证券代码：601162      证券简称：天风证券    公告编号：2022-045号

　　天风证券股份有限公司关于

　　第四届董事会董事成员调整的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事张小东先生的书面辞职报告，张小东先生因工作原因不再担任公司董事职务。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，张小东先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。

　　张小东先生未持有公司股票，自担任公司董事以来，勤勉尽责，认真履职，为公司发展积极建言献策，推动公司稳健持续发展。公司及董事会对张小东先生在任职期间对公司做出的贡献表示衷心的感谢。

　　2022年5月10日，公司第四届董事会第二十次会议以14人赞成、0人反对、0人弃权审议通过了《关于公司第四届董事会董事成员调整的议案》，同意提名洪琳女士（简历详见附件）为公司第四届董事会董事候选人，任期自经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。洪琳女士具备相关法律法规及《公司章程》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的证券公司董事任职资格条件。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2022年5月11日

　　附件：洪琳女士简历

　　洪琳女士，1968年生，中国籍，广西大学金融专业经济学学士。

　　曾就职于广西壮族自治区经济体制改革委员会，中国证券监督管理委员会广西监管局，曾担任公司合规总监，现任公司副总裁。

　　证券代码：601162      证券简称：天风证券     公告编号：2022-046号

　　天风证券股份有限公司

　　关于变更公司财务总监的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总裁、财务总监许欣先生提交的辞职报告，许欣先生因工作需要，申请辞去公司财务总监职务，辞职后将继续担任公司副总裁。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，许欣先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。许欣先生未持有公司股票，在公司担任财务总监期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对许欣先生所做的贡献表示衷心感谢。

　　2022年5月10日，公司第四届董事会第二十次会议以14人赞成、0人反对、0人弃权审议通过了《关于聘任公司高级管理人员暨职务变动的议案》，会议同意聘任李正友先生为公司副总裁、财务总监（简历详见附件）。李正友先生已具备相关法律法规及《公司章程》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的证券公司高级管理人员任职资格条件，任职期限为董事会审议通过之日起，至第四届董事会届满之日止。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2022年5月11日

　　附件：李正友先生简历

　　李正友先生，1974年生，中国籍，武汉大学经济学博士。

　　曾担任北京大学博士后，国家自然科学基金委员会项目主管，哈尔滨市发改委、金融办副主任，广西金融办党组成员、副主任，公司副总裁，武汉天盈投资集团董事长，现任公司副总裁、财务总监。

　　证券代码：601162    证券简称：天风证券    公告编号：2022-047号

　　天风证券股份有限公司关于召开

　　2022年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年5月26日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年5月26日10点30分

　　召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼2506会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月26日

　　至2022年5月26日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已分别于公司第四届董事会第十八次会议、第四届董事会第二十次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2022年4月21日、2022年5月11日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天风证券股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2022-038号）、《天风证券股份有限公司第四届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2022-044号）。

　　2、 特别决议议案：无。

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无。

　　应回避表决的关联股东名称：无。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人印章）和法人股东账户卡复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东持本人身份证、股票帐户卡办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人印章）、委托人股票帐户卡办理登记手续。异地股东可用传真方式登记。

　　2、登记时间：2022年5月23日-24日9:00-16:00时

　　3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室

　　六、 其他事项

　　1、会期半天

　　2、与会者参会费用自理

　　3、联系电话：027-87618865 传真：027-87618863

　　4、邮箱：dongban@tfzq.com

　　5、联系人：诸培宁

　　6、邮编：430070

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2022年5月11日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　天风证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月26日召开的贵公司2022年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　 　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　2、委托期限至本次股东大会结束时止。

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券    公告编号：2022-044号

　　天风证券股份有限公司

　　第四届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议于2022年4月29日向全体董事发出书面通知，于2022年5月10日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于聘任公司高级管理人员暨职务变动的议案》

　　公司董事会于近日收到公司副总裁、财务总监许欣先生提交的辞职报告，许欣先生因工作需要，申请辞去公司财务总监职务，辞职后将继续担任公司副总裁。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，许欣先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。

　　许欣先生未持有公司股票，在公司担任财务总监期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对许欣先生所做的贡献表示衷心感谢。

　　经董事会薪酬与提名委员会审核，会议同意聘任李正友先生为公司副总裁、财务总监（简历详见附件），李正友先生已具备相关法律法规及《公司章程》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的证券公司高级管理人员任职资格条件，任职期限为本次董事会审议通过之日起，至第四届董事会届满之日止。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》

　　根据公司业务发展需要，结合现有情况，会议同意公司对组织架构作出如下调整：

　　1、长沙韶山中路证券营业部变更为湖南第二分公司（筹）；

　　2、郑州商务外环路证券营业部变更为河南分公司（筹）。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《关于公司第四届董事会董事成员调整的议案》

　　公司董事会于近日收到公司董事张小东先生的书面辞职报告，张小东先生因工作原因不再担任公司董事职务。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，张小东先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。

　　张小东先生未持有公司股票，自担任公司董事以来，勤勉尽责，认真履职，为公司发展积极建言献策，推动公司稳健持续发展。公司及董事会对张小东先生在任职期间对公司做出的贡献表示衷心的感谢。

　　经董事会薪酬与提名委员会审核，拟提名洪琳女士（简历详见附件）为公司第四届董事会董事候选人，任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。洪琳女士具备相关法律法规及《公司章程》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的证券公司董事任职资格条件。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《关于召开公司2022年第二次临时股东大会的议案》

　　公司董事会同意召集公司2022年第二次临时股东大会，股东大会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-047号）。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2022年5月11日

　　附件一：李正友先生简历

　　李正友先生，1974年生，中国籍，武汉大学经济学博士。曾担任北京大学博士后，国家自然科学基金委员会项目主管，哈尔滨市发改委、金融办副主任，广西金融办党组成员、副主任，公司副总裁，武汉天盈投资集团董事长，现任公司副总裁、财务总监。

　　附件二：洪琳女士简历

　　洪琳女士，1968年生，中国籍，广西大学金融专业经济学学士。曾就职于广西壮族自治区经济体制改革委员会，中国证券监督管理委员会广西监管局，曾担任公司合规总监，现任公司副总裁。