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重要内容提示:
●本次会议是否有否决议案:无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间:2022年4月29日
(二) 股东大会召开的地点:广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况:
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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)及《招商证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定。本次会议由公司董事会召集,公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事13人,出席13人;
2、 公司在任监事9人,出席9人;
3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议,公司部分高级管理人员列席会议;
4、 北京市竞天公诚(深圳)律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称:关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
审议结果:通过
表决情况:
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2、 议案名称:关于修订《招商证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案
审议结果:通过
表决情况:
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3、 议案名称:关于修订《招商证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》的议案
审议结果:通过
表决情况:
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(二) 累积投票议案表决情况
1、 议案名称:关于选举公司董事的议案
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(三) 涉及重大事项,5%以下A股股东的表决情况
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(四) 关于议案表决的有关情况说明
议案1为特别决议案,经出席会议股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过;其他议案均为普通决议案,经出席会议股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的1/2以上通过。其中,议案4为累积投票议案,有两项子议案。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京市竞天公诚(深圳)律师事务所
律师:林文博、周晓慧
2、 律师见证结论意见:
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司2022年第一次临时股东大会决议;
2、 北京市竞天公诚(深圳)律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2022年4月29日