证券代码：603212           证券简称：赛伍技术         公告编号：2022-048

　　债券代码：113630           债券简称：赛伍转债

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司

　　关于提前赎回“赛伍转债”的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●自2022年6月6日至2022年6月24日期间，苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）的股票价格已满足连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价不低于公司公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“赛伍转债”）当期转股价格（19.08元/股）的130%（即24.80元/股）。根据《苏州赛伍应用技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中有条件赎回条款的相关约定，已触发“赛伍转债”的提前赎回条件。公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于提前赎回“赛伍转债”的议案》，决定行使“赛伍转债”的提前赎回权利，按照可转债面值加当期应计利息的价格，对赎回登记日收市后登记在册的“赛伍转债”全部赎回。

　　●赎回登记日收市前，“赛伍转债”持有人可选择在债券市场继续交易，或者以19.08元/股的转股价格转换成公司股份。赎回登记日收市后，未实施转股的“赛伍转债”将全部冻结，停止交易和转股，公司将按照债券面值100元/张加当期应计利息全部强制赎回“赛伍转债”。本次赎回完成后，“赛伍转债”将在上海证券交易所摘牌。

　　●本次可转债赎回价格可能与“赛伍转债”的市场价格存在较大差异，强制赎回有导致投资损失的风险。如投资者持有的“赛伍转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前解除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]2755号文核准，公司于2021年10月27日公开发行了700.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额70,000.00万元。本次发行可转换公司债券募集资金总额为70,000.00万元（含发行费用），扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为69,256.23万元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕438号文同意，公司发行的70,000.00万元可转换公司债券将于2021年11月23日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“赛伍转债”，债券代码“113630”。

　　本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起6年，即自2021年10月27日至2027年10月26日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。本次发行的可转换公司债券票面利率：第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%。

　　根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“赛伍转债”自2022年5月5日起可转换为公司股份，初始转股价格为32.90元/股。因公司2022年4月20日召开了第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于确定向下修正“赛伍转债”转股价格的议案》，其转股价格自2022年4月22日起由人民币32.90元/股已调整为人民币19.20元/股。2022年6月2日，因公司实施2021年年度权益分派，赛伍转债的转股价格由19.20元/股调整为19.08元/股。

　　二、可转债赎回条款与触发情况

　　（一）赎回条款

　　根据《募集说明书》中有条件赎回条款的规定，在本次发行的可转债转股期内，如果公司A股股票连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3,000万元时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

　　（二）赎回条款触发情况

　　自2022年6月6日至2022年6月24日期间，公司股票满足连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于“赛伍转债”当期转股价19.08元/股的130%（即24.80元/股），已触发“赛伍转债”的有条件赎回条款。

　　三、公司提前赎回“赛伍转债”的决定

　　2022年6月24日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于提前赎回“赛伍转债”的议案》，董事会结合当前的市场情况综合考虑，决定行使“赛伍转债”的提前赎回权利，按照可转债面值加当期应计利息的价格，对赎回登记日收市后登记在册的“赛伍转债”全部赎回，并将在此期间每5个交易日至少披露1次赎回提示性公告，通知“赛伍转债”持有人有关本次赎回的各项事宜。同时，董事会授权管理层办理后续“赛伍转债”赎回的全部事宜，包括但不限于确定本次赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜。

　　四、相关主体减持可转债情况

　　在本次“赛伍转债”满足提前赎回条件前的六个月内（即2021年12月24日至2022年6月24日），公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员持有“赛伍转债”变动情况如下：

　　单位：张

　　■

　　五、风险提示

　　赎回登记日收市前，“赛伍转债”持有人可选择在债券市场继续交易，或者以19.08元/股的转股价格转换成公司股份。赎回登记日收市后，未实施转股的“赛伍转债”将全部冻结，停止交易和转股，公司将按照债券面值100元/张加当期应计利息的价格全部强制赎回“赛伍转债”。本次赎回完成后，“赛伍转债”将在上海证券交易所摘牌。

　　本次可转债赎回价格可能与“赛伍转债”的市场价格存在较大差异，强制赎回有导致投资损失的风险。如投资者持有的“赛伍转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前解除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。

　　公司将尽快披露《关于实施“赛伍转债”赎回暨摘牌的公告》，明确有关赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。

　　特此公告。

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

　　2022年6月25日

　　证券代码：603212   证券简称：赛伍技术   公告编号：2022-050

　　债券代码：113630   债券简称：赛伍转债

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司关于

　　回购注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、通知债权人的原由

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月24日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十五会议审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的议案》。因公司部分首次授予激励对象离职，已不符合公司激励对象的条件，公司决定回购并注销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票，回购数量为49,000股，回购价格为17.165元/股，总价款为人民币841,085元。公司将在规定时间内向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请该部分股票的注销，该部分限制性股票回购并注销后，公司股份总数将由404,088,691股减少至404,039,691股，公司注册资本将由404,088,691元减少至404,039,691元。（鉴于公司“赛伍转债”目前正处于转股期，实际股份总数和注册资本最终根据具体实际情况调整变动。）具体内容详见公司同日披露的《关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：2022-047）。

　　二、关于公司本次减资无需召开公司债券持有人会议的说明

　　根据《可转换公司债券持有人会议规则》“第三章 债券持有人会议的权限范围”的规定，公司因股权激励回购股份导致减资的情形无需召开债券持有人会议，因此，公司及债券持有人无需就此次减资召集并召开可转债债券持有人会议。

　　三、需债权人知晓的相关信息

　　由于公司本次回购将涉及注册资本减少，根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日内向本公司申报债权，并均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

　　债权人可采用信函或传真的方式申报，债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　债权申报具体方式如下：

　　1、债权申报登记地点：苏州市吴江经济技术开发区叶港路369号

　　2、申报时间： 2022年6月27日起45天内（9:00-11:30；13:30-17:00（双休日及法定节假日除外））

　　3、联系人：陈大卫、何晶

　　4、联系电话：0512-82878808

　　特此公告。

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

　　2022年6月25日

　　证券代码：603212  证券简称：赛伍技术  公告编号：2022-046

　　债券代码：113630  债券简称：赛伍转债

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司

　　第二届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”） 第二届董事会第十八次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　（二）本次会议通知和资料已于2022年6月21日以邮件的方式向全体董事发出。

　　（三）本次会议于2022年6月24日以现场和通讯表决相结合的方式在公司三楼会议室召开。

　　（四）本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事9名，无缺席会议的董事。

　　（五）本次会议由董事长吴小平主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）、审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的议案》

　　表决结果：9名同意，占全体董事人数的100%；0名弃权，占全体董事人数的0%；0名反对，占全体董事人数的0%。

　　鉴于本激励计划首次授予激励对象中3名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司同意对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销。本次限制性股票回购价格为17.165元/股，回购数量为49,000股，支付的回购价款总计为人民币 841,085元。

　　独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的公告》。

　　（二）、审议通过了《关于提前赎回“赛伍转债”的议案》

　　表决结果：9名同意，占全体董事人数的100%；0名弃权，占全体董事人数的0%；0名反对，占全体董事人数的0%。

　　公司股票自2022年6月6日至2022年6月24日期间，股票价格已满足连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价不低于 “赛伍转债”当期转股价格（19.08元/股）的130%（即24.80元/股），已触发“赛伍转债”的赎回条款。公司决定行使“赛伍转债”的提前赎回权利，按照可转债面值加当期应计利息的价格，对赎回登记日收市后登记在册的“赛伍转债”全部赎回。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于提前赎回“赛伍转债”的提示性公告》。

　　特此公告。

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

　　2022年6月25日

　　证券代码：603212           证券简称：赛伍技术         公告编号：2022-047

　　债券代码：113630           债券简称：赛伍转债

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司

　　关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●限制性股票回购数量：49,000股

　　●限制性股票回购价格：17.165元/股

　　●本次回购注销事项由公司2021年第三次临时股东大会授权董事会办理，无需再次提交股东大会审议。

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月24日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的议案》。公司董事会同意对部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计49,000股按照17.165元/股的价格进行回购注销，本次回购注销事项已由公司2021年第三次临时股东大会授权董事会办理，无需再次提交股东大会审议。具体情况如下：

　　一、已履行的相关审批程序和信息披露情况

　　1、2021年11月12日，公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及《关于提请召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。

　　2、2021年11月12日，公司召开第二届监事会第十一次审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核查〈公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》。

　　3、2021年11月13日至2021年11月23日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励对象有关的任何异议。2021年11月24日，公司监事会披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4、2021年11月29日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　5、2021年11月30日，公司披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　6、2021年12月8日，公司召开了第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整首次授予激励对象名单和授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

　　7、2022年6月24日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　二、回购注销原因及数量、价格、资金来源

　　1、回购原因

　　根据《赛伍技术2021年限制性股票激励计划（草案）》 之“第十三章   公司/激励对象发生异动的处理 ”之“二、激励对象个人情况发生变化”的规定：“激励对象合同到期不续签、主动提出离职等，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购，回购价格为授予价格。”

　　鉴于本激励计划首次授予激励对象中3名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，同意对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销。

　　2、回购数量

　　公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解锁的合计49,000股限制性股票。

　　3、回购价格及调整说明

　　根据《赛伍技术2021年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。

　　公司于2022年4月19日召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，2022年5月26日，公司披露了《2021年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.125元（含税），该权益分派方案已于2022年6月2日实施完毕。

　　根据上述规定，《激励计划》限制性股票回购价格调整方法如下：

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　调整后，以上已获授但尚未解除限售的限制性股票回购价格由17.29元/股调整为 17.165元/股。

　　综上，经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，本次限制性股票回购价格为17.165元/股。

　　4、回购资金来源及其他事项说明

　　公司本次拟用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，支付的回购价款总计为人民币841,085元。

　　三、预计本次注销完成前后股本结构变化表

　　本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司有限售条件的股份减少49,000股，公司股份总数减少49,000股。股本变动如下：

　　单位：股

　　■

　　注：鉴于公司“赛伍转债”目前正处于转股期，上表中本次变动前数据为截止2022年6月20日的股本数据，股本结构变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

　　四、本次回购注销对公司业绩的影响

　　本次回购注销的限制性股票数量较少，回购所支付资金较小，不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，也不会影响公司管理团队的稳定性，不影响公司2021年限制性股票激励计划的继续实施，不会损害公司和全体股东的利益。公司管理团队将继续认真履行工作职责，全力为股东创造价值。

　　五、独立董事意见

　　独立董事一致认为：鉴于公司2021年限制性股票激励计划中3名激励对象因个人原因已离职，根据相关规定，上述激励对象已不再具备激励对象资格，本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格已履行相应的决策程序，符合《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。综上，我们一致同意由公司回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票49,000股，回购价格17.165元/股。

　　六、监事会核查意见

　　公司监事会对本次回购注销部分限制性股票并调整回购价格相关事项进行核查后认为：公司本次回购注销部分限制性股票并调整回购价格相关事项已履行相应的决策审批程序，合法有效，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，同意公司本次回购注销部分限制性股票并调整回购价格相关事项。

　　七、律师出具的法律意见

　　上海市广发律师事务所认为：本次股权激励计划所涉调整及回购注销事项已经取得了必要的批准和授权。公司本次调整及回购注销的内容、方法和结果，均符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《股票激励计划（草案）》的规定。公司本次回购注销事项的原因、数量、价格及资金来源均符合《管理办法》《股票激励计划（草案）》的有关规定。公司本次调整及回购注销部分限制性股票事宜尚需依法履行信息披露义务并按照《股票激励计划（草案）》的规定办理后续手续。

　　特此公告。

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

　　2022年6月25日

　　证券代码：603212  证券简称：赛伍技术  公告编号：2022-049

　　债券代码：113630  债券简称：赛伍转债

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司

　　第二届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”） 第二届监事会第十五次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　（二）本次会议通知于2022年6月21日以邮件的方式向全体监事发出。

　　（三）本次会议于2022年6月24日以现场结合通讯表决方式在公司三楼会议室召开。

　　（四）本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名，无缺席会议的监事。

　　（五）本次会议由监事邓建波先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）、审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　鉴于本激励计划首次授予激励对象中2名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司同意对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销。本次限制性股票回购价格为17.165元/股，回购数量为49,000股，支付的回购价款总计为人民币 841,085元。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的公告》。

　　特此公告。

　　苏州赛伍应用技术股份有限公司监事会

　　2022年6月25日