中国证券报 -

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-18）。

　　公司独立董事对此发表了事前认可意见和独立意见，详见2022年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事对相关事项发表的事前认可意见》、《第七届董事会第二十六次会议独立董事意见》。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　9、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》。

　　根据公司经营需要，2022年度公司拟向下列银行申请银行综合授信额度，并根据银行要求提供相应的海域或房产等抵押，具体如下：

　　（1）向中国进出口银行大连分行申请银行综合授信额度人民币5.947亿元；

　　（2）向中国农业银行股份有限公司大连市分行申请银行综合授信额度人民币5.585亿元；

　　（3）向中国建设银行股份有限公司大连市分行申请银行综合授信额度人民币4.161亿元；

　　（4）向中国工商银行普兰店支行申请综合授信额度人民币3.647亿元；

　　（5）向中国民生银行股份有限公司大连分行申请银行综合授信额度人民币0.83亿元；

　　（6）向中信银行股份有限公司大连分行申请银行综合授信额度人民币0.155亿元。

　　以上申请的银行综合授信额度共计人民币20.325亿元，与截止2021年末公司实际占用贷款金额一致。2022年度内公司将根据实际生产经营需要，在授权额度内向各银行申请贷款，董事会授权公司经营层根据银行实际授信额度情况，在上述总额度范围内调节向上述银行或其他银行申请授信额度，具体办理申请授信融资、签约续约等相关事宜。本项授权自本议案经股东大会审议通过之日起1年内有效。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　10、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年担保额度预计的议案》。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年担保额度预计的公告》（公告编号：2022-19）。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，详见2022年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第七届董事会第二十六次会议独立董事意见》。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　11、会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年日常关联交易预计的议案》。

　　关联董事邹建、王涛、刘明回避表决。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-20）。

　　12、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于向参股公司提供借款暨关联交易的议案》。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于向参股公司提供借款暨关联交易的公告》（公告编号：2022-21）。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，详见2022年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第七届董事会第二十六次会议独立董事意见》。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　13、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《董事会关于公司2021年无保留意见审计报告中持续经营重大不确定性段落意见涉及事项的专项说明》。

　　议案全文刊登在2022年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，详见2022年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第七届董事会第二十六次会议独立董事意见》。

　　14、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度审计报告保留意见所述事项影响已消除的说明》。

　　议案全文刊登在2022年4月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，详见2022年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第七届董事会第二十六次会议独立董事意见》。

　　15、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于出售闲置船舶资产的议案》。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于出售闲置船舶资产的公告》（公告编号：2022-22）。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，详见2022年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第七届董事会第二十六次会议独立董事意见》。

　　16、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2022-23）。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，详见2022年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第七届董事会第二十六次会议独立董事意见》。

　　17、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2022年第一季度报告》。

　　详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2022年第一季度报告》（公告编号：2022-24）。

　　18、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2021年度股东大会的议案》。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2021年度股东大会的通知》（公告编号：2022-25）。

　　特此公告。

　　獐子岛集团股份有限公司董事会

　　2022年4月30日

　　证券代码：002069 证券简称：獐子岛公告编号：2022-18

　　獐子岛集团股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告出具了带有持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告。

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太（集团）”）为公司2021年度财务审计机构。董事会审计委员会提议继续聘任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2022年度的财务审计机构，聘期为1年，自股东大会审议通过之日起生效。具体审计费用由公司根据审计工作量与亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）商定。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　（1）亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况

　　事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：911100000785632412

　　执行事务合伙人：赵庆军

　　成立日期：2013 年9 月2 日

　　企业类型：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001

　　经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　是否具有证券、期货相关业务资格：是。

　　2、人员信息

　　2020年末合伙人数量：107人；注册会计师人数562人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数413人。

　　3、业务信息

　　2020年度经审计的收入总额8.89亿元。审计业务收入6.90亿元。证券业务收入4.17亿元（上市公司和新三板1.46亿元、发债等其他证券业务2.71亿元）。2020年上市公司审计客户家数43家，主要行业（其中制造业26家、信息传输软件和信息技术服务业8家、文化体育娱乐业2家、采矿业2家、批发和零售2家）。财务报表审计收费总额5017万元。

　　2020年挂牌公司审计客户家数545家、主要行业（其中软件和信息技术服务业95家、电器机械和器材制造业34家、计算机通信和其他电子设备制造32家、专用设备制造29家、商业服务业25家、互联网和相关服务22家、化学原料和化学制品制造业21家、非金属矿物制品业19家），2020年挂牌公司审计收费6869万元。

　　4、投资者保护能力，

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）已购买职业保险和计提职业风险金，累计赔偿限额人民币8000万元以上。职业风险基金计提和职业保险购买符合财会【2015】13号等规定。近三年无在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任。

　　5、诚信记录。

　　亚太（集团）会计师事务所近三年（2019年至2021年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施16次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施（2019年至2021年）34次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　三、项目信息

　　1．基本信息。

　　项目合伙人：武宜洛，2006年7月成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2020年1月开始在亚太（集团）会计师事务所执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务，近三年签署或复核3份上市实体审计报告。

　　签字注册会计师：曾双，2018年4月成为注册会计师，2017年开始从事上市公司审计，2017年6月开始在亚太（集团）会计师事务所执业，2019年12开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核 6份上市实体审计报告。

　　项目质量控制复核人：宋新军，2010年7月成为注册会计师，2010年5月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2010年5月开始在亚太（集团）会计师事务所执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务，近三年签署或复核5份上市实体审计报告。

　　2．诚信记录。

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3．独立性。

　　亚太事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行公司年度审计工作时保持独立性，不存在可能影响独立性的情形。

　　4．审计收费。

　　公司2021年度年报审计费用200万元，与上年度一致；内控审计费用100万元，与上年度一致。费用标准根据会计师事务所在审计工作中的预计工作量及所需工作技能为基础双方协商确定的。

　　四、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对亚太会计师事务所进行了审查，认为亚太会计师事务所在执业资质、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况等方面能够满足公司财务审计工作的要求。在担任公司 2021 年度审计机构期间，亚太会计师事务所恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好的完成了公司2021年度财务报告审计的各项工作。因此，同意提请公司董事会继续聘任亚太会计师事务所为公司2022年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务审计机构，在年度的各项审计工作中，严谨公允、客观独立，较好地完成了双方约定的责任和义务，为公司出具的审计报告客观、公允。我们同意将该议案提交公司第七届董事会第二十六次会议审议，同意聘用亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年年度审计机构。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司于2022 年4 月28日召开第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于聘用亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，同意聘任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2022年度的财务审计机构，聘期为1年，自股东大会审议通过之日起生效。本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　五、监事会意见

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务审计机构，严格按国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务。监事会同意继续聘任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2022年度的财务审计机构，聘期为1年，自股东大会审议通过之日起生效。具体审计费用由公司根据审计工作量与亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）商定。

　　六、备查文件

　　1、公司第七届董事会第二十六次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第十八次会议决议；

　　3、董事会审计委员会会议纪要；

　　4、第七届董事会第二十六次会议独立董事意见；

　　5、独立董事对相关事项发表的事前认可意见；

　　6、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　獐子岛集团股份有限公司董事会

　　2022年4月30日

　　证券代码：002069 证券简称：獐子岛公告编号：2022-25

　　獐子岛集团股份有限公司

　　关于召开2021年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十六次会议，会议提请于2022年5月24日召开公司2021年度股东大会。现将本次股东大会有关事项公告如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2021年度股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第二十六次会议审议通过，决定召开2021年度股东大会。

　　3、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定。

　　4、会议召开时间

　　（1）现场会议时间：2022年5月24日（星期二）9:30-11:00

　　（2）网络投票时间：2022年5月24日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月24日的交易时间，即9:15~9:25，9:30~11:30和13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年5月24日9:15~15:00。

　　5、会议召开方式

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议股权登记日及出席对象

　　（1）本次股东大会的股权登记日为2022年5月18日（星期三）。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）；

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师。

　　7、现场会议地点：大连国合中心写字楼8层1号会议室

　　8、本次股东大会采用中小投资者单独计票并披露计票结果。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　二、会议审议事项

　　1、审议事项：

　　■

　　公司独立董事将在公司2021年度股东大会上作述职报告。

　　2、披露情况：

　　以上议案经公司第七届董事会第二十六次会议审议通过，具体议案内容详见2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。上述事项提交股东大会审议的程序合法、资料完备。

　　三、会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托投票代理人持加盖印章或亲笔签名的授权委托书、委托人股东账户卡、委托人及代理人身份证办理登记手续；

　　（2）法人股东的法定代表人须持持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、本人身份证办理登记手续；委托投票代理人凭本人身份证、加盖印章的营业执照复印件、法人代表授权委托书及持股凭证等办理登记手续；

　　（3）异地股东凭以上有关证件的信函、传真件进行登记。

　　2、登记时间：2022年5月20日（上午9:00-11:30，下午13:00-17:00）。

　　3、登记地点：大连市中山区港隆路151号国合中心8楼投资证券部。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体投票流程请见本股东大会通知的附件1。

　　五、其他事项

　　1、会议联系人：刘邦

　　联系电话：0411-39016969

　　传真：0411-39016111

　　通讯地址：大连市中山区港隆路151号国合中心8楼

　　邮编：116007

　　电子邮箱：touzizhe@zhangzidao.com

　　2、参会股东的食宿及交通费自理。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会第二十六次会议决议公告。

　　特此公告。

　　獐子岛集团股份有限公司董事会

　　2022年4月30日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362069。

　　2、投票简称：“獐子投票”。

　　3、议案设置及意见表决

　　（1）议案设置。

　　表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

　　■

　　（2）填报表决意见或选举票数。

　　本次所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年5月24日的交易时间，即9:15~9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月24日9:15~15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托先生（女士）代表本人（单位）出席獐子岛集团股份有限公司2021年度股东大会，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。

　　■

　　委托方（签字或盖章）：

　　委托方居民身份证号码或《营业执照》统一社会信用代码：

　　委托方持股数：

　　委托方股东帐号：

　　受托方（签字）：

　　受托方居民身份证号码：

　　委托日期：

　　有效期限：

　　证券代码：002069 证券简称：獐子岛公告编号：2022-26

　　獐子岛集团股份有限公司

　　第七届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届监事会第十八次会议于2022年4月28日以现场结合通讯方式召开，本次会议的会议通知和会议材料已提前送达全体董事、监事。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。监事会主席刘红涛女士主持本次会议，经记名投票表决审议通过并形成了如下决议：

　　1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度监事会工作报告》。

　　本报告需提交公司2021年度股东大会审议。

　　2、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年年度报告》及其摘要。

　　公司《2021年年度报告》于2022年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。《2021年年度报告摘要》详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告（公告编号：2022-16）。

　　监事会认为：公司董事会2021年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。年报的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司2021年度的经营管理和财务状况等事项。

　　本报告需提交公司2021年度股东大会审议。

　　3、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度财务决算报告及2022年度财务预算方案》。

　　公司2021年度财务报表已经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了审计报告。

　　（1）公司2021年度财务决算情况

　　1）主要会计数据及财务指标

　　2021年，公司实现营业收入20.83亿元，较上年同期增长8.11%，归属于上市公司股东净利润734.39万元，较上年同期减少50.54%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-10,277.02万元，较上年同期减亏4,113.93万元，增长28.59%。

　　■

　　上表中有关项目增减变动较大的主要原因：

　　归属于上市公司股东的净利润比上年减少50.54%、每股收益比上年下降50.72%，加权平均净资产收益率比上年下降131.15百分点，主要原因为本报告期内净利润较上年有所下降；

　　经营活动产生的现金流量净额比上年减少43.81%，主要原因为本期经营活动现金流出中的采购苗种、原料支出增加较大；

　　归属于上市公司股东的净资产比上年增加246.45%，主要原因为下属子公司水世界（上海）网络科技有限公司吸收投资导致合并报表所有者权益增加。

　　2）营业收入、成本及毛利率情况

　　单位：万元

　　■

　　3）资产和负债情况

　　单位：万元

　　■

　　4）主要费用情况

　　单位：万元

　　■

　　上表中有关项目增减变动较大的主要原因：销售费用较上年同期下降9.92%，主要原因为报告期内工资薪酬减少较大；管理费用较上年同期下降21.07%，主要原因为报告期内工资薪酬减少较大以及列支在管理费用中的海域使用金减少；财务费用较上年同期下降18.47%，主要原因为利息支出减少较大。

　　5）现金流量构成情况

　　单位：万元

　　■

　　上表中有关项目增减变动较大的主要原因：经营活动产生的现金流量同比下降43.81%，主要原因为本年采购苗种、原料支出增加所致；投资活动产生的现金流量同比下降68.16%，主要原因为上年出售大连獐子岛中央冷藏物流有限公司股权，收到交易价款及拆借资金金额较大所致；筹资活动产生的现金流量同比增长30.41%，主要原因为上年银行借款总额下降较大所致。

　　（2）2022年公司预算目标

　　2022年公司预算目标为：归属于上市公司股东的净利润为正向。本预算为公司根据现有情况，基于对2022年度公司生产经营内、外部情况假设的基础上编制，不代表公司对2022年度的盈利预测。能否实现取决于公司内外部等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者注意投资风险。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　4、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度利润分配预案》。

　　根据《公司章程》“公司拟实施现金分红时应满足以下条件：（1）公司该年度或半年度实现盈利且累计未分配利润为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营”的规定。截止2021年12月31日，公司累计未分配利润-1,910,545,258.62元。公司2021年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，详见2022年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第七届董事会第二十六次会议独立董事意见》。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　5、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2022年度经营计划及投资计划》。

　　监事会认为：2022年度经营计划及投资计划符合公司实际经营情况。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　6、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度内部控制自我评价报告》。

　　报告全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年度内部控制自我评价报告》（公告编号：2022-17）。

　　监事会认为：公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司内部控制有效性进行了评价，真实、客观地反映了当前公司内部控制的建设及运行情况。

　　7、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了公司《关于聘用亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-18）。

　　监事会认为：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务审计机构，严格按国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务。监事会同意继续聘任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2022年度的财务审计机构，聘期为1年，自股东大会审议通过之日起生效。具体审计费用由公司根据审计工作量与亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）商定。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　8、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年担保额度预计的议案》。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年担保额度预计的公告》（公告编号：2022-19）。

　　监事会认为：经仔细审阅公司提供的相关材料，担保额度预计事项有利于公司的生产经营，符合公司整体利益，不存在损害公司及股东利益的情形。公司提供的担保事项是合理的，公司董事会审议担保事项的表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和公司制度的规定。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　9、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年日常关联交易预计的议案》。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-20）。

　　监事会认为：公司的关联交易系正常经营业务，交易双方遵循了“平等、自愿、公平、公开”的原则，交易价格公允，没有损害公司和其他非关联方股东的利益。董事会审议该关联交易事项时，关联董事回避了表决，表决程序合法有效，且符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

　　10、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于向参股公司提供借款暨关联交易的议案》。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于向参股公司提供借款暨关联交易的公告》（公告编号：2022-21）。

　　监事会认为：大连普冷獐子岛冷链物流有限公司公司经营情况正常，公司为其提供借款符合公司整体利益，关联交易公平、合理，表决程序合法有效，不损害广大股东尤其是中小股东的利益，同意公司向其提供借款。

　　本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

　　11、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《监事会对〈关于公司2021年无保留意见审计报告中持续经营重大不确定性段落意见涉及事项的专项说明〉的意见》。

　　监事会认为：公司董事会对亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告出具了带有持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告涉及事项所做出的说明符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的要求，客观反映了公司截止2021年12月31日的财务状况，揭示了公司的不利影响。监事会将持续关注董事会和管理层相关工作开展情况，切实维护公司及全体股东利益。

　　12、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度审计报告保留意见所述事项影响已消除的说明》。

　　监事会认为：公司《关于2020年度审计报告保留意见所述事项影响已消除的说明》符合相关法律、法规及规范性文件的要求，公司2020年度审计报告保留意见所述事项影响已经消除。

　　13、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于出售闲置船舶资产的议案》。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于出售闲置船舶资产的公告》（公告编号：2022-22）。

　　监事会认为：公司此次资产出售将有利于公司进一步优化资产结构，提升运营质量。经核查，公司本次资产出售价格是经过交易双方充分谈判协商而确定的，定价公允、合理，不存在损害公司和股东利益的情形，不构成关联交易，不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，审议程序合法有效。因此，同意公司本次资产出售。

　　14、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　议案全文详见公司于2022年4月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2022-23）。

　　监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关企业会计准则及实施问答而进行的相应变更，能够为投资者提供更准确的会计信息，客观地反映公司财务状况和经营成果，符合公司实际情况，符合《企业会计准则》和相关法律法规的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。因此，监事会同意本次会计政策变更。

　　15、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2022年第一季度报告》。

　　监事会认为：《2022年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特此公告。

　　獐子岛集团股份有限公司监事会

　　2022年4月30日

　　证券代码：002069 证券简称：獐子岛公告编号：2022-17

　　獐子岛集团股份有限公司

　　2021年度内部控制自我评价报告

　　獐子岛集团股份有限公司全体股东：

　　根据《内控会计控制规范-基本规范（试行）》及其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2021年度的内部控制有效性进行了评价。

　　一、重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

　　二、内部控制评价结论

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日（2021年12月31日），不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在相关重大方面保持了较为有效的财务报告内部控制。

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　三、内部控制评价工作情况

　　按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》等相关规定，对风险进行识别、评估，对内控体系进行评价和持续改进，以化解潜在的重大风险。

　　（一）内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。内部控制评价范围覆盖了公司各事业部及下属分子公司的核心业务流程和关键模块，重点关注销售业务、采购业务、资产管理、资金业务、信息安全等高风险领域的内部控制风险，具体内容如下：

　　1、组织架构

　　公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及相关法律法规的要求和公司章程的规定，建立健全的内部管理和控制制度，不断规范公司治理结构、议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，确保职责分工合理，制衡机制有效，以提升公司的治理水平。

　　公司股东大会是公司最高权力机构，对公司战略规划以及重大事项进行表决。

　　公司董事会严格执行股东大会决议，董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会委员能够利用自身的专业知识履职尽责，监督公司的运营管理。

　　公司监事会能够独立发表建议和意见，保障公司股东和员工以及其他利益相关者的权益。

　　公司执行集分权制度，通过集权和授权，搭建经营架构，划分职责和权限，内部分工明确，相互制衡，以保障公司生产经营活动的规范运行及控制目标的实现。

　　本年度公司管理层持续优化组织架构，减少管理层级。公司总部职能中心从6个减少为5个，分别为财务中心、人资行政中心、品控中心、企业管控中心、海域安防中心。事业部由5个减少为4个，分别为新零售事业部、供应链事业部、海外事业部、增养殖事业部。开源节流、协同增效，是公司持续改进内部管控的目标。

　　2、发展战略

　　公司董事会下设战略委员会，对公司长期发展战略规划、重大投资融资方案、重大资本运作及对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议，并对以上事项的实施进行监督。

　　继续推进实施瘦身计划，加快处置与主业关联度低、资金占用大、盈利能力差、管理难度高的资产和项目，提高资产利用效率，盘活资产，增加现金回流。年度内，公司出售了长岛分公司、庄河分公司相关资产，引进水世界外部注入资本，年内完成注销分子公司7家。

　　公司坚持海洋资源的绿色、可持续发展战略，贯彻资源培育和养护战略，持续推动海洋牧场由数量规模型向质量效益型转变，年度内放弃低效海域48万亩，减少海域使用金约2,200余万元。

　　在研发端、采购端、加工端、线上线下销售端协同增效。销售端聚焦国内市场，聚焦消费者，聚焦产品，继续保持海参这一优势大单品的销售态势，保持存量市场的持续增长的同时不断开拓新的市场，年度内新增加盟商28家；休闲食品的保供、产品推新、业务合作、客户关系等稳定推进；各加工单元严控生产成本费用，提升作业效率，发挥保供、强服务的重要作用。

　　3、人力资源

　　本年度继续优化组织架构，减少管理层级，执行绩效激励机制。《集团绩效管理规定》设置业绩考核指标体系，遵循价值和结果导向，匹配薪酬水平与预算目标。按照市场化原则，贯彻“能者上、庸者让”的市场化竞争机制，围绕年度经营计划和业务开展需求确立人力资源配置规划。2021年度结合架构调整优化低效工作人员，去除所有纯管理岗位和无效的副职岗位，集团管理及技术序列共有81人，同比减少39人，减幅33%，报告期末公司共有员工1,973人，年度人资成本较上年降低2,358万元，降幅为8.2%，在降低人资成本的同时稳定了公司运营团队。

　　4、社会责任

　　公司在食品安全与质量管控上坚持与国际接轨，通过HACCP体系、BRC、SGS等国际化标准促进管控制度升级，严守食品安全的生命线。獐子岛海参符合SGS国际检测标准，国内唯一通过181项药残检测。年度内集团开启产品模拟追溯和召回演练，验证各单位的产品的可追溯信息链条是否完整准确，同时在产品质量一旦出现问题时能够快速确定产品的范围。

　　2021年11月初大连庄河等地突发新冠疫情，疫情传播加之恶劣天气影响，对生产经营和生活保障带来巨大压力和挑战，公司作为本土食品企业，积极响应各级政府号召，严格履行防疫防控要求，切实保障员工身体健康和生产经营有序进行，为广大市民和全国消费这提供安全放心的海洋食品。

　　5、企业文化

　　推动践行“责任、合作、执行、感恩”的企业核心价值观，秉承以“顾客至上，诚信为本”的服务宗旨为顾客提供满意服务，坚持以优质的原料、先进的技术、科学的管理、完善的服务，以持续改进的精神、创造品质卓越的海洋珍品，最大限度地满足市场和顾客需求。

　　6、资金活动

　　资金活动安全可控。公司修订完善一系列的资金管理制度，形成了严格的资金审批授权程序，规范了公司投资、筹资和资金运营活动，有效地防范了资金活动风险、提高了资金使用的效益。

　　在资金使用与对外付款方面，财务中心严格执行《集团管控与分权规范手册》及《资金管理控制程序》、《资金支出审批作业指导书》、《资金管理控制程序》等相关制度，并通过信息化系统将资金审批程序固化，确保审批流程、审批权限与公司制度完全匹配。

　　在账户管理方面，公司银行账户开立、注销、使用均由公司集团总部统一管理，审批手续完备，资料规范完整，确保银行账户管理高效、安全。

　　在融资管理方面，所有对外融资由公司集团总部统一安排，每年年初，集团总部财务中心资金部做年度贷款授信额度计划，上报董事会及股东大会审议。集团总部财务中心资金部对资金计划完成情况进行跟踪，实施资金全过程的风险管理。

　　2021年末贷款总规模有所下降，财务费用同比下降18.47 %，融资贷款活动可控，未发生失信行为。公司继续保持与银行等金融机构的透明沟通，得到了各债权行的大力支持，基本上稳定了现有的信贷信用额度。

　　7、采购业务

　　定期检视和修订《采购管理控制程序》、《供应商管理控制程序》、《虾夷扇贝三级苗种采购管理规定》、《苗种收购管理规定及验收标准》及相关配套流程的采购管理制度规定；规范请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估等环节的职责和审批权限；开展采购业务管控审核，防范采购环节存在的风险和舞弊行为；对供应商进行归口管理、分级管理，进行合格供应商的持续评价，不断引入优质供应商。实施采购预算管理，引入公平竞争机制，规范招投标流程，继续强化采购端成本管控；根据不相容原则、重要性原则，优化审批流程，确保采购活动高效有序地开展，满足企业生产经营需要。

　　8、资产管理

　　公司制定了包括《资产管理控制程序》、《资产盘点制度》、《财产保险管理规定》、《设备管理规定》、《船舶建造管理规定》、《船舶维修管理规定》，规范资产购置申请、权限审批、实施过程管理、保养维修等环节的职责和审批权限。采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对、减值确认、财产保险等措施切实保障资产的安全性；大型设备的制造和采购作为投资立项管控，实施项目制，提升资产投资的效率和效果。

　　9、销售业务

　　根据《客户管理控制程序》、《销售客户授信管理规定》、《销售收款控制程序》、《销售价格管理规定》等销售管理制度，规范了从销售客户的谈判、授信、价格、渠道、退回、收款等环节的职责和审批权限。

　　公司继续落实订单前置，加强进销存管理。优化供应链，保供市场供应，降低不良库存，提高库存周转；完善定价原则，规范内外交易价格、产品销售渠道、客户开发管理、信用制度，建立货款催收和绩效考核办法等问责制度。

　　10、研究与发展

　　公司制定了包括《集团科研项目管理规定》、《科研项目资金管理办法》、《专利管理规定》、《加工类产品研发管理规定》等研发管理制度，严格规范研发项目的申报立项、项目实施、项目经费管理、项目验收、研究成果的开发和保护等关键控制环节，有效降低了研发风险，保证研发质量，提高了研发工作的效率和效益。

　　公司积极推进产学研创新平台合作及自主创新实践，以新技术研发带动产业升级。2021年公司申请发明专利1项，授权发明专利1项，授权实用新型专利1项，科研部门本年度申报省市县项目19项，项目到账专项资金408万元；同时与中科院海洋所、水科院黄海所等10余家科研院所保持合作与沟通，参加的 “海参功效成分解析与精深加工关键技术及应用”获国家科技进步二等奖。企业创新主体地位在知识产权成果的转化运用得到进一步强化，截至2021年末，集团共持有有效专利54项，其中发明专利36项，PCT国际专利2项，实用新型13项，外观设计3项。

　　公司的食品研发坚持面向市场，下沉渠道，围绕核心资源、核心客户、自有工厂和自有渠道需求，精准开发新品，打造“獐子岛味道”的特色海洋食品。报告期内，公司在研发新品40余项，其中已完成上市20项。其中休闲食品方面完成清新柠檬虾、黑椒鳕鱼、烧汁鲍鱼，獐子岛小鲜罐系列、健身定制高蛋白扇贝、低脂魔芋扇贝、海味零食包、每日海鲜量贩装礼盒等新品上市。冷冻调理食品方面围绕扇贝资源持续开发，鲜+系列扇贝预制菜在山姆、costco等商超会员店渠道成功上市，取得较好的销售业绩。

　　11、工程项目

　　公司制定了包括《投资建设项目管理规定》、《基础设施控制程序》等投资管理制度及工程管理制度。实行投资项目立项制，对立项审批、项目实施、资金支付、项目评价进行有效管控，防止投资失控。

　　12、担保业务

　　公司所有对外担保均由集团总部统一管理，未经公司董事会（或股东大会）批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为子公司提供担保。董事会是公司担保行为的咨询和决策机构，公司一切担保行为，须按程序经公司董事会或股东大会批准，担保风险可控。

　　13、财务报告

　　为规范公司财务报告，保证财务报告的真实、完整，提高会计核算、信息披露质量，公司依据国家会计准则及相关法律法规的要求对财务报告编制与审核、会计账务处理等主要业务流程进行了规范，制定了包括《财务报告控制程序》、《财务管理规定》、《加工业成本核算作业指导书》、《育苗业成本核算作业指导书》、《养殖业成本核算作业指导书》等财务管理及会计核算相关制度，明确相关工作流程和要求，规范职责分工、权限范围和审批程序，确保财务报告合法合规、真实完整和有效利用。各业务单位定期汇报财务状况和运营成果。

　　14、全面预算

　　公司建立全面预算管理体系，成立预算管理委员会，《预算管理控制程序》明确了预算管理组织的职责和权责，严肃预算执行和刚性约束，对各项预算指标编制、审批、分解、落实和考核流程等内容进行了明确和规范，确保预算编制依据合理、方法得当；对预算实施动态管理，落实预算执行并积极调整，通过实施预算控制年度各项经营目标的实现。

　　15、合同管理

　　公司对合同业务实施统一规范化管理，制定了《合同管理控制程序》《保密管理规定》等管理制度，完善合同管理分级授权管理机制，强化对合同签署和执行的内部控制。公司重视对合同履行情况的监督和检查，定期组织合同管理人员培训，定期对合同进行统计、分类和归档，实行合同全过程封闭管理，防范和降低了公司法律风险，切实维护公司的合法权益。

　　16、内部信息传递

　　执行信息与沟通制度，明确相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通。建立例会、季会、年会、微信群、官方微信、移动办公平台等完整科学的内部信息沟通传递机制，规范内部信息传递的时效性、内容、保密要求、传递方式以及各管理层级的职责权限等，确保了对信息的合理筛选和整合，保证了信