证券代码：603185    证券简称：上机数控    公告编号：2022-066

　　债券代码：113642     债券简称：上22转债

　　无锡上机数控股份有限公司

　　2022年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年5月12日

　　(二) 股东大会召开的地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路158号行政楼一楼会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长杨建良先生主持，会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席6人，独立董事刘志庆先生、赵俊武先生以通讯方式出席本次会议，董事杨昊先生因公务未能出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书庄柯杰先生出席了本次会议，公司其他高级管理人员列席了会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：《关于公司2022年度非公开发行股票方案的议案》

　　2.01、议案名称：发行股票的种类和面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.02、议案名称：发行方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.03、议案名称：发行对象及认购方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.04、议案名称：发行数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.05、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.06、议案名称：限售期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.07、议案名称：上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.08议案名称：募集资金投向

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.09、议案名称：本次非公开发行前滚存未分配利润的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.10、议案名称：本次非公开发行决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：《关于公司2022年度非公开发行股票预案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：《关于公司2022年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、议案名称：《关于公司2022年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、议案名称：《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、议案名称：《关于〈无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　9、议案名称：《关于制定〈无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　10、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第二期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案1、2（2.01-2.10）、3、4、5、6、7、8、9、10为特别决议事项，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　2、本次审议议案对中小投资者进行单独计票的议案为：议案1、2（2.01-2.10）、3、4、5、6、7、8、9、10，已剔除公司董监高投票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京植德(上海）律师事务所

　　律师：赵泽铭、赵悦

　　2、律师见证结论意见：

　　本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及上机数控章程的规定；本次会议的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次会议的表决程序、表决方法符合相关法律、法规、规范性文件及上机数控章程的规定，表决结果合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　2022年5月13日

　　证券代码：603185    证券简称：上机数控    公告编号：2022-067

　　债券代码：113642     债券简称：上22转债

　　无锡上机数控股份有限公司

　　关于召开2021年度暨2022年第一季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2022年5月23日(星期一)下午 13:00-14:30

　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　●会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动

　　●投资者可于2022年5月16日(星期一)至5月20日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱wxsjzqb@163.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月28日披露了公司2021年度报告及2022年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度及2022年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于2022年5月23日下午 13:00-14:30举行2021年度暨2022年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对2021年度及2022年第一季度经营成果、财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2022年5月23日下午 13:00-14:30

　　（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动

　　三、参加人员

　　董事长、总经理：杨建良先生

　　董事会秘书：庄柯杰先生

　　财务总监：王泳先生

　　独立董事：黄建康先生

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2022年5月23日(星期一)下午 13:00-14:30，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2022年5月16日(星期一)至5月20日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱wxsjzqb@163.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：赵芹

　　电话：0510-85390590

　　邮箱：wxsjzqb@163.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董 事 会

　　2022年5月13日

　　证券代码：603185    证券简称：上机数控    公告编号：2022-068

　　债券代码：113642     债券简称：上22转债

　　无锡上机数控股份有限公司

　　关于第二期股票期权与限制性股票激励计划

　　内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称 “公司”）于2022年4月20日召开第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于〈无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）等相关议案，并于2022年4月21日在指定披露媒体《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定，公司对本次激励计划内幕信息知情人、激励对象在激励计划公开披露前6个月内（2021年10月21日至2022年4月20日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为公司第二期股票期权与限制性股票激励计划的内幕信息知情人。

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在本次激励计划自查期间，核查对象中共有61人存在买卖公司股票的行为，其余内幕信息知情人均不存在买卖公司股票的行为。

　　前述内幕信息知情人买卖公司股票情况如下：

　　■

　　根据上述核查对象买卖公司股票的情况，公司结合本次激励计划相关进程，对上述人员买卖公司股票的行为进行了核查：

　　1、公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《内幕信息及知情人管理制度》及公司内部相关保密制度，采取了相应保密措施，并对相关内幕信息知情人进行了登记，在公司发布本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　2、经公司核查，上述核查对象在自查期间买卖公司股票的行为系基于自身对二级市场交易情况自行判断而进行的操作，在自查期间知悉本次激励计划前，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

　　三、结论

　　综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人利用公司本次激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

　　四、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2、《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年5月13日