证券代码：688269    证券简称：凯立新材   公告编号：2022-023

　　西安凯立新材料股份有限公司

　　股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份至5%以下的权益变动提示性公告

　　股东西安航天新能源产业基金投资有限公司、西安兴和成投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳艺融同创基金管理有限公司（以下合称“出让方”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示:

　　●本次询价转让的价格为96.50元/股，转让的股票数量为3,434,200股。

　　●

　　公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次询价转让。

　　●本次权益变动属于减持，不触及要约收购。

　　●本次权益变动不会使控股股东、实际控制人发生变化。

　　●本次询价转让后，西安航天新能源产业基金投资有限公司的持股比例由7.4969%减少至4.9967%。

　　一、 转让方情况

　　(一)

　　转让方基本情况

　　截至2022年3月31日转让方所持首发前股份的数量、比例情况如下：

　　■

　　西安航天新能源产业基金投资有限公司为凯立新材持股5%以上的股东。

　　(二)

　　本次转让具体情况

　　■

　　(三)

　　转让方未能转让的原因及影响

　　□适用 √不适用

　　二、 转让方持股权益变动情况

　　√适用 □不适用

　　(一)

　　西安航天新能源产业基金投资有限公司

　　本次转让后，西安航天新能源产业基金投资有限公司持有上市公司股份比例将从7.4969%减少至4.9967%。

　　1. 基本信息

　　■

　　2. 本次权益变动具体情况

　　■

　　3. 本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

　　■

　　三、 受让方情况

　　(一)

　　受让情况

　　■

　　(二)

　　本次询价结果

　　组织券商合计收到有效报价16份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终9家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为96.50元/股，转让的股票数量为343.42万股。

　　(三)

　　本次转让是否导致公司控制权变更

　　□适用 √不适用

　　(四)

　　受让方未认购

　　□适用 √不适用

　　四、 受让方持股权益变动情况

　　□适用 √不适用

　　五、 中介机构核查过程及意见

　　中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

　　六、 上网公告附件

　　《中信证券股份有限公司关于西安凯立新材料股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

　　特此公告

　　西安凯立新材料股份有限公司董事会

　　2022年6月18日

　　西安凯立新材料股份有限公司

　　简式权益变动报告书

　　上市公司：西安凯立新材料股份有限公司

　　股票上市地：上海证券交易所

　　股票简称：凯立新材

　　股票代码：688269

　　信息披露义务人：西安航天新能源产业基金投资有限公司

　　通讯地址：陕西省西安市国家民用航天产业基地雁塔南路391号正衡金融广场A幢20层

　　股份变动性质：股份减少

　　签署日期：2022年6月17日

　　声明

　　一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号-- 权益变动报告书》等相关法律法规编制。

　　二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。

　　三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在西安凯立新材料股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在西安凯立新材料股份有限公司中拥有权益的股份。

　　四、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。

　　六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　第一节 释义

　　■

　　注：本报告书中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　　第二节 信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人基本情况

　　企业名称：西安航天新能源产业基金投资有限公司

　　注册地址：陕西省西安市国家民用航天产业基地雁塔南路391号正衡金融广场A幢20层

　　法定代表人：崔巍

　　成立日期：2011年1月8日

　　统一社会信用代码：916101385660254426

　　企业类型：有限责任公司

　　二、信息披露义务人拥有上市公司股份情况

　　截至本报告书出具之日，信息披露义务人在境内其他上市公司中无拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%。

　　第三节 权益变动的目的

　　一、本次权益变动的目的

　　本次权益变动的原因是信息披露义务人基于自身资金需求减持公司股份。

　　二、信息披露义务人在未来12个月内的增减持计划

　　本次权益变动后，截至本报告书签署之日，信息披露义务人西安航天新能源产业基金投资有限公司在未来12个月内将根据证券市场整体状况并结合凯立新材的业务发展情况及股票价格情况等因素，决定是否进一步减持其在凯立新材中拥有权益的股份。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。

　　第四节 权益变动方式

　　一、权益变动方式

　　信息披露义务人通过询价转让的方式完成本次权益变动。

　　二、信息披露义务人拥有权益的具体情况

　　本次权益变动前，信息披露义务人持有上市公司6,999,080 股股票，为IPO前取得，占上市公司总股本的7.50%。

　　本次权益变动完成后，信息披露义务人持有上市公司股份的数量由6,999,080 股减少至4,664,880 股，持股比例由7.50%减少至5.00%，累计减持比例未超过5%。

　　三、本次权益变动的基本情况

　　本次权益变动中，信息披露义务人于2022年6月17日通过询价转让方式减持公司股票2,334,200股，占总股本的比例为2.50%，占出让方所持股份数量的比例为33.35%。具体变动情况如下：

　　■

　　四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份存在权利限制的情况

　　信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。

　　第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况

　　本权益变动报告书签署之日前六个月，信息披露义务人在本报告书签署之日前6个月内不存在买卖上市公司股票的情况。

　　第六节 其他重大事项

　　截至本报告书签署之日，除本报告书所载事项外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

　　第七节 信息披露义务人声明

　　本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　西安航天新能源产业基金投资有限公司（盖章）

　　日期：2022年6月17日

　　第八节 备查文件

　　一、备查文件

　　（一）信息披露义务人的机构登记证书；

　　（二）信息披露义务人主要负责人的身份证明文件；

　　（三）信息披露义务人签署的本报告书。

　　二、备查文件置备地点

　　西安凯立新材料股份有限公司证券部。

　　附表

　　简式权益变动报告书

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