证券代码：600369   证券简称：西南证券   公告编号：临2022-026

　　西南证券股份有限公司

　　2022年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2022年6月10日

　　(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

　　(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

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　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事8人，出席3人；

　　2、公司在任监事3人，出席2人；

　　3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　1、议案名称：关于制定公司融资担保管理制度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：关于修订公司募集资金管理办法的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所

　　律师：王秀江、刘峻麟

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　西南证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月11日