证券代码：600711   证券简称：盛屯矿业   公告编号：2022-065

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　发行股份购买资产部分限售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次限售股上市流通数量为2,320,229股

　　●本次限售股上市流通日期为2022年5月13日

　　一、本次限售股上市类型

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2019年4月15日出具的《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]713号）核准，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）于2019年4月29日以非公开发行股票的方式向深圳盛屯集团有限公司（以下简称“深圳盛屯集团”）发行110,335,732股股份、向刘强发行74,158,592股股份、向代长琴发行21,230,757股股份、向王安术发行20,015,731股股份、向青岛国信招商创业投资基金合伙企业（有限合伙）发行12,885,003股股份、向吴丽月发行8,507,505股股份、向苏志民发行7,734,096股股份、向北京安泰科信息股份有限公司发行7,734,096股股份、向沈臻宇发行7,347,391股股份、向北京为中文化传媒有限公司发行6,187,276股股份、向贺晓静发行5,676,826股股份、向成都新瑞元资产管理有限公司发行5,676,826股股份、向深圳盛和岭南投资有限公司发行4,640,457股股份，向张云峰发行3,867,048股股份，向姜路发行2,269,184股股份、向郑成发行1,933,524股股份、向罗应春发行1,740,172股股份，向潘义莉发行1,546,819股股份、向彭志杨发行1,546,819股股份、向黄芳发行773,410股股份、向朱江发行773,410股股份。

　　交易对方苏志民承诺因本次交易取得的盛屯矿业股份，如持有标的公司股权的时间已满12个月，则在本次交易中取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不以任何方式转让，如持有标的公司股权的时间不足12个月，则在本次交易中取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起36个月内不以任何方式转让。

　　本次发行新增股份已于2019年4月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　经中国证监会2019年4月15日出具的《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]713号）核准，公司于2019年6月27日向山高（烟台）新能源基金管理中心（有限合伙）、厦门建发股份有限公司等7名投资人合计发行股份170,711,294股募集配套资金，公司总股本增加至2,308,034,195股。

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]246号”文核准，公司于2020年3月2日向社会公开发行238.6456万手可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额为人民238,645.60万元，期限6年。“盛屯转债”自2020年9月7日起可转换为公司股份，转股起止日期为2020年9月7日至2026年3月1日。公司股票自2022年1月25日至2022年2月21日期间，满足了《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款的约定，已触发“盛屯转债”的有条件赎回条款。公司董事会决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回登记日登记在册的全部未转股的可转换公司债券。截至赎回登记日（2022年3月17日）收市后，“盛屯转债”累计转股488,513,067股。

　　2021年8月30日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成，公司总股本增加28,605,000股。

　　综上所述，公司总股本增加至2,825,152,262股。本次申请上市的限售股数为2,320,229股，占公司股份总数的0.08%。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　就该次交易取得股票的锁定期，交易对方苏志民承诺如下：

　　（1）本人在因本次交易而取得盛屯矿业的股份时，如本人持有标的公司股权的时间已满12个月，则本人在本次交易中以标的公司股权认购取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内将不以任何方式转让；如本人持有标的公司股权的时间不足12个月，则本人在本次交易中以标的公司股权认购取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起 36个月内将不以任何方式转让。

　　（2）若公司实施配股、送红股、资本公积金转增股本等除权事项导致本人增持公司股份的，则增持股份亦遵守上述约定。如监管规则或监管机构对锁定期有更长期限要求的，按照监管规则或监管机构的要求执行。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）就盛屯矿业本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：盛屯矿业本次申请解除股份限售的股东无违反其在发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易中做出的各项承诺的情形；盛屯矿业本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定；中信证券对盛屯矿业本次限售股份上市流通无异议。

　　五、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量为2,320,229股；

　　本次限售股上市流通日期为2022年5月13日；

　　限售股上市流通明细清单

　　■

　　六、股本变动结构表

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　　七、上网公告附件

　　中介机构核查意见

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月10日

　　证券代码：600711        证券简称：盛屯矿业       公告编号：2022-066

　　盛屯矿业集团股份有限公司关于召开

　　2021年年度股东大会提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）定于2022年5月16日以现场投票、网络投票相结合方式召开公司2021年年度股东大会。董事会已于2022年4月26日在上海证券交易所网站(http：//www.sse.com.cn)披露了《盛屯矿业集团股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-056）。根据相关规定，现发布本次股东大会的提示性公告，具体内容如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年年度股东大会

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的日期、时间

　　现场会议时间：2022年5月16日下午14:30分

　　网络投票时间：2022年5月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（四）会议的表决方式

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　网络投票平台：上海证券交易所交易系统、互联网投票平台

　　（五）会议地点

　　福建省厦门市思明区展鸿路81号特房波特曼财富中心A座33层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

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　　上述议案经公司第十届董事会第四十四次会议、第十届监事会第二十三次会议审议通过，并于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露。

　　三、会议出席对象

　　1、截至2022年5月9日(股权登记日)交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。该等股东均有权参加现场会议或在网络投票时间内参加网络投票。该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议,该代理人不必为股东。

　　2、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师等。

　　四、会议登记方法

　　1、登记时间：2022年 5 月 10 日上午 9:00-12:00，下午 13:00-17:00；

　　2、登记办法：（股东登记表见附件 1）

　　（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

　　（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委 托书和出席人身份证原件等办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持 股凭证等办理登记手续；

　　（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在 2022年 5 月 10 日下午 17 点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

　　3、登记地点与联系方式：福建省厦门市思明区展鸿路81号波特曼财富中心 A 座33 层董事会秘书办公室。

　　联系人：卢乐乐

　　联系电话：0592-5891697

　　传真：0592-5891699

　　邮政编码：361012

　　4、注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月10日