证券代码：603609    证券简称：禾丰股份   公告编号：2022-046

　　债券代码：113647    债券简称：禾丰转债

　　禾丰食品股份有限公司

　　关于部分限制性股票回购注销实施公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●回购注销原因：公司2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（以下简称“净利润”）较2017年净利润增长率为-65.39%，未达到2018年限制性股票激励计划规定的第三个解除限售期解除限售“以2017年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于51.25%”的业绩考核条件，根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）的相关规定，公司对364名激励对象已获授但尚未解除限售的合计574.20万股限制性股票进行回购注销。

　　●本次回购注销股份具体情况：

　　■

　　一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

　　禾丰食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第七届董事会第十次会议及第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，公司于2022年5月20日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2021年净利润较2017年净利润增长率为-65.39%，未达到2018年限制性股票激励计划规定的第三个解除限售期解除限售“以2017年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于51.25%”的业绩考核条件，根据公司《激励计划（草案）》相关规定，公司拟对364名激励对象已获授但尚未解除限售的合计574.20万股限制性股票进行回购注销，占公司目前总股本的0.62%。因公司2018年年度权益分派已于2019年6月13日实施完毕，每股派发现金红利0.18元（含税）；2019年年度权益分派已于2020年6月2日实施完毕，每股派发现金红利0.22元（含税）；2020年年度权益分派已于2021年6月3日实施完毕，每股派发现金红利0.22元（含税）。本次限制性股票回购价格调整为4.23元/股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及其他指定媒体披露的相关公告。

　　公司已根据法律规定就本次回购注销事项履行通知债权人程序，披露了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2022-025），就本次回购注销并减少注册资本事宜通知债权人，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。截至申报期间届满之日，公司未收到任何公司债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。

　　二、本次限制性股票回购注销情况

　　（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

　　公司2021年净利润较2017年净利润增长率为-65.39%，未达到2018年限制性股票激励计划规定的第三个解除限售期解除限售“以2017年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于51.25%”的业绩考核条件，根据公司《激励计划（草案）》及《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等相关规定，公司拟对364名激励对象已获授但尚未解除限售的合计574.20万股限制性股票进行回购注销，占本次回购注销前公司总股本的0.62%。

　　（二）本次回购注销的相关人员、数量

　　本次回购注销限制性股票涉及364人，合计拟回购注销限制性股票574.20万股；本次回购注销完成后，无剩余股权激励限制性股票。

　　（三）回购注销安排

　　公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理对上述364人已获授但尚未解除限售的574.20万股限制性股票的回购过户手续。预计本次限制性股票于2022年6月22日完成回购注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。

　　三、本次回购注销前后公司股权结构变动情况

　　公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下:

　　单位：股

　　■

　　四、说明及承诺

　　公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《管理办法》的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销实施已经取得现阶段必要的授权和批准，并已履行现阶段必要的信息披露义务，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》《激励计划（草案）》的相关规定。

　　公司本次回购注销的原因、数量、价格等相关安排符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的有关规定。

　　公司尚需按照《公司法》等相关法律、法规以及规范性文件的规定就本次回购注销办理完成股份注销登记手续以及工商变更登记手续，并履行相关信息披露义务。

　　六、上网公告附件

　　北京大成（沈阳）律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　禾丰食品股份有限公司董事会

　　二〇二二年六月二十日

　　证券代码：603609         证券简称：禾丰股份       公告编号：2022-048

　　债券代码：113647         债券简称：禾丰转债

　　禾丰食品股份有限公司关于持股5%以上

　　股东股份质押及解除质押的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●公司持股5%以上股东丁云峰先生持有公司股份数量为81,929,558股，占公司总股本比例为8.89%；累计质押股份数量（本次质押及解除质押后）为8,950,000股，占其所持股份比例为10.92%，占公司总股本比例为0.97%。

　　近日，禾丰食品股份有限公司（以下简称“公司”）收到持股5%以上股东丁云峰先生将其持有本公司的部分股份办理质押及解除质押的通知，具体事项如下：

　　1.本次股份质押的基本情况

　　■

　　被质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途情况。

　　2.本次股份解除质押的基本情况

　　■

　　3.股东累计质押股份情况

　　截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：

　　■

　　特此公告。

　　禾丰食品股份有限公司董事会

　　二〇二二年六月二十日

　　证券代码：603609   证券简称：禾丰股份   公告编号：2022-047

　　债券代码：113647   债券简称：禾丰转债

　　禾丰食品股份有限公司关于限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●调整前转股价格：10.22元/股

　　●调整后转股价格：10.26元/股

　　●本次转股价格调整实施日期：2022年6月23日

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准禾丰食品股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》证监许可[2022]662号文核准，禾丰食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日公开发行可转换公司债券1,500万张，发行总额150,000万元，本次发行的可转换公司债券已于2022年5月18日在上海证券交易所上市（债券简称：禾丰转债，债券代码：113647），初始转股价格为10.22元/股。

　　一、转股价格调整依据

　　根据《禾丰股份公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》），在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）时，公司将相应调整转股价格。

　　公司于2022年6月20日披露了《禾丰股份关于部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2022-046），公司拟回购注销5,742,000股限制性股票，回购价格为4.23元/股。因此公司对“禾丰转债”的转股价格作出相应调整，本次调整符合公司《募集说明书》的相关规定。

　　二、转股价格调整公式与调整结果

　　根据公司《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，在本次发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

　　其中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送股票股利或转增股本率；k为增发新股或配股率；A为增发新股价或配股价；D为每股派送现金股利。

　　因公司回购注销5,742,000股限制性股票，本次转股价格调整公式为P1=（P0+A×k）/（1+k）。

　　调整后转股价计算如下：

　　P0=10.22元/股

　　A=4.23元/股

　　k=-5,742,000/921,960,196=-0.6228%（注：921,960,196为回购前总股本）

　　P1=［10.22+4.23×（-0.6228%）］/（1-0.6228%）=10.26元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）。

　　“禾丰转债”尚未进入转股期，调整后的转股价格自2022年6月23日起生效。

　　特此公告。

　　禾丰食品股份有限公司董事会

　　二〇二二年六月二十日