本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年6月28日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区浦东大道728号海神诺富特大酒店，麦哲伦二厅

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由公司董事长宁敏主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》相关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事13人，出席13人；

　　2、 公司在任监事4人，出席4人；

　　3、 董事会秘书刘国强出席本次股东大会；部分高级管理人员列席本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：中银国际证券股份有限公司董事会2021年度工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：中银国际证券股份有限公司监事会2021年度工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：关于《中银国际证券股份有限公司2021年年度报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、议案名称：中银国际证券股份有限公司2021年年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、议案名称：关于中银国际证券股份有限公司2021年度利润分配方案的报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、议案名称：关于2022年度预计关联交易的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、议案名称：关于聘请公司2022年度会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、议案名称：关于调整公司债券自营业务规模的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、议案名称：关于审议公司章程的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11、议案名称：中银国际证券股份有限公司2021年度独立董事述职报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二)累积投票议案表决情况

　　10、 关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案

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　　(三)现金分红分段表决情况

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　　(四)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(五)关于议案表决的有关情况说明

　　除审议上述议案外，本次会议还听取了《关于2021年度董事绩效考核及薪酬情况的报告》、《关于2021年度监事绩效考核及薪酬情况的报告》和《关于2021年度高级管理人员绩效考核及薪酬情况的报告》。

　　涉及关联股东回避表决的议案：议案6，关联股东已回避表决。

　　监事何涛自本次股东大会后正式履职。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：欧洁柔、朱哲

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　中银国际证券股份有限公司

　　2022年6月29日