本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　一、任免基本情况

　　（一） 任免的基本情况

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　　聘任杨江权先生为公司总经理，任职期限至本届董事会任期届满之日止，自2022 年5 月30 日起生效。上述聘任人员持有公司股份0 股，占公司股本的0%，不是失信联合惩戒对象。

　　免去杨江权先生的副总经理，自2022 年5 月30 日起生效。上述免职人员持有公司股份0 股，占公司股本的0%，不是失信联合惩戒对象。

　　聘任李锐先生为公司副总经理，任职期限至本届董事会任期届满之日止，自2022 年5 月30 日起生效。上述聘任人员持有公司股份0 股，占公司股本的0%，不是失信联合惩戒对象。

　　（二） 任命原因

　　公司治理、经营需要。

　　（三） 新任董监高人员履历杨江权先生，1973 年4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士，高级会计师，沃顿商学院访问学者，曾任西南证券股份有限公司投资银行部高级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券股份有限公司投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务；自2020 年5 月起，任国都创业投资有限责任公司董事长；自2020 年8 月至2020 年12 月，任国都证券股份有限公司副总经理；自2020 年12 月起，任国都证券股份有限公司副总经理、财务负责人，自2022 年2 月起，代行总经理职务、代行首席信息官职务，兼任财务负责人至今。

　　李锐先生，1985 年7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2008 年12 月毕业于英国诺丁汉大学商学院风险管理专业，管理学硕士学位，历任中信建投证券股份有限公司固定收益部经理、中国国际金融有限公司投资银行部经理、航天产业投资基金有限公司投资部投资经理、摩根士丹利华鑫证券有限公司固定收益部副总裁、国融证券股份有限公司固定收益部销售交易负责人、债券融资部、债券融资二部负责人等职务；于2019年6 月加入国都证券，任固定收益总部总经理至今。

　　二、 任命对公司产生的影响

　　公司新任董事、监事、高级管理人员候选人的任职资格符合法律法规、部门规章、业务规则和公司章程等规定。

　　本次任命不存在公司董事、高级管理人员兼任本公司监事的情形；不存在公司监事为公司董事、高级管理人员的配偶或直系亲属情形。

　　对公司生产、经营的影响：

　　本次总经理、副总经理任命符合公司经营和发展的需求，杨江权先生和李锐先生的工作经验和管理能力，对公司的经营发展有积极的促进作用。

　　三、 独立董事意见

　　相关人员的任职资格已经董事会薪酬与提名委员会审查。对拟聘人员的提名、资格审查事项均符合相关规定的程序要求。

　　根据被提名人履历，独立董事认为被提名人具备相关专业知识和相关决策、监督、

　　协调能力，能够胜任相关职责的要求，其任职资格符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及全国中小企业股份转让系统有限责任公司等相关规定的要求。

　　四、 备查文件

　　1.第二届董事会第十三次会议决议；

　　2.独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

　　国都证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月31日