证券代码：603707       证券简称：健友股份      公告编号：2022-042

　　债券代码：113579       证券简称：健友转债

　　南京健友生化制药股份有限公司

　　2021年限制性股票激励计划

　　授予结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● ·限制性股票登记日：2022年6月7日

　　● ·限制性股票登记数量：37.4万股

　　南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”或“健友股份”）于2022年6月8日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司董事会已完成2021年限制性股票激励计划的预留授予工作，现将相关内容公告如下：

　　一、公司2021年限制性股票激励计划预留授予情况

　　2022年4月26日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司向激励对象授予限制性股票的议案》。根据《南京健友生化制药股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司2020年年度股东大会授权，公司董事会确定本次限制性股票激励计划预留授予的授予日为2022年4月26日，以14.26元/股的价格向57名激励对象授予40.9万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对预留授予部分授予日的激励对象名单再次进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。

　　确定预留授予部分的授予日后，原激励对象郑俊丽、徐可川等7名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划，放弃授予限制性股票为3.5万股。该7名原激励对象自愿放弃的限制性股票共计3.5万股，公司将不再授予。

　　综上，公司本次股权激励计划限制性股票实际授予情况如下：

　　1、预留授予日：2022年4月26日。

　　2、预留授予数量：37.4万股。（7名原激励对象自愿放弃的限制性股票共计3.5万股，公司将不再授予。）

　　3、预留授予人数：50人。

　　4、预留授予价格：14.26元/股。

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。

　　6、激励对象名单及授予情况：

　　预留授予的激励对象共50名，激励对象获授的限制性股票分配如下：

　　■

　　7、登记日：2022年6月7日

　　二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况

　　本期限制性股票激励计划有效期自限制性股票授予完成起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过36个月。本计划授予的限制性股票限售期分别为自授予完成之日起12个月、24个月。

　　公司本次授予的限制性股票的解除限售时间安排如下表所示：

　　■

　　解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未 满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

　　三、限制性股票认购资金的验资情况

　　根据中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（中天运[2022]验字第90028号），截至 2022年5月17日止，公司已收到50名激励对象缴纳的投资款5,333,240元，均为货币资金出资，其中新增注册资本为人民币374,000元，新增资本公积为4,959,240 元，变更后实收资本（股本）为人民币1,243,974,251.00 万元。

　　四、限制性股票的登记情况

　　本次限制性股票激励计划授予登记的限制性股票为37.4万股，于 2022年6月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记手续办理，并于2022年6月8日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2022年6月7日出具的《证券变更登记证明》。

　　五、授予前后对公司控股股东的影响

　　本次限制性股票授予完成后，公司股份总数增加至1,243,974,251股，导致公司控股股东持股比例发生变动，公司控股股东唐咏群先生、谢菊华女士及丁莹女士在授予前合计持有公司股份589,086,598股，占授予前公司股本总额的47.37%，授予完成后，占公司股本总额的47.36%，仍为公司控股股东。

　　六、本次限制性股票登记完成后股本结构变动情况

　　本次授予限制性股票授予前后，公司股本结构变化情况如下：

　　■

　　七、本次募集资金的使用用途

　　公司此次限制性股票激励计划筹集的资金全部用于补充流动资金。

　　八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模 型对限制性股票的公允价值进行计算。

　　公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。根据本次授予后新增股份的公允价值总额确认限制性股票的激励成本，则2022年-2024年限制性股票成本摊销情况见下表：

　　■

　　上述对公司经营成果影响的最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告 为准，本次限制性股票激励成本对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重 大影响。

　　九、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记明》；

　　2、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》。

　　特此公告。

　　南京健友生化制药股份有限公司董事会

　　2022年6月9日

　　证券代码：603707        证券简称：健友股份     公告编号：2022-043

　　债券代码：113579        债券简称：健友转债

　　南京健友生化制药股份有限公司

　　关于“健友转债”转股价格调整公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●调整前转股价格：32.20元/股

　　●调整后转股价格：32.19元/股

　　●本次“健友转债”转股价格调整实施日期：2022年6月10日

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]134号文核准，南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日公开发行了5,031,900张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额50,319万元，并于2020年5月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“健友转债”，债券代码113579。健友转债存续期6年，自2020年4月23日至2026年4月22日，转股起止日期自2020年10月29日至2026年4月22日，初始转股价格为54.97元/股。由于公司实施2020年限制性股票激励计划及公司2019年度权益分派，转股价格调整为42.05元/股；由于公司实施2021年限制性股票激励计划，“健友转债”自2021年6月25日转股价格调整为42.01元/股；由于公司实施2021年度权益分派，“健友转债”自2021年7月15日转股价格调整为32.20元/股。

　　“健友转债”于 2022年6月9日停止转股，2022年6月10日起恢复转股，请各位投资者注意投资风险。

　　一、转股价格调整的依据

　　根据公司《公开发行可转换债券募集说明书》发行条款以及中国证券监督管 理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定，健友转债在本次发行之后，当公 司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况时（不包 括因本次发行的可转债转股增加的股本使公司股份发生变化），则转股价格相应 调整。

　　2022年4月26 日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。根据《南京健友生化制药股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司 2020年年度股东大会授权，公司董事会确定本次限制性股票激励计划预留授予的授予日为 2022年4月26日，以14.26元/股的价格向50名激励对象授予37.4万股限制性股票。

　　本次限制性股票激励计划授予登记的限制性股票为37.4万股，于2022年6 月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记手续办理，并于 2022年6月8日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2022年6月7日出具的《证券变更登记证明》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《健友股份2021年限制性股票激励计划授予结果公告》。

　　二、转股价格调整公式

　　1、转股价格调整规定和公式

　　《募集说明书》规定，在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0－D；

　　上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

　　其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

　　2021年限制性股票激励计划预留授予完成后，根据上述增发新股的调整公式 P1= （P0+A×k）/（1+k），其中，P0=32.20，增发新股价 A=14.26，增发新股率 K= 0.03%（374,000/ 1,243,600,251），调整后转股价 P1 =32.19元/股。

　　2、可转债转股价格调整时间：调整后“健友转债”转股价格自2022年6月10日起生效。

　　3、“健友转债”于 2022年6月9日停止转股，2022年6月10日起恢复转股，请各位投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　南京健友生化制药股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月9日