证券代码：688126  证券简称：沪硅产业 公告编号：2022-042

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　2021年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年5月31日

　　（二） 股东大会召开的地点：以通讯方式召开

　　（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　■

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会召集，由董事长俞跃辉主持，以网络投票的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事11人，以通讯方式出席11人；

　　2、 公司在任监事3人，以通讯方式出席3人；

　　3、 执行副总裁、董事会秘书李炜出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于公司《2021年度董事会工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：关于公司《2021年度监事会工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：关于公司《2021年度财务决算报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：关于公司2021年年度报告及摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、议案名称：关于公司2021年度利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、议案名称：关于公司2022年度财务预算的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、议案名称：关于续聘2022年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、议案名称：关于2022年度向银行申请综合授信额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　9、议案名称：关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　10、议案名称：关于变更公司注册资本、调整董事会成员人数、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　11、议案名称：关于修订公司《股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　12、议案名称：关于修订公司《董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　13、议案名称：关于修订公司《监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　（二）累积投票议案表决情况

　　14、 关于公司董事会换届暨提名第二届董事会非独立董事的议案

　　■

　　15、 关于公司董事会换届暨提名第二届董事会独立董事的议案

　　■

　　16、 关于公司监事会换届暨选举第二届监事会非职工代表监事的议案

　　■

　　（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　■

　　（四）关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案10为特别决议议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数三分之二以上表决通过。

　　2、议案5、7、9、14、15、16对中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　　律师：廖晓云律师、丁含春律师

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次会议召集人资格合法有效；出席本次股东大会人员的资格合法有效；表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司董事会

　　2022年6月1日

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业        公告编号：2022-043

　　上海硅产业集团股份有限公司关于选举第二届监事会职工代表监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会任期已经届满。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，公司于近日召开了职工大会，会议的召开及表决程序符合职工大会决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，选举黄雯静女士为公司第二届监事会职工代表监事。黄雯静女士简历详见附件。

　　公司第二届监事会由3名监事组成，黄雯静女士将与公司2021年年度股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成第二届监事会，任期与公司第二届监事会一致。

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司监事会

　　2022年6月1日

　　附件：职工代表监事简历

　　黄雯静，女，中国国籍，出生于1988年，无境外永久居留权，本科学历。2011年至2013年任上海博比机械发展有限公司行政人事助理兼总经理助理，2013年至2016年任上海由先文化传播有限公司行政人事助理，2016年至今历任公司行政助理、行政主管。现任公司职工监事。

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业        公告编号：2022-044

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　第二届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会议于2022年5月31日以通讯方式召开。经全体监事同意，豁免本次会议通知时间要求。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事杨路先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事杨路先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：

　　1、审议通过《关于选举公司第二届监事会监事会主席的议案》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司监事会

　　2022年6月1日

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业 公告编号：2022-045

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月31日召开2021年年度股东大会，选举产生了公司第二届董事会和监事会成员。同日，公司召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，选举产生董事长、副董事长、董事会各专门委员会委员及其召集人、监事会主席，并聘任高级管理人员、证券事务代表。现就相关情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　（一）董事选举情况

　　2022年5月31日，公司召开2021年年度股东大会，本次股东大会选举俞跃辉先生、姜海涛先生、孙健先生、杨征帆先生、郝一阳先生、邱慈云（Chiu Tzu-Yin）先生为公司第二届董事会非独立董事，选举张鸣先生、张卫先生、夏洪流先生为公司第二届董事会独立董事。本次股东大会选举的6名非独立董事和3名独立董事共同组成公司第二届董事会，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。

　　（二）董事长、副董事长及董事会各专门委员会委员选举情况

　　2022年5月31日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》《关于选举公司第二届董事会副董事长的议案》《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》，全体董事一致同意选举俞跃辉先生为公司第二届董事会董事长，选举姜海涛先生、杨征帆先生为公司第二届董事会副董事长，并选举产生公司第二届董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，具体如下：

　　1、战略委员会：俞跃辉先生（召集人）、姜海涛先生、杨征帆先生、邱慈云（Chiu Tzu-Yin）先生、张卫先生

　　2、审计委员会：张鸣先生（召集人）、孙健先生、夏洪流先生

　　3、提名委员会：张卫先生（召集人）、俞跃辉先生、孙健先生、张鸣先生、夏洪流先生

　　4、薪酬与考核委员：夏洪流先生（召集人）、杨征帆先生、孙健先生、张鸣先生、张卫先生

　　其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，独立董事均占半数以上，并由独立董事担任召集人，审计委员会召集人张鸣先生为会计专业人士。公司第二届董事会董事长、副董事长、各专门委员会委员的任期自本次董事会选举通过之日起至第二届董事会届满之日止。

　　二、监事会换届选举情况

　　（一）监事选举情况

　　2022年5月31日，公司召开2021年年度股东大会，本次股东大会选举杨路先生、邹非女士为公司第二届监事会非职工代表监事。近日，公司召开职工大会，选举黄雯静女士为公司第二届监事会职工代表监事。杨路先生、邹非女士、黄雯静女士共同组成公司第二届监事会，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。

　　（二）监事会主席选举情况

　　2022年5月31日，公司召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第二届监事会监事会主席的议案》，全体监事一致同意选举杨路先生为公司第二届监事会监事会主席，任期自本次监事会选举通过之日起至第二届监事会届满之日止。

　　三、高级管理人员聘任情况

　　2022年5月31日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》《关于聘任公司执行副总裁的议案》《关于聘任公司财务副总裁、财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》，具体如下：

　　1、总裁（即：总经理）：邱慈云（Chiu Tzu-Yin）先生

　　2、执行副总裁：李炜先生、WANGQINGYU先生、Kai Seikku先生

　　3、财务副总裁、财务负责人：黄燕女士

　　4、董事会秘书：李炜先生

　　上述高级管理人员任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会届满之日止。其中，董事会秘书李炜先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，且其任职资格已经通过上海证券交易所备案无异议。

　　四、证券事务代表聘任情况

　　2022年5月31日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任王艳女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展日常工作，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会届满之日止。王艳女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书。

　　董事会秘书及证券事务代表联系方式如下：

　　1、地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云水路1000号

　　2、电话：021-52589038

　　3、传真：021-52589196

　　4、邮箱：pr@sh-nsig.com

　　五、部分董事届满离任情况

　　本次换届选举完成后，蔡颖女士不再担任公司非独立董事，LiTingwei先生不再担任公司独立董事。

　　公司对两位董事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月1日

　　附件：

　　董事会成员简历：

　　俞跃辉，男，中国国籍，出生于1964年，无境外永久居留权，工学博士、研究员。1989年至2002年历任微系统所助理研究员、副研究员、研究室副主任、研究员，2002年至2005年任新傲科技副总经理，2006年至今历任微系统所人才教育处处长、研究员、所长助理、副所长、党委书记。现任公司董事长。

　　姜海涛，男，中国国籍，出生于1973年，无境外永久居留权，研究生学历。1993年7月至1996年7月，历任上海外高桥保税区港务公司团委书记兼发事达科技信息发展公司计算软件开发员、办公室主任。1996年7月至1999年12月，任上海港务局团委副书记。1999年12月至2001年12月，历任上海港新华港务公司纪委书记、党委副书记。2001年12月至2005年3月，任上海港宝山港务公司党委书记。2005年3月至2005年6月，任上海港新华港务公司党委委员、经理。2005年6月至2007年11月，任上港集团新华分公司党委委员、经理。2007年11月至2008年10月，任上港集团军工路分公司党委委员、经理。2008年10月至2015年1月，历任上海国际港务（集团）股份有限公司董事会秘书、党委书记助理、工会主席。2015年1月至2020年5月，历任市总工会副主席、党组副书记。2020年5月至今，任上海国盛（集团）有限公司党委副书记。现任公司副董事长。

　　孙健，男，中国国籍，出生于1963年，无境外永久居留权，经济学硕士。1985年7月至2002年7月就职于上海第二光学仪器厂、原日本第一劝业银行上海分行，2002年8月起任德隆国际战略投资有限公司重组并购部副总经理，2009年1月至2016年8月任长江计算机（集团）公司执行董事，2009年1月起任国盛集团资产管理部总经理，2016年5月起任上海国盛集团投资有限公司执行董事、总裁，2019年1月至今任上海国盛（集团）有限公司首席投资官。现任公司董事。

　　杨征帆，男，中国国籍，出生于1981年，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2004年12月至2007年7月任清华同方威视技术股份有限公司产品开发部软件工程师，2007年7月至2011年11月任中国人民银行沈阳分行主任科员，2011年11月至2014年12月任开元（北京）城市发展基金管理有限公司高级经理，2014年12月至今历任华芯投资管理有限责任公司高级经理、资深经理、投资三部副总经理。现任公司副董事长。

　　郝一阳，男，中国国籍，出生于1987年，无境外永久居留权，本科学历。2009年7月至2015年1月历任海航资本集团有限公司投资银行部项目助理、项目经理、高级经理、总经理助理，2015年2月至今历任华芯投资管理有限责任公司投资一部/投资三部任高级经理、副总经理。现任公司董事。

　　邱慈云（Chiu Tzu-Yin），男，出生于1956年，中国台湾人。加州大学伯克利分校电气工程博士，哥伦比亚大学高级管理人员工商管理硕士。曾获上海市“白玉兰荣誉奖”。1996-2001年任台湾积体电路制造股份有限公司运营高级总监；2001-2005年任中芯国际集成电路制造有限公司高级运营副总裁；2006-2007年任华虹国际管理（上海）有限公司高级副总裁和首席运营官、华虹国际半导体（上海）有限公司总裁；2007-2009年任Silterra Malaysia总裁兼首席运营官；2009-2011年任华虹NEC电子有限公司总裁兼首席执行官；2011-2017年任中芯国际首席执行官兼执行董事和全球半导体联盟（GSA）董事；2019年5月起任上海新昇半导体科技有限公司总经理，2020年4月起任公司总裁。现任公司董事、总裁。

　　张鸣，男，中国国籍，出生于1958年，无境外永久居留权，经济学博士。1983年7月至2010年9月历任上海财经大学讲师、副教授、教授、博士生导师、系主任和副院长。现任公司独立董事。

　　张卫，男，中国国籍，出生于1968年，无境外永久居留权，电子工程博士后。1995年6月至2019年6月历任复旦大学电子工程系副教授、教授、微电子学系系主任、微电子学院副院长、微电子学院执行院长，2019年7月起任复旦大学微电子学院院长。现任公司独立董事。

　　夏洪流，男，中国国籍，出生于1968年，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2001年4月至2010年2月任中国科学院计算技术研究所主管、项目办主任，2010年3月至2012年5月任中国科学院先进技术研究院资源规划办主任，2012年5月至2020年8月任中国科学院深圳先进技术研究院深科先进投资管理有限公司董事长，2020年9月至今任深圳中科新湾投资有限公司执行董事。现任公司独立董事。

　　监事会成员简历：

　　杨路，男，中国国籍，出生于1970年，无境外永久居留权，法学博士。1993年7月至1995年7月任职于上海市中级人民法院，1995年7月至2007年4月任职于上海市第一中级人民法院，2007年4月至2017年3月任职于上海市高级人民法院，2017年4月至今任上海国盛（集团）有限公司总法律顾问、董事会秘书。现任公司监事会主席。

　　邹非，女，中国国籍，出生于1985年，无境外永久居留权，本科学历。2008年7月至2013年5月，任中国国际金融有限公司投资银行部高级经理；2013年5月至2015年5月，任国开投资发展基金管理（北京）有限责任公司经理；2015年5月至2021年3月，历任国开金融有限责任公司风险管理部高级经理、法律事务部副总经理、法律合规部副总经理、投资管理部副总经理；2021年3月至今，任华芯投资管理有限责任公司风险管理部副总经理。现任公司监事。

　　黄雯静，女，中国国籍，出生于1988年，无境外永久居留权，本科学历。2011年至2013年任上海博比机械发展有限公司行政人事助理兼总经理助理，2013年至2016年任上海由先文化传播有限公司行政人事助理，2016年至今历任公司行政助理、行政主管。现任公司职工监事。

　　高级管理人员简历：

　　邱慈云（Chiu Tzu-Yin），参见上述“董事会成员简历”。

　　李炜，男，中国国籍，出生于1971年，无境外永久居留权，微电子学与固体电子学博士。2000年至2007年历任中科院上海微系统所助理研究员、副研究员，2001年7月至今历任新傲科技总经理助理、副总经理、董事会秘书、董事长，2015年1月至今历任上海新昇董事、首席执行官、董事长，2015年12月至2019年3月任上海硅产业投资有限公司副总裁、董事会秘书。现任公司执行副总裁、董事会秘书。

　　WANG QINGYU，男，美国国籍，出生于1959年，物理化学博士、应用物理博士后。1995年10月至2000年1月任美国Vishay Intertechnology,Inc.资深工程师，2000年1月至2001年1月任美国Maxim Integrated Products,Inc.主任工程师，2001年1月至2006年3月历任中芯国际集成电路制造有限公司经理、运营副总裁特别助理，2006年3月至2007年11月任上海贝岭股份有限公司营运副总裁，2007年11月至2008年11月任安利吉（中国）公司总经理，2008年11月至2015年8月历任上海先进半导体制造股份有限公司运营副总裁、总裁、执行董事，2016年1月至今任新傲科技总经理、董事。现任公司执行副总裁。

　　Kai Seikku，男，芬兰国籍，出生于1965年，经济学硕士。1993年至1999年任波士顿咨询公司项目主管，1999年至2005年任Hasan ＆ Partners Oy公司CEO，2002年至2005年任McCann-Erickson（麦肯集团）区域主席，2005年至2009年任HKScan Corporation公司CEO，2013年至今任Verkkokauppa.com董事，2016年至2017年任上海新昇董事，2016年至今任Inderes Oy董事，2016年至今任The Federation of Finnish Technology Industries董事，2018年至今任Robit Oyj董事，2010年至今任Okmetic总裁、董事。现任公司执行副总裁。

　　黄燕，女，中国国籍，出生于1976年，无境外永久居留权，本科学历，国际注册会计师。2000-2004年任爱立信中国会计主管；2004-2009年任诺发系统半导体设备（上海）有限公司高级会计经理；2009-2014年任德国威琅电气（Wieland）中国财务经理；2014-2017年任申得欧集团（STO）北亚区财务总监。2017年12月起任上海新昇半导体科技有限公司财务副总经理。现任公司财务副总裁、财务负责人。

　　证券事务代表简历：

　　王艳，女，中国国籍，出生于1982年，无境外永久居留权，本科学历。2004年至2019年任职于上海新傲科技股份有限公司。现任公司证券事务代表。