证券代码：600867        证券简称：通化东宝      编号：2022-054

　　通化东宝药业股份有限公司

　　关于部分募集资金专户注销的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]918号文批准，通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票55,726,976股，发行价格为每股人民币18.68元，本次发行共计募集资金人民币1,040,979,911.68元，扣除承销费用19,948,774.13元后的募集资金为1,021,031,137.55元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2016年7月19日汇入本公司募集资金监管账户，另减除保荐费、律师费、验资费、登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,355,726.98元，公司本次募集资金净额为1,017,675,410.57元。

　　中准会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年7月21日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中准验字(2016)第 1126号《验资报告》。

　　二、募集资金专户开户情况

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金使用管理办法》，并严格按照该项制度规定进行募集资金的管理和使用。

　　2016年8月12日，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司对募集资金采取了专户存储管理，与中国工商银行股份有限公司通化县支行、中国农业银行股份有限公司通化县支行、吉林银行股份有限公司通化新华支行、中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行、中国建设银行股份有限公司通化分行等五家银行（以下统称：募集资金专户存储银行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，2017年4月10日，公司、你的（上海）医疗咨询有限公司、中国工商银行股份有限公司上海市久事复兴大厦支行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，共开立了6个募集资金专户。2020年8月你的（上海）医疗咨询有限公司依法清算注销，四方监管协议已终止。

　　募集资金专户开立情况如下：

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　　三、募集资金专户注销情况

　　截至2022年6月28日，公司存放在吉林银行股份有限公司通化新华支行（0401011000088888）、中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行（158835863720）、中国建设银行股份有限公司通化分行（22050164863800000049）的募集资金专项账户余额合计为809.55元。为方便公司统一管理，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司将上述募集资金专项账户中余额全部转至中国工商银行股份有限公司通化县支行（0806020529001055191），资金用途仍为“德谷胰岛素原料药及注射液生产基地和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地项目”。近日，公司已办理完成上述募集资金专户的销户手续，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司与吉林银行股份有限公司通化新华支行、中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行、中国建设银行股份有限公司通化分行三家银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

　　特此公告。

　　通化东宝药业股份有限公司董事会

　　二〇二二年六月三十日

　　证券代码：600867        证券简称：通化东宝      编号：2022-055

　　通化东宝药业股份有限公司

　　关于控股股东股份解押及再质押公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　●重要内容提示:

　　通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）控股股东东宝实业集团有限公司（以下简称“东宝集团”）及其一致行动人合计持有公司股份603,027,966股，占公司目前股份总额的30.01%；东宝集团及其一致行动人持有公司股份累计质押数量（本次解押及再质押后）为474,439,472股，占其所持有公司股份总额的78.68%，占公司目前股份总额的23.61%。其中：东宝集团持有公司股份591,699,387股，占公司目前股份总额的29.44%，东宝集团持有公司股份累计质押数量（本次解押及再质押后）为474,439,472股，占其所持有公司股份总额的80.18%，占公司目前股份总额的23.61%。

　　2022年6月29日,本公司接到东宝集团关于股份解押及再质押相关情况的告知函,具体情况如下:

　　一、公司控股股东本次股份质押解除的具体情况

　　2022年6月27日，东宝集团在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了将质押给中国建设银行股份有限公司吉林省分行的15,500,000股无限售条件流通股质押解除手续。具体情况如下：

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　　二、公司控股股东及其一致行动人股份质押的具体情况

　　（一）控股股东本次股份质押基本情况

　　2022年6月28日，东宝集团在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了将持有15,500,000股无限售条件流通股质押给中国建设银行股份有限公司吉林省分行的质押手续。具体情况如下：

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　　上述质押于中国建设银行股份有限公司吉林省分行的股份主要用途是偿还贷款，不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。

　　（二）控股股东及其一致行动人累计质押股份情况

　　截止公告披露日，东宝集团及其一致行动人累计质押股份情况如下：

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　　注：东宝集团及其一致行动人持有公司股份累计质押数量（本次解押及再质押后）为474,439,472股，其中股票质押式融资质押给金融机构的股份数量为424,439,472股，占东宝集团及其一致行动人持有股份的70.38%；质押给德弘钰泰（天津）企业管理咨询合伙企业（有限合伙）的股份数量为50,000,000股，占东宝集团及其一致行动人持有股份的8.29%。

　　三、公司控股股东及其一致行动人股份质押情况

　　（一）控股股东及其一致行动人未来半年和一年内将到期的质押股份情况

　　东宝集团未来半年内将到期的质押股份数量为86,000,000股，占其所持有股份比例14.53%，占公司总股本比例4.28%，对应融资余额50,000万元；未来一年内将到期(不含半年内到期质押股份)的质押股份数量为50,200,000股,占其所持有股份比例8.48%，占公司总股本比例2.50%，对应融资余额28,500万元。东宝集团具备资金偿还能力，还款资金来源包括营业收入、股票红利、投资收益及股份减持等。

　　（二）截止公告披露日，东宝集团不存在非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害公司利益的情形。

　　（三）控股股东及其一致行动人质押事项对上市公司影响

　　1、可能对公司生产经营产生的影响：

　　控股股东本次股份质押不会对公司生产经营产生任何影响。

　　2、可能对公司治理产生的影响：

　　控股股东本次股份质押不会对公司治理产生任何影响，不会导致实际控制权发生变更。

　　3、可能对控股股东履行业绩补偿义务产生影响：

　　控股股东不存在须履行的业绩补偿义务。

　　（四）控股股东本次质押所融资金的具体用途及预计还款资金来源

　　本次质押所融资金具体用途：偿还贷款。

　　预计还款资金来源：营业收入、股票红利、投资收益及其他收入等。

　　（五）控股股东资信情况

　　1、基本情况

　　东宝集团注册时间：1992年10月20日；注册资本25,900万元；注册地址：通化县东宝新村；主营业务：建筑材料、机械设备购销，进口（国家限定一、二类商品除外）生产所需要的资料、机械设备零配件；企业经营本企业或本企业成员生产、科研所需要的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务；项目投资。（以下项目在分公司经营）；生物制品、中成药品、化学药品、医疗器械、食品、保健品、化妆品研发、生产、销售；医药技术服务、成果转让；企业管理咨询、健康管理咨询；人参种植、初加工；智能化信息工程开发、设计、施工；从事网络科技领域内的技术开发、服务；餐饮宾馆、购物广场。

　　2、主要财务数据                                         单位：万元

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　　3、偿债能力指标

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　　4、控股股东发行债券情况：不存在。

　　5、控股股东因债务问题涉及重大诉讼或仲裁情况：不存在。

　　6、东宝集团应结合自身资金实力、可利用的融资渠道及授信额度等，分析是否存在偿债风险。

　　东宝集团主要资金来源有营业收入、股票分红、投资收益及其他收入。从目前财务状况上看，资产负债率相对较高，营收水平不够高，流动比率、速动比率、现金比率指标相对比较低，主要原因是投资项目，资金仍有占用，在研的产品还需研发投入，给偿还债务带来一定的压力和风险。但从东宝集团的长远发展前景上看，现投入的项目，在研的产品，将逐步进入回收期，经营能力逐渐向好，现金流入量也将逐渐改善。

　　东宝集团可利用的融资渠道为银行及其他金融机构（包括信托投资公司、证券公司等），授信额度为589,600万元。东宝集团将加大经营力度，加快研发成果转化，加快资金回笼，降低质押融资金额，合理控制质押比例，使企业步入良性健康发展的轨道。

　　（六）控股股东与公司交易情况

　　2021年度，本公司与控股股东东宝集团及主要子公司发生的关联交易情况:

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　　上述关联交易均为公司日常经营发生的关联交易，不存在损害公司利益的情形。公司与东宝集团及其下属公司之间不存在其他资金往来，对外担保、对外投资等重大利益往来情况。

　　（七）质押风险情况评估

　　东宝集团目前已存在高比例股份质押。形成的具体原因为历年累计的项目投入、研发投入。若股价变动，会导致补充质押不足的风险，银行授信额度减少的风险以及出现平仓或被强制平仓的风险。面对可能出现的风险：东宝集团将压缩投资规模，加大经营力度，盘活存量资产，加快研发成果转化，加快资金回笼，降低质押融资金额，合理控制质押比例。同时将采取包括但不限于追加担保、提前还款，减持股份等措施应对可能产生的风险。采取以上措施不仅要降低质押风险，也能更好地支持上市公司发展，维护中小股东利益，使企业步入良性健康发展的轨道。

　　公司将按照有关规定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意风险。

　　特此公告。

　　通化东宝药业股份有限公司董事会

　　二〇二二年六月三十日