证券代码：601377          证券简称：兴业证券          公告编号：临2022-016

　　兴业证券股份有限公司

　　第六届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六次会议于2022年5月20日以电子邮件方式发出会议通知，于2022年6月1日以通讯方式召开。公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　会议审议通过以下议案：

　　一、《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、《关于修订〈兴业证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本次《公司章程》以及《股东大会议事规则》修订的具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于修订〈公司章程〉及相关议事规则的公告》。

　　三、《关于修订〈兴业证券股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　四、《关于增资兴证投资管理有限公司的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　董事会同意公司以自有资金对全资子公司兴证投资管理有限公司增资30亿元人民币，增资资金根据项目投资进度需要分批到位。并授权公司经营层根据有关法律法规和兴证投资管理有限公司的实际投资需求，在本议案通过的增资额度范围内决定分批增资的规模并办理后续增资的具体事宜。

　　五、《关于2021年度公司考评、高级管理人员考评的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事均对本议案中2021年度公司高级管理人员考评事项发表同意的独立意见。

　　六、《关于召开兴业证券股份有限公司2021年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　公司2021年年度股东大会通知及资料请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于召开2021年年度股东大会的通知》以及《兴业证券2021年年度股东大会资料》。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年六月二日

　　证券代码：601377          证券简称：兴业证券          公告编号：临2022-017

　　兴业证券股份有限公司

　　第六届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议于2022年5月20日以电子邮件的方式发出会议通知，于2022年6月1日以通讯方式召开。公司现有监事5名，全体监事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　会议审议通过以下议案：

　　一、《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

　　二、《关于修订〈兴业证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

　　三、《关于2021年度监事会主席考评的议案》

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　监事会

　　二○二二年六月二日

　　证券代码：601377          证券简称：兴业证券          公告编号：临2022-018

　　兴业证券股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年6月24日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年6月24日14点00分

　　召开地点：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦9楼会议室

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年6月24日至2022-06-24

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1、议案3至9、议案12、议案14已经公司第六届董事会四次会议审议通过；议案10、议案11已经第六届董事会第六次会议审议通过；议案15已经第六届董事会第五次会议审议通过；议案2、议案13已经第六届监事会第三次会议审议通过。详见2022年3月31日、2022年4月30日、2022年6月2日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　2、特别决议议案：议案7、10

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、8、9、12

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案9

　　应回避表决的关联股东名称：福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新（集团）有限公司、福建省华兴集团有限责任公司、福建省融资担保有限责任公司以及股权登记日登记在册的其他关联股东。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记办法

　　拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

　　1．法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　2．自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　　3．股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

　　4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

　　5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　（二）登记时间

　　2022年6月22日和2022年6月23日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

　　（三）登记地址及联系方式

　　地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦17层董监事会办公室，邮编：350003

　　传真：0591-38281508

　　电话：0591-38507869  021-38565565

　　六、其他事项

　　1．本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

　　2．通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

　　3.为做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控，保障会场安全，请需参加现场会议的股东或股东代理人务必提前关注并严格遵守政府有关疫情防控的规定和要求。请主动配合做好佩戴口罩、查验健康码、体温检测等疫情防控工作，符合要求者方可进入会场。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月2日

　　附件：授权委托书

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　兴业证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年6月24日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

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　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601377          证券简称：兴业证券          公告编号：临2022-019

　　兴业证券股份有限公司

　　关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》以及《关于修订〈兴业证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》，具体修订内容详见本公告附件。

　　本次《公司章程》及《股东大会议事规则》修订尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司董事会

　　二○二二年六月二日

　　附件

　　《兴业证券股份有限公司章程》修订新旧对照表

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　　《兴业证券股份有限公司股东大会议事规则》修订新旧对照表

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