证券代码： 301097         证券简称：天益医疗        公告编号：2022-016

　　宁波天益医疗器械股份有限公司

　　关于相关股东延长锁定期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、公司首次公开发行股票的情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于同意宁波天益医疗器械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3939 号），并经深圳证券交易所同意，宁波天益医疗器械股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,473.6842万股，每股面值 1 元，每股发行价为人民币 52.37元/股，并于 2022 年 4 月 7 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。公司首次公开发行股票后，总股本由 4,421.0526 万股变更为 5,894.7368 万股。

　　二、相关股东关于股份锁定、减持的承诺情况

　　公司部分股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限等承诺如

　　下：

　　1、公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理、核心技术人员吴志敏、公司实际控制人、董事、副总经理吴斌承诺：

　　（1）自发行人股票上市交易之日起36个月内（“锁定期”），本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不会促使发行人回购该部分股份。

　　（2）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则作除权除息处理），或者发行人上市后6个月发行人股票期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则作除权除息处理），本人持有发行人上述股份的锁定期自动延长6个月。

　　（3）上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后2年内，选择集中竞价、大宗交易、协议转让等合法方式减持，每年减持数量不超过锁定期届满时本人直接和间接持有的发行人股份总数的10%，减持价格将不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（期间如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理），且减持不影响本人对发行人的控制权。

　　（4）上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后，如本人采取集中竞价方式减持公司股份时，将在首次卖出前15个交易日前向深圳证券交易所报告并预先披露减持计划，且本人及其一致行动人在任意连续90日内合计减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。

　　如本人采取大宗交易方式减持的，本人及其一致行动人在任意连续90日内合计减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%；受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份。

　　如本人采取协议转让方式减持的，转让给单个受让方的比例不低于公司股份总数的5%；减持后不再具有公司大股东身份的，出让方、受让方在减持后6个月内如采取集中竞价方式减持的，出让方或受让方及其一致行动人应当在首次卖出前15个交易日前向深圳证券交易所报告并预先披露减持计划，且在任意连续90日内合计减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。

　　（5）在上述限制外，本人在发行人担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；任职期间拟减持发行人股票应当根据相关规定提前向深圳证券交易所报告并预先披露减持计划；所持发行人股份发生变动的，应当及时向发行人报告并由发行人在深圳证券交易所网站公告；本人离职后六个月内，不转让本人所持有的发行人股份。

　　（6）如果本人未履行上述减持意向承诺，由此产生的收益将归公司所有，并且本人将在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；若未按照司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额依法赔偿的，自赔偿责任成立之日至赔偿承诺履行完毕不得在公司处领取薪酬/股东分红。

　　（7）上述承诺同样适用于本人因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方式减持股份的情形。

　　（8）如上述承诺所依据的相关法律、法规及规范性文件发生变化的，上述承诺将根据最新的相关规定进行变动。

　　2、公司股东、一致行动人张文宇承诺：

　　（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起36个月内（“锁定期”），不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人股份，也不会促使发行人回购该部分股份。

　　（2）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则作除权除息处理），或者发行人上市后6个月发行人股票期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则作除权除息处理），本人持有发行人上述股份的锁定期自动延长6个月。

　　（3）上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后2年内，选择集中竞价、大宗交易、协议转让等合法方式减持，每年减持数量不超过锁定期届满时本人直接和间接持有的发行人股份总数的10%，减持价格将不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（期间如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理）。

　　（4）上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后，如本人采取集中竞价方式减持公司股份时，将在首次卖出前15个交易日前向深圳证券交易所报告并预先披露减持计划，且本人及其一致行动人在任意连续90日内合计减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。

　　如本人采取大宗交易方式减持的，本人及其一致行动人在任意连续90日内合计减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%；受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份。

　　如本人采取协议转让方式减持的，转让给单个受让方的比例不低于公司股份总数的5%。

　　（5）本人如违反上述承诺规定擅自减持发行人股份的，则违规减持发行人股票所得（如有）归发行人所有，如本人未将上述违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。

　　（6）上述承诺同样适用于本人因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方式取得股份的减持。

　　（7）如上述承诺所依据的相关法律、法规及规范性文件发生变化的，上述承诺将根据最新的相关规定进行变动。

　　三、相关承诺人延长限售股锁定期的情况

　　截至 2022 年 5 月 13 日收市，公司股价已连续 20 个交易日收盘价低于公司首次公开发行股票价格 52.37 元/股，触发上述承诺的履行条件。依照股份锁定期安排及相关承诺，上述股东持有的公司股份在原锁定期基础上自动延长 6 个月，具体情况如下：

　　■

　　上述延长承诺锁定期的股份未解除限售前，因公司送红股、转增股本、配股

　　等原因而增加的股份亦将遵守相关承诺。

　　四、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司相关股东延长限售股锁定期的行为系执行有关规定及承诺，不存在违反股份锁定承诺的情形，不存在损害上市公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。保荐机构对本次相关股东延长限售股锁定期的事项无异议。

　　五、备查文件

　　1、（一）《国泰君安证券股份有限公司关于宁波天益医疗器械股份有限公司相关股东延长股东锁定期的核查意见》。

　　特此公告。

　　宁波天益医疗器械股份有限公司董事会

　　2022年5月16日

　　证券代码： 301097         证券简称：天益医疗        公告编号：2022-017

　　宁波天益医疗器械股份有限公司

　　2021年年度股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会未出现否决议案的情况。

　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开情况：

　　1、会议召集人：宁波天益医疗器械股份有限公司董事会

　　2、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开

　　3、会议召开时间

　　（1）现场会议时间：2022年5月16日15:00

　　（2）网络投票时间：2022年5月16日

　　① 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2022年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

　　② 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月16日9:15至2022年5月16日15:00期间的任意时间。

　　4、现场会议召开地点：浙江省宁波市东钱湖旅游度假区莫枝北路788号宁波天益医疗器械股份有限公司会议室

　　5、会议主持人：董事长吴志敏先生

　　6、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定

　　二、会议出席情况

　　（一）股东出席会议情况

　　股东出席的总体情况：

　　通过现场和网络投票的股东299人，代表股份43,098,347股，占上市公司总股份的73.1133％。

　　其中：通过现场投票的股东3人，代表股份40,600,000股，占上市公司总股份的68.8750％。

　　通过网络投票的股东296人，代表股份2,498,347股，占上市公司总股份的4.2383％。

　　中小股东出席的总体情况：

　　通过现场和网络投票的中小股东296人，代表股份2,498,347股，占上市公司总股份的4.2383％。

　　其中：通过现场投票的中小股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。

　　通过网络投票的中小股东296人，代表股份2,498,347股，占上市公司总股份的4.2383％。

　　（二）董监高、律师列席会议情况

　　公司董事、监事出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议，公司聘请的律师到会见证。

　　三、议案审议表决情况

　　会议采取现场表决和网络投票表决相结合的方式对下列议案进行了表决：

　　1、审议通过了《关于〈2021年年度报告〉及其摘要的议案》

　　总表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的1/2以上同意，以普通决议通过。

　　2、审议通过了《关于〈2021年度董事会工作报告〉的议案》

　　总表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的1/2以上同意，以普通决议通过。

　　公司独立董事分别向本次年度股东大会作了述职报告。

　　3、审议通过了《关于〈2021年度监事会工作报告〉的议案》

　　总表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的1/2以上同意，以普通决议通过。

　　4、审议通过了《关于〈2021年度财务决算报告〉的议案》

　　总表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的1/2以上同意，以普通决议通过。

　　5、审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》

　　总表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的1/2以上同意，以普通决议通过。

　　6、审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

　　总表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的1/2以上同意，以普通决议通过。

　　7、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》

　　总表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的1/2以上同意，以普通决议通过。

　　8、审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型及修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

　　总表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的2/3以上同意，以特别决议通过。

　　9、审议通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

　　总表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的2/3以上同意，以特别决议通过。

　　10、审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

　　总表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的2/3以上同意，以特别决议通过。

　　11、审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

　　表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的2/3以上同意，以特别决议通过。

　　12、审议通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　总表决情况：

　　同意43,097,947股，占出席会议所有股东所持股份的99.9991％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意2,497,947股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9840％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0160％。

　　该议案已经出席会议有表决权股份总数的1/2以上同意，以普通决议通过。

　　四、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：上海市锦天城律师事务所

　　2、出具法律意见的律师姓名：孙林、刘晓杰

　　3、结论意见：本所律师认为，公司2021年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》《议事规则》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果合法有效。

　　五、备查文件

　　1、《宁波天益医疗器械股份有限公司2021年年度股东大会决议》；

　　2、《上海市锦天城律师事务所关于宁波天益医疗器械股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　宁波天益医疗器械股份有限公司董事会

　　2022年5月16日