证券代码：002776       证券简称：ST柏龙         公告编号：2022-017

　　广东柏堡龙股份有限公司

　　关于公司股票被叠加实施其他风险警示的公告

　　特别提示：

　　1、广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”）违规将4.7亿元银行理财产品为供应商借款提供质押担保，占公司最近一期经审计净资产的19.35%，且未能在2021年4月6日前妥善解决违规对外担保事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）“第9.8.1条上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（二）公司违反规定程序对外提供担保且情形严重的”的规定，公司股票自2021年4月8日起被实施其他风险警示。

　　2、公司因最近一年被出具否定意见的内部控制鉴证报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）“第9.8.1条上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（四）公司最近一年被出具无法表示意见或者否定意见的内部控制审计报告或者鉴证报告”的规定，公司股票自2021年4月30日起被叠加实施其他风险警示。

　　3、2022年4月19日，公司部分董事辞职导致董事会低于法定人数，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）“9.8.1上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（三）公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议”的规定，公司股票将于2022年5月5日开市起被叠加实施其他风险警示。

　　3、本次被叠加实施其他风险警示后，公司股票简称仍为“ST柏龙”，股票代码仍为“002776”。股票交易日涨跌幅限制为5%。

　　一、股票的种类、简称、股票代码、被叠加实施其他风险警示的起始日以及日涨跌幅限制

　　1、股票种类：人民币普通股A 股；

　　2、股票简称：“ST柏龙”；

　　3、股票代码仍为：“002776”；

　　4、被叠加实施其他风险警示的起始日：2022年5月5日；

　　5、公司股票停复牌起始日：不停牌；

　　6、被叠加实施其他风险警示后公司股票日涨跌幅限制仍为5%。

　　二、叠加实施其他风险警示的主要原因

　　1、公司违规将4.7亿元银行理财产品为供应商借款提供质押担保，占公司最近一期经审计净资产的19.35%，且未能在2021年4月6日前妥善解决违规对外担保事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）“第9.8.1条上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（二）公司违反规定程序对外提供担保且情形严重的”的规定，公司股票自2021年4月8日起被实施其他风险警示。

　　2、公司因最近一年被出具否定意见的内部控制鉴证报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）“第9.8.1条上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（四）公司最近一年被出具无法表示意见或者否定意见的内部控制审计报告或者鉴证报告”的规定，公司股票自2021年4月30日起被叠加实施其他风险警示。

　　3、2022年4月19日，公司部分董事辞职导致董事会低于法定人数，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）“9.8.1上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（三）公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议”的规定，公司股票将于2022年5月5日开市起被叠加实施其他风险警示。

　　三、公司说明

　　1、关于公司违规使用4.7亿元银行理财产品为他方借款提供质押担保事项解决方案如下：

　　（1）公司目前正通过司法手段解除担保责任，并向银行追偿划扣资金。

　　（2）公司积极督促被担保方履行还款义务。

　　（3）该担保事项造成的公司损失，公司实际控制人承诺以自有资产进行弥补。

　　2、关于公司最近一年被出具否定意见的内部控制鉴证报告事项公司根据《企业内部控制基本规范》整改：

　　（1）公司将加强内部审计工作。充分发挥公司内部审计部门的监督职能，加强内部审计部门对公司财务报表编制情况、内部控制制度执行情况的监督力度，及时识别财务风险。同时，贯彻落实重大事项报告制度，将相关重要事项、重大风险及时向董事会和管理层反馈，最大程度上降低公司经营风险。

　　（2）公司将加强相关培训学习。公司将定期和不定期的组织全体董事、监事、高级管理人员以及各部门有关人员参加公司治理与内部控制相关的专项培训，组织公司控股股东、董事、监事、高级管理人员按照监管部门的要求参加证券法律法规和最新监管政策培训，强化公司治理与内部控制意识，切实提升公司治理及公司规范运作水平。加强内部审计人员与财务人员的专业培训力度与团队建设，不断提高基础会计核算水平与财务报告编制质量，提升合规意识，强化关键管理岗位的风险控制职责。

　　（3）公司将加强信息披露管理。公司将在严格执行信息披露审核制度的基础上，加强对涉及财务数据的信息披露情况的审核和监督，以谨慎性为原则，审慎披露未经审计的财务数据，并及时与相关机构与监管部门进行充分沟通，严格遵循《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及监管要求，切实保障广大投资者的知情权。

　　3、公司因部分董事辞职导致董事会低于法定人数的解决方案如下：

　　公司将按照《公司法》、《公司章程》等相关规定尽快完成新任董事的补选工作。

　　四、被实施其他风险警示期间公司接受投资者咨询的联系方式

　　公司股票被实施其他风险警示期间，公司将通过电话、邮件、互动易等方式接受投资者咨询，联系方式如下：

　　1、联系电话：0663-2769999

　　2、电子邮箱：bobaolon@163.com

　　公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定披露媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　广东柏堡龙股份有限公司

　　2022年4月29日

　　证券代码：002776          证券简称：ST柏龙           公告编号：2022-016

　　广东柏堡龙股份有限公司

　　关于股票停牌暨无法在法定期限披露定期报告股票可能被实施风险警示的提示性公告

　　广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”）原定于2022年4月30日披露2021年年度报告和2022年一季度报告，现由于公司无法在法定期限内披露2021年年度报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》第8.3条的规定，公司股票自2022年5月5日开市起停牌。如公司在停牌2个月内仍无法披露2021年年度报告，则将被实施退市风险警示。如公司在被实施退市风险警示后2个月内，仍未能披露2021年年度报告的，公司股票可能被终止上市。现将相关风险事项披露如下：

　　一、重大风险情况说明

　　1、由于公司无法在法定期限内披露2021年年度报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》第8.3条的规定“上市公司未在法定期限内披露年度报告、半年度报告的，本所于相关定期报告披露期限届满后次一交易日，对该公司股票及其衍生品种实施停牌”，公司股票自2022年5月5日开市起停牌。

　　2、根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》第9.4.1条“上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施退市风险警示：（一）未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，且在公司股票停牌两个月内仍未披露；”及第9.4.5条“上市公司出现本规则第9.4.1条第（一）项情形的，公司应当在其股票停牌两个月届满的次一交易日开市前披露公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后继续停牌一个交易日，自复牌之日起，本所对公司股票交易实施退市风险警示。公司在股票停牌后两个月内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告、半年度报告的，公司股票于公告后复牌。”的规定，如公司股票停牌两个月内仍未披露2021年年度报告，则公司股票将在停牌2 个月届满的下一个交易日披露被实施退市风险警示的公告，并自下一个交易日复牌，并被实施退市风险警示。如公司在股票停牌后两个月内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告、半年度报告的，公司股票将于公告后复牌。

　　3、根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》第9.4.17条规定“上市公司出现下列情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：（一）因第9.4.1条第（一）项情形其股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告或者半年度报告”，如公司在被实施退市风险警示后2 个月内，仍未能披露2021 年年度报告的，公司股票可能被终止上市。

　　二、无法在法定期限内披露定期报告的原因

　　1、截至本公告披露日，公司尚未完成董事补选工作。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》第5.2.4条的规定“公司定期报告内容应当经董事会审议通过，未经董事会审议通过的定期报告不得披露。”，公司于2022年4月20日披露了《关于公司董事、监事及高级管理人员辞职的公告》（公告编号2022-012），由于公司部分董事陈伟雄先生、陈娜娜女士、江伟荣先生、黄莉菲女士辞职，且根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.8条规定，陈伟雄先生、陈娜娜女士、江伟荣先生辞职申请立即生效，导致董事会成员低于法定最低人数，公司董事会无法正常召开会议并形成决议。

　　2、公司于2022年4月19日收到了中国证监会下发的《行政处罚决定书》（〔2022〕18号），具体内容详见公司2022年4月20日披露的《关于收到行政处罚及市场禁入决定书的公告》（公告编号：2022-013）。证监会对相关处罚事项

　　责令公司进行改正，其中涉及前期会计报告调整事项，所涉时间跨度较长，工作量较大。截止本公告披露日，公司尚未完成前述调整。

　　综上，公司年报编制和审核工作未能按期完成。

　　公司将全力推进定期报告编制工作，尽早披露2021年年度报告和2022年第一季度报告。由于未能按照预定时间披露定期报告给投资者带来的不便，公司现特向广大投资者致歉。

　　公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广东柏堡龙股份有限公司

　　2022年4月29日