未扣除与发行权益性证券直接相关的其他发行费用3,825.29万元；(2)坐扣承销和保荐费用时扣除了不属于发行费用的税款276.68万元。

　　二、前次募集资金使用情况

　　截至2022年3月31日，本公司前次募集资金已累计投入募集资金投资项目的金额为130,415.53万元，占前次募集资金净额的比例为52.21%。

　　前次募集资金使用情况详见本报告附件1。

　　三、前次募集资金变更情况

　　截至2022年3月31日，本公司募集资金投资项目未发生变更。

　　四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

　　截至2022年3月31日，本公司前次募集资金项目尚未结项，实际投资总额尚未确定。

　　五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　截至2022年3月31日，本公司前次募集资金不存在投资项目对外转让或置换情况。

　　六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　补充流动资金不直接产生经济效益，但通过本项目的实施可以满足随着公司业务快速发展和运营管理的需要，公司营运资金进一步增长的需求。

　　（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

　　截至2022年3月31日，本公司未对募集资金的使用效益做出任何承诺，不涉及前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况。

　　七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

　　本公司不存在前次募集资金用于认购股份的资产运行情况。

　　八、闲置募集资金的使用

　　（一）为提高募集资金使用效益，公司于2020年8月17日召开了第一届董事会第八次会议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币25亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。上述额度在决议有效期内可以滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（二）公司于2021年8月11日召开了第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币19亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。上述额度在决议有效期内可以滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（三）截至2022年3月31日，寒武纪对募集资金进行现金管理情况如下：

　　1.结构性存款情况

　　■

　　2.七天通知情况

　　■

　　九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

　　截至2022年3月31日，本公司前次募集资金已累计投入募集资金投资项目的金额为130,415.53万元，募集资金净额结余金额为127,516.59万元（包括累计收到的银行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的净额8,164.82万元），其中包含未到期的结构性存款85,000.00万元，占前次募集资金净额的比例为51.05%，将继续用于募集资金投资项目。

　　十、其他差异说明

　　本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

　　附件：

　　1.前次募集资金使用情况对照表

　　2.前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　中科寒武纪科技股份有限公司董事会

　　2022年7月1日

　　附件1

　　前次募集资金使用情况对照表

　　截至2022年3月31日

　　编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司            金额单位：人民币元

　　■

　　[注]：扣除发行费用后的募集资金净额为2,497,672,916.19元

　　附件2

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2022年3月31日

　　编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司           金额单位：人民币万元

　　■

　　[注1]该项目建设期为3年，截至2022年3月31日该项目尚处于建设期第3年，未实现收益

　　[注2]该项目建设期为3年，截至2022年3月31日该项目尚处于建设期第3年，未实现收益

　　[注3]该项目建设期为3年，截至2022年3月31日该项目尚处于建设期第3年，未实现收益

　　[注4]该项目可以满足公司的营运资金增长的需求

　　证券代码：688256 证券简称：寒武纪   公告编号：2022-042

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　关于召开2022年第一次临时

　　股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年7月18日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年7月18日14点00分

　　召开地点：北京市海淀区知春路25号北京丽亭华苑酒店三层鸿运1厅

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年7月18日

　　至2022年7月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　公司于2022年6月30日召开的第一届董事会第三十二次会议审议通过了本次提交股东大会的议案，同日召开的第一届监事会第二十次会议审议通过了议案1至议案9。具体内容详见公司于2022年7月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：议案1至议案10

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1至议案10

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　一、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　二、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　三、 会议登记方法

　　（一）现场出席会议的预约登记

　　1、电子邮件或信函方式预约登记

　　拟现场出席本次股东大会的股东或代理人请于2022年7月17日17时之前将登记文件扫描件（详见下方登记资料）发送至邮箱ir@cambricon.com进行预约登记。股东或代理人也可通过信函方式办理预约登记手续，信函上请注明“股东大会”字样，信函以抵达公司的时间为准，须在2022年7月17日17时前送达。通过邮件或信函方式登记的，均须报备近期个人行程及健康状况等相关防疫信息。公司不接受电话登记。

　　2、现场预约登记

　　登记时间：2022年7月15日（上午10：00-12：00，下午14：00-17：00）

　　登记地点：北京市海淀区知春路7号致真大厦D座12层中科寒武纪科技股份有限公司

　　注：股东或股东代理人出席现场股东大会时，需按照登记资料的要求携带相应证明文件的原件及复印件，在股东大会会议现场进行签到、登记。

　　（二）登记资料

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件根据上述时间、方式办理登记。

　　1. 自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证原件和股东账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证原件、自然人股东有效身份证复印件、授权委托书和自然人股东账户卡办理登记。

　　2. 法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人有效身份证原件和法人股东账户卡办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人有效身份证原件、法定代表人有效身份证复印件、法定代表人依法出具的授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）和法人股东账户卡办理登记。

　　3. 融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人有效身份证原件或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　注：所有原件均需一份复印件。

　　四、 其他事项

　　（一）本次股东大会现场会议出席者，食宿及交通费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：

　　北京市海淀区知春路7号致真大厦D座12层中科寒武纪科技股份有限公司

　　邮政编码：100191

　　联系电话：010-83030796-8025

　　邮箱：ir@cambricon.com

　　联系人：叶淏尹、童剑锋

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司董事会

　　2022年7月1日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中科寒武纪科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年7月18日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年　　月　　日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688256 证券简称：寒武纪  公告编号：2022-043

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　关于公司最近五年未被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《中科寒武纪科技股份有限公司章程》的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，促进公司规范运作并不断提高质量，保护公司和投资者的合法权益，保障公司持续、稳定、健康发展。

　　鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律法规的要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：

　　一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

　　公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

　　二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改落实情况

　　公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。

　　特此公告。

　　中科寒武纪科技股份有限公司董事会

　　2022年7月1日

　　证券代码：688256  证券简称：寒武纪  公告编号：2022-036

　　中科寒武纪科技股份有限公司

　　第一届董事会第三十二次会议决议

　　公 告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第三十二次会议于2022年6月30日上午10时以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议通知已于2022年6月25日送达，本次会议应到董事9人，实到董事9人，由董事长陈天石先生主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，一致通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《证券发行注册办法》”）等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际运营情况，经认真逐项自查和论证，公司符合现行法律、法规和规范性文件关于上市公司向特定对象发行股票的规定和要求，具备向特定对象发行股票的资格和条件。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，表决结果：通过。

　　（二）审议并通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司的发展战略、经营需要及市场情况，提出公司2022年度向特定对象发行A股股票的方案。本议案逐项表决如下：

　　1. 发行股票的种类和面值

　　本次向特定对象发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　2. 发行方式和发行时间

　　本次发行将全部采用向特定对象发行A股股票的方式进行，将在中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机向特定对象发行。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　3. 发行对象及认购方式

　　本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名（含35名）符合法律法规规定的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

　　本次向特定对象发行的最终发行对象将在本次发行经上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后，按照相关法律法规的规定及监管部门要求，由公司董事会或董事会授权人士在股东大会的授权范围内，根据本次发行申购报价情况，以竞价方式遵照价格优先等原则与主承销商协商确定。

　　所有发行对象均以人民币现金方式并按同一价格认购本次发行的股份。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

　　4. 定价基准日、发行价格及定价原则

　　本次向特定对象发行股票采取询价发行方式，本次向特定对象发行股票的发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%，定价基准日为发行期首日。上述均价的计算公式为：定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交